企業(yè)科技論文：企業(yè)科技創(chuàng)新的動機探究

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本文作者：呂新業(yè)田德錄工作單位：中國農業(yè)科學院農業(yè)經濟與發(fā)展研究所

關于市場結構對企業(yè)投資的影響，主要觀點有壟斷優(yōu)勢觀、競爭優(yōu)勢觀和折中觀。壟斷優(yōu)勢觀認為，企業(yè)自主創(chuàng)新的動力來自對壟斷利潤的追求，只有擁有壟斷地位的企業(yè)才能獲得創(chuàng)新收益，從而為高風險的活動提供持續(xù)的內部資金來源。該觀點認為由于競爭不能使企業(yè)獲得全部創(chuàng)新租金，競爭將降低企業(yè)的創(chuàng)新激勵，高市場集中度的產業(yè)更有助于激勵企業(yè)的研究開發(fā)。競爭優(yōu)勢觀則認為競爭性環(huán)境會給研發(fā)活動帶來更大的激勵，面對激烈的競爭，企業(yè)為了保持市場份額將不斷增加投資。創(chuàng)新企業(yè)獲得創(chuàng)新成果的利潤越大，競爭威脅越大，企業(yè)的投資就越大，并且競爭行業(yè)的最優(yōu)投資均衡在于權衡動力與阻力。折中觀研究發(fā)現，的人員強度與市場集中度之間呈倒U形函數特征，即市場集中度有利于提高的投入強度，但是如果市場集中度不斷提高，超過了某一臨界值，市場的力量就會反過來壓抑創(chuàng)新的投入。該觀點認為中等程度的寡頭壟斷最有利于激勵企業(yè)投入的積極性。國有企業(yè)的動機分析。近年來，國有企業(yè)科技創(chuàng)新投入不斷增加，科技創(chuàng)新成果不斷涌現，科技成果產業(yè)化效果顯現，自主品牌建設取得新的進展，產學研聯盟正在逐步建立。國有企業(yè)技術創(chuàng)新地位的變化，是由于中國經濟體制改革，使國有企業(yè)成為市場中的企業(yè)，而不再是計劃中的企業(yè)，均面臨生存和發(fā)展競爭。和民營企業(yè)相比，國有企業(yè)缺乏靈活的機制，必須選擇科技創(chuàng)新作為突破口。同時，隨著中國經濟發(fā)展水平的提高以及非國有經濟的快速發(fā)展壯大，國有企業(yè)必須以改進和創(chuàng)新，而不是使用壟斷去達到競爭市場的目的。實現國民經濟又好又快發(fā)展，必須適應全球產業(yè)結構調整的大趨勢和國內外市場需求的變化，加快企業(yè)創(chuàng)新。國有經濟在國民經濟中的重要地位，決定了國有企業(yè)必須在創(chuàng)新活動中走在前列，發(fā)揮關鍵性作用。在全球化背景下，特別是產業(yè)研發(fā)活動的全球化，會對我國資源的配置和經濟活動的組織產生直接影響，具體表現在影響技術進步、管理經驗、人力資源等諸方面，同時將促使政府和企業(yè)協同努力創(chuàng)造一個有利于在國內進行產業(yè)活動的環(huán)境，這都為我國國有企業(yè)創(chuàng)新能力的提升帶來了良好機遇。技術創(chuàng)新方面，從創(chuàng)新投入看，國有大中型企業(yè)越來越重視技術開發(fā)機構的建設，科研活動經費和人力的投入力度不斷加大;從創(chuàng)新產出看，國有大中型企業(yè)新產品銷售收入不斷增加，每年都有相當數量的發(fā)明專利;從創(chuàng)新機制看，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位逐漸體現，社會中介機構發(fā)展迅速，產學研合作機制不斷完善。同時，國有企業(yè)積極探索管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，不斷提高企業(yè)的管理水平和生產效率，并一直努力推進體制機制創(chuàng)新，企業(yè)法人治理結構逐步完善。但是，也應該看到，國有企業(yè)參與活動仍然存在許多的問題，具體包括(1)國有企業(yè)規(guī)模較大，對高新技術的反應不如民營企業(yè)快，受舊的思想觀念的束縛深，行政管理色彩較濃;(2)國有企業(yè)參與科技成果轉化的積極性低，很多企業(yè)對此不感興趣;(3)科技與經濟有效結合的機制尚待建立和完善，政策不配套，立法不健全，影響科技人員積極性的充分發(fā)揮;(4)國有企業(yè)和科研機構關聯度低，相互缺乏支持。民營企業(yè)的動機分析。民營科技企業(yè)的核心競爭力就是創(chuàng)新能力，按照創(chuàng)新動機，將民營科技企業(yè)的創(chuàng)新分成三類:領先激勵型創(chuàng)新、模仿追隨型創(chuàng)新和生存適應型創(chuàng)新。②1.領先激勵型創(chuàng)新:企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)擁有和控制的有價值的、稀缺的、難以模仿并不可替代的異質性資源。企業(yè)資源的異質性將長期存在，從而使得競爭優(yōu)勢呈現可持續(xù)性。所以，企業(yè)的內部資源會影響企業(yè)的經營績效，內部資源的獨特程度決定了企業(yè)的競爭優(yōu)勢如何。競爭優(yōu)勢的表現形式即超額利潤，組織和技術創(chuàng)新是超額利潤產生的主要源泉，尤其是知識經濟時代，技術創(chuàng)新是獲取企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的關鍵來源。領先激勵型創(chuàng)新的企業(yè)更加傾向于采取獨立研發(fā)的技術創(chuàng)新方式。2.模仿追隨型創(chuàng)新:選擇模仿創(chuàng)新的企業(yè)必然在資源稟賦上比領先企業(yè)弱，未能擁有富余的資源，自主創(chuàng)新的成本和風險令其不能獨立承擔，但是可以進行模仿追隨，說明這樣的企業(yè)至少沒有陷入資源困境，基本上能夠達到資源均衡狀態(tài)。資源有限且基本達到均衡狀態(tài)的企業(yè)傾向于選擇模仿追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略;知識產權保護寬度的大小影響模仿創(chuàng)新的數量和速度，二者呈負相關關系。模仿創(chuàng)新的時序差異表現為模仿能力中等的企業(yè)采取緊跟領導者行為的策略，而模仿能力較低的企業(yè)收集和處理信息的速度較慢，其模仿追隨也會慢一步，往往在創(chuàng)新信息披露較多時才能進行模仿。而由于模仿收益的負外部性，隨著越來越多的企業(yè)模仿，創(chuàng)新項目的預期收益迅速下降，甚至凈現值為負數。所以在企業(yè)創(chuàng)新的博弈中，先行者往往取得高額的創(chuàng)新收益，跟隨者則只能取得較少的收益，且模仿時序中越是靠后者收益越少，甚至收益為負而發(fā)生虧損。所以，模仿追隨型創(chuàng)新者的市場收益小于自主研發(fā)的領先激勵型創(chuàng)新者的市場收益。3.生存適應型創(chuàng)新:較差的績效引發(fā)企業(yè)及管理層的生存危機，會導致技術創(chuàng)新投入強度適應性增加。當市場需求下降，企業(yè)陷入困境時，常用的解決危機的方法就是通過技術創(chuàng)新提高生產效率、降低產品成本、提高產品質量或推出新產品來獲取更大的市場份額。故此時管理層更愿意承擔技術創(chuàng)新的風險來改變這種不利局面。所以，我們認為較差的企業(yè)績效會引發(fā)技術創(chuàng)新投入的增加。當企業(yè)經營績效差時，所有者會增加對管理層的監(jiān)管強度，甚至收回控制權，沒有留給管理者太多的長期投資空間和耐心。而自主創(chuàng)新不僅投入很大，回收周期長，而且風險也是較大的。因此，作為資源沒有富余的績差企業(yè)的管理者更傾向于進行風險小、投資周期短、有重大影響的育種科研項目。同時對大中型國有種子科技企業(yè)的科技創(chuàng)新項目也應給予大力扶持。總之，民營企業(yè)十分想參與國家科技計劃，但是由于自身實力的欠缺等因素，往往難以承擔相關的任務。所以，民營企業(yè)只有不斷進行技術創(chuàng)新，才能不斷鞏固和強化既有優(yōu)勢，不斷創(chuàng)造新的競爭優(yōu)勢，使企業(yè)立于不敗之地。通過科技創(chuàng)新可以不斷重新組織生產條件和要素，不斷提高產品質量、降低生產成本、提高產品科技含量、改善產品功能，不斷開發(fā)新產品，使企業(yè)效能更強、效率更高、成本更低，從而獲得更好的經濟效益，增強企業(yè)競爭力和產品市場競爭能力。具體來說，包括科技創(chuàng)新是民營企業(yè)經濟增長方式轉變和產業(yè)結構升級的根本途徑、科技創(chuàng)新是民營企業(yè)提高核心競爭力的戰(zhàn)略選擇、科技創(chuàng)新可以使民營企業(yè)快速崛起、科技創(chuàng)新可以使民營企業(yè)獲得更好的經濟效益、科技創(chuàng)新可以使民營企業(yè)競爭力得到提高。

外資企業(yè)的動機分析。外資企業(yè)投資的目的可以分為六種。一是生產支撐性是為了實現技術的本地化，以支撐其在東道國的生產，提高企業(yè)在東道國的適應性和競爭力。多數外資企業(yè)在華設立機構的直接目的屬于此種類型。二是技術跟蹤或獲取型是為了建立情報信息窗口，跟蹤和獲取東道國和競爭對手的技術。這類機構一般傾向于設立在行業(yè)專業(yè)技術化程度高的國家和地區(qū)，且通常在地理區(qū)位上接近競爭對手，以從對方的知識溢出中獲益，所以投資主要集中在技術最先進的國家。由于中國目前科技發(fā)展水平的限制，出于此類目的投資基本不存在。三是資源尋求型是為了利用東道國的科技人才和研究環(huán)境，降低成本。中國廉價而又訓練有素的人才資源，為外資企業(yè)機構的人才本土化提供了可能。中國高科技人才相對集中的領域，反映出外資企業(yè)在華設立機構的人才利用和人才爭奪意圖。四是市場導向型，指的是外資企業(yè)主要考慮東道國的市場需求情況，選擇在跨國公司銷售較多的地區(qū)設立海外機構。五是戰(zhàn)略驅動型，指的是外資企業(yè)在戰(zhàn)略競爭的基礎上，為了爭奪生存空間而進行的投資行為。六是政策引導型，指的是外資企業(yè)主要受到東道國宏觀政策的影響，東道國政府能夠發(fā)揮一定的作用。有學者調查發(fā)現，外資企業(yè)投資的主要動機是:5%是為區(qū)位生產性子公司提供技術支持;32%是適應市場對公司主要產品或生產工藝的適應性改造，使之更符合區(qū)位市場條件;8%是開發(fā)利用國外技術資源;34%受政治因素、環(huán)境條件、東道國政策影響;24%為綜合動機。①隨著全球范圍內知識經濟的興起和國際市場競爭的加劇，外資企業(yè)尋求增強競爭力的要素已經延伸到技術的研究開發(fā)領域。在全球范圍內建立機構網絡，使外資企業(yè)的分支機構更加分散化。它們不但在世界范圍內利用公司內部現有的技術，最大可能地獲取利益。而且更加注重通過不斷開發(fā)與更新技術，保持公司的長期發(fā)展和競爭力的提高。從發(fā)展趨勢來看，東道國擁有有利于提高外資企業(yè)全球技術競爭力的稀缺資源，將越來越成為吸引外資企業(yè)直接投資的關鍵因素。目前，外資企業(yè)在我國投資及技術創(chuàng)新的推動作用并不顯著，不僅外資企業(yè)自身對技術創(chuàng)新的積極性并不比內資企業(yè)強多少，在多數指標上甚至還遠遠落后，更為重要的是沒有有力地帶動內資企業(yè)進行技術創(chuàng)新，使得內資企業(yè)除了設備購置費占同類企業(yè)生產經營用設備原價比重提高明顯以外，其他衡量技術創(chuàng)新水平的指標都沒有顯著上升。我國讓出寶貴的國內市場給外資企業(yè)的初衷之一，就是希望通過外資企業(yè)的技術外溢提高內資企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。但是外資企業(yè)在技術創(chuàng)新上已經占據的重要地位，與其對我國企業(yè)技術創(chuàng)新的推動作用存在嚴重的不對稱。②如果引進外資企業(yè)的主要目的是推動我國企業(yè)技術創(chuàng)新水平的提高，那么就應該以最小的代價換取外資企業(yè)對技術創(chuàng)新水平最大的推動，而不是盡可能地讓出寶貴的國內市場，來增加引進外資企業(yè)的規(guī)模。雖然外資企業(yè)可以在短時間內提高GDP的產值，還能增加稅收和就業(yè)，但是外資企業(yè)在大量搶占國內市場的同時，最終會擠壓國內企業(yè)技術創(chuàng)新的空間。我國的“對外開放”絕對不能簡單地理解為“對外引進”，認為只要是“引進”就一定是好的。這樣雖然能刺激GDP在短時期內的迅速增長，但從長期來看，并不能有力地提高我國企業(yè)技術創(chuàng)新的水平。所以，外資企業(yè)不應當是引進得越多越好，比引進規(guī)模更重要的是引進后的“質量”，即對我國企業(yè)技術創(chuàng)新的推動作用。外資企業(yè)在華研發(fā)通過影響本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新要素而產生溢出效應，溢出機制可以分為顯形溢出和隱性溢出兩種。顯形溢出機制主要表現為增加本土企業(yè)研發(fā)資金、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，即通過改善本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新支持系統和宏觀環(huán)境來促進本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力的提高。隱性溢出機制利用示范模仿、人才流動、競爭和聯系等作用對本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統各要素施加影響，通過增加本土企業(yè)創(chuàng)新動力、強化創(chuàng)新支持系統、提高企業(yè)創(chuàng)新意識與創(chuàng)新方法以及改善創(chuàng)新環(huán)境來促進本土企業(yè)創(chuàng)新。與溢出機制相似，擠出機制是通過過度競爭、弱化關聯效應、爭奪研發(fā)資源、增加技術依附性等作用對本土企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統各要素施加了負面影響，通過弱化本土企業(yè)創(chuàng)新動機、動搖創(chuàng)新支持系統、惡化創(chuàng)新環(huán)境來阻礙本土企業(yè)創(chuàng)新。溢出效應和擠出效應的作用途徑可以歸納為“示范聯系”、“人才流動”和“競爭”三種，只是作用方向正好相反。①具體來說，有以下五點:一是內資企業(yè)自身的研發(fā)活動對生產效率有顯著的促進作用，而內資企業(yè)購買技術和出口也同樣有利于促進生產效率。因此繼續(xù)促進企業(yè)進行研發(fā)投入，加入技術創(chuàng)新力度，仍然是今后一段時間的政策重點。二是外資企業(yè)的研發(fā)活動對內資企業(yè)有顯著的正向溢出作用，有利于內資企業(yè)提高生產效率。不僅是外資企業(yè)的研發(fā)活動，外資企業(yè)的生產活動本身也對內資企業(yè)有正向的溢出作用，這種溢出效應是普遍存在的。三是通過對外資市場占有率最高的4個行業(yè)進行分析發(fā)現，在這些行業(yè)的外資生產和研發(fā)活動對內資企業(yè)不再有顯著的溢出作用。因此，我們既要繼續(xù)引進外資，發(fā)揮外資的積極作用，但也要看到引進外資的有利影響也是有限度的，要加強對引進外資的行業(yè)引導，更好地利用外資促進國內產業(yè)發(fā)展和技術進步。②四是外資企業(yè)的進入會給東道國的企業(yè)造成強大的外部壓力，迫使他們不斷加大技術創(chuàng)新和研發(fā)力度，同時又積極地模仿和學習，以盡快提高自身的技術水平。另一方面，東道國企業(yè)的技術行為和研發(fā)努力反過來又會給外資企業(yè)造成一種壓力，使得它們也不得不在提高自身的技術同時，不斷地在東道國采用更新更先進的技術，以保證自己的技術領先、競爭優(yōu)勢和較高的利潤水平。外資企業(yè)與內資企業(yè)之間的這種互動行為，最終會使得東道國的技術水平迅速提高并接近或趕上外資企業(yè)及其母國的技術水平。同時，由于東道國企業(yè)的不斷提高，也促進了外資企業(yè)及其母國的技術成長和發(fā)展。五是外資企業(yè)機構不僅自身從事著產品與過程創(chuàng)新活動，還與東道國的企業(yè)、大學、科研機構等創(chuàng)新機構通過戰(zhàn)略聯盟、研發(fā)合作、產業(yè)關聯、集聚作用、人才交流等形式發(fā)生相互作用。這種互補—互利、示范—模仿—學習、競爭—跟進、關聯—共同發(fā)展的傳遞機制，促進當地機構創(chuàng)新意識的提高、創(chuàng)新水平的改善和創(chuàng)新能力的發(fā)展。校辦企業(yè)的動機分析。校辦企業(yè)是為了能更好更快地把學校的科技成果轉化為產品，把校辦企業(yè)作為促進大學和社會的聯系的紐帶，同時也可用其收入補充大學的經費不足。目前，我國高校校辦企業(yè)是高校產業(yè)收入主要支柱之一，為高等學校改善辦學條件，提高教學質量，搞好校內基地建設，提高教職工的工作積極性提供必要的保障。③高等學校與其他社會企業(yè)相比，它的優(yōu)勢是學科齊全、信息靈通、人才濟濟，有一批專門的科研機構和專職科技人才，有較高學術水平的技術人員和有實用價值的科研成果及技術儲備，同時也具有實驗設備齊全、儀器設備較先進等優(yōu)勢。高校校辦企業(yè)要充分利用這一優(yōu)勢，把這一優(yōu)勢強化在企業(yè)內部。一個企業(yè)的成功與否，關鍵在于企業(yè)的產品能否打入市場，引導市場主流。校辦高技術產業(yè)是高智力、高投資、高風險、高效益的產業(yè)，它不僅打破傳統產業(yè)的人才結構，而且科研人員必須具有人員素質高，能吃苦耐勞，攻克難關，能打硬仗。這就要求校辦企業(yè)在不斷引進科技人員的同時，組織自身的科研力量，利用一切可以利用的條件，充分發(fā)揮科研人員的聰明才智，調動科研人員的科研積極性，并且把企業(yè)精神貫徹到每一位科研人員身上，使之與企業(yè)同命運。在企業(yè)商品化的過程中，科研人員加入到競爭機制中來，是校辦企業(yè)強化科研的重要措施之一。在高校內部吸引科技開發(fā)帶頭人，在企業(yè)內部做到科研人員優(yōu)勝劣汰，使他們具有緊迫感和壓力，同時又具有強烈的競爭創(chuàng)新意識。但是目前，校辦企業(yè)研發(fā)投入不足。高新技術產業(yè)開發(fā)是高投入、高風險、高收益的項目，它不但需要科研力量的鼎力支持，需要有市場前景的高科技項目，而且需要有較大的資金投入。校辦企業(yè)由于有學校作后盾，缺少一種商業(yè)競爭意識和環(huán)境，缺乏市場運作能力，絕大部分校辦企業(yè)沒有融資渠道。

針對企業(yè)科技投資的利益分配問題，首先，加強企業(yè)創(chuàng)新主體的地位。建設以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研結合的技術創(chuàng)新系統，使企業(yè)真正成為投入的主體、技術創(chuàng)新活動的主體和技術成果應用的主體，全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。其次，鞏固科研機構的基礎研究，盡快將其比重提高到10%左右，把科技人力資源視為戰(zhàn)略資源和提升國家競爭力的核心要素，源源不斷地培養(yǎng)大批高素質、具有創(chuàng)新能力的科技人才。最后，發(fā)展與完善制度環(huán)境，建立健全有利于創(chuàng)新的制度安排，進一步推進制度創(chuàng)新并制定相關的創(chuàng)新政策。具體來說，在利益分配上，首先要肯定企業(yè)的科技研發(fā)主體地位，在知識產權方面，除了涉及國家公共安全和重大利益的專利之外，其余的專利權應該歸進行科技研發(fā)的企業(yè)所有，并且嚴格按照知識產權相關要求和程序進行申請與批準。在科研經費的分擔上，原則上應該按照國家最多出資40%的項目經費，其余60%由企業(yè)出資。除去直接的科研經費資助，還可以通過稅收優(yōu)惠政策以及合作研究等方法進行資助。在科研成果向市場應用轉化時，政府和企業(yè)要處理好科研和產業(yè)銜接的問題，保證順利把科研成果轉化為市場產品，這樣也會鼓勵企業(yè)進行新的科技研發(fā)，從而有助于形成良性循環(huán)，促進企業(yè)和政府科技投資方面的合作共贏。在最終的利益分配上，企業(yè)還要處理好科技研發(fā)人員的利益分配問題，可以根據實際的科研數量及質量進行績效評估，也可以采取各種激勵措施，例如競爭激勵機制和淘汰激勵機制等。此外，針對企業(yè)和政府利益分配上有可能出現的各種問題，可以進一步加大實施第三方評估咨詢機制。因為科技項目有其自身的特殊性，項目組織單位由于缺乏相關專業(yè)知識和技能，加之管理資源的有限性，在博弈過程中往往處在信息劣勢的地位上。通過引入獨立的第三方機構可以有效補充管理資源的不足，豐富項目管理的手段。第三方機構通過組織相關項目管理專家、技術專家和財務管理專家等對項目執(zhí)行情況進行評估，可以促使項目按照進度要求順利實施，保障項目質量達到要求，降低項目執(zhí)行風險;而通過為項目組織單位提出合理建議，對項目承擔單位進行有力監(jiān)督，促使項目承擔單位采取合理有效的技術路線，實現項目雙方利益的最大化，最終提升我國整體的科技實力。