剖析裝備制造業的專利創新

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裝備制造業是為滿足國民經濟各部門發展和國家安全需要而制造各種技術裝備的產業總稱。主要包含三方面：①重要的基礎機械，即制造裝備的裝器。②重要的機械、電子基礎件。③重大成套技術裝備。主要是國民經濟各部門、科學技術、軍工所需的成套裝備。當前，我國正處于小康社會建設的重要歷史階段和工業發展由大變強的重要歷史時期，并且全球裝備制造業已經呈現出向我國轉移的態勢。但是我國的裝備制造業整體上大而不強，自主創新和創新成果的保護能力薄弱。本文將從專利的角切入，分析行業中存在的問題，提出對策建議，推動我國裝備制造業在新形勢下的發展速度。

一、從專利角度看我國裝備制造業存在的主要問題

1．技術積累不足，缺少核心專利

通過統計l985年4月L日(我國專利法于該日生效)以后裝備制造業的相關專利申請，我們發現，德國、日本、美國三國申請人在世界不同國家申請的專利數量大大領先于其他國家。我國排名第四，申請數量分別相當于美國的34％、日本的35％、德國的38％，如果考慮到我國合資和外資企業眾多，權利歸屬母公司的情況，這一比例可能會更低。這一結果反映出了我國在本領域技術創新能力以及專利保護意識的欠缺。從國內專利申請的情況來看，申請和授權的總量國內申請人占有優勢，大約是國外申請人的3倍。但是，從不同專利類型的統計來看，國內申請人的優勢主要來源于實用新型申請，發明專利的申請量相差不多。另外，目前發明專利授權量國內申請人仍然低于國外申請人，授權占申請的比例更是存在著巨大的差距，尤其是在一些基礎元器件和高端技術領域這一情況更加突出。

以我國基礎電器元件領域為例，2004—2009年主要電器元件電阻器、電感器、電容器、半導體、二極管和三極管的中國發明專利中國內申請人21254件，國外申請人38939件；在授權統計方面，國內申請人lO770，國外申請人29386件，差距更為明顯。深圳擁有各類LED(半導體照明)企業1150家，是國內乃至全球LED產業最大的產業基地。深圳LED產業從上游芯片的設計制造，到中游封裝，再到下游的LED顯示屏、背光、照明等方面的應用及配套材料、加工及檢測設備等各個環節，已形成了完整的產業鏈。但是深圳的絕大多數企業手中沒有LED核心專利和技術。目前按區域分布看，全球絕大多數的LED專利主要由日本和美國、韓國等國企業申請和壟斷，全球初步形成以日本日亞、豐田合成、美國Cree、LumiledS和歐洲0sram為專利核心的技術競爭格局，我國大陸申請比例僅約為5％。從專利申請的技術領域或整個LED產業鏈來看，國內企業的專利主要集中在比較低端的封裝、應用等下游產業，技術含量高的專利很少。由于缺少核心專利技術，深圳已有3家LED企業遭到美國“337”條款的侵權起訴；眾多進軍國際市場的深圳LED企業，必須警惕國際巨頭布下的專利陷阱和訴訟風險。

2．產業集中度低，缺少技術實力突出的大型企業

我國裝備制造業已經有了不少中國名牌，但真正能成為世界馳名品牌、在世界市場上占有較大份額的，微乎其微目前，我國機械制造業全行業只有6萬多家規模以上企業，但是其中進入世界50O強的只有一汽和上汽。根據機械工業協會的統計，截至2OlO年底我國機床工具行業規模以上企業共有7l42家但是，中國專利申請總計僅17000余件。進一步在德溫特專利數據庫中統計機床行業的專利申請后發現，申請人主要來自日本、德國和美國；排名前50的申請人中僅有兩個來自中國，分別位于第24和第50位。反觀國外，利用Aureka軟件對排名前兩位的三菱和博世的專利申請制作專利地圖后發現，這兩家公司在機床技術領域的研究范圍廣泛，并且建立了各自的優勢技術，形成r同的技術風格。由此可見，我國的機床企業數量眾多，但是平均專利申請數量偏低，缺少技術實力突出的大型企業，與國外同行業相比差距巨大。

3．研發投入不足、自主創新能力薄弱

R＆D經費投入強度，是指R＆D經費支出占國內生產總值(GDP)的比重。美、日、德等裝備制造業強國的R＆D投入強度總體都在2．5％以上，其中日本、韓國已超過3．4％，遠遠高于我國1．47％的水平。2004年-2008年我國發明專利申請量占三種專利申請量的平均比例為25．8％％，發明專利授權量占三種專利授權量的平均比例為11．9％，而國外這兩項指標分別為85．8％和76．4％，分別高出國內60．0和64．5個百分點，表明國內傾向于專利質量相對較低的實用新型和外觀設計，國外傾向于專利質量相對較高的發明創造。2006年-2008年我國發明專利有效量占三種專利的比例僅為l4．1％，國外高達78．5％；國內發明專利有效量29．62萬件，比國外少23．56萬件，說明國內原始創新能力和技術儲備水平相對低下。目前我國專利平均壽命僅為3—5年，說明專利質量和價值總體上還不高。國內有效發明專利中有效期不足7年的占81．0％，而國外這一比例只有48．4％：國內有效發明專利中，有效期超過l0年的只占4．5％，而國外這一比例達到23．6％。

二、推動我國裝備制造業專利工作發展的建議

1．制定行業專利戰略規劃全面系統的分析裝備制造業的專利現狀、發展趨勢和競爭規律，結合《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(20067020年)》和《國務院關于加快振興裝備制造業的若干意見》中提出的相關目標、措施制定符合我國裝備制造業特點和發展規律的專利戰略規劃。

2．提高自主創新能力，增強專利保護意識

裝備制造業作為一個技術密集型的行業，創新是行業向前發展的主要推動力，也是企業問、國家問競爭的主旋律。裝備制造業的技術特點決定，專利是核心創新成果的最佳保護方式。

3．發展一批有較強知識產權競爭力的大型企業集團

我國應發展一批擁有自有品牌、擁有自主知識產權核心技術、產品和技術覆蓋范圍廣、結構合理，市場駕馭能力強的大型企業集團。通過這些大型企業集團的發展，帶動其{也套行業和中小型企業的發展，形成我國自己的完備的技術、產品體系。

4．推進行業知識產權運用和保護體系的建設

裝備制造業不論是過去還是現在，也不論是資本主義國家還是社會主義國家，都是通過國家實施的諸如資金等政策傾斜而啟動和發展的。相關領導部門和行業協會應當根據這一規律，從行業的整體層面推進知識產權的運用和保護工作，從政策上鼓勵、資助企業的創新活動，扶植擁有自主知識產權的尤其是核心專利技術的企業和產品；建設一個能夠支持企業知識產權工作的服務體系；成立行業性的知識產權工作機構，開展例如行業專利信息統計、行業專利預警、專利聯盟等需要統一協調、統籌安排的工作。