國家創新系統研究論文

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1、是國家創新體系建設理念和思路開始得到普遍關注。創新不再被視為一個孤立的事件，而是作為一個系統進入創新熱點研究領域，涉及創新系統效率和創新能力問題。有關國家創新系統的研究表明：第一，創新是個人、機構和環境因素之間進行復雜交互作用的結果，而不是單純的由新知識轉換成新產品的過程。創新績效不僅依賴于特定的行動者（如企業、研究機構或大學）如何行動，而且更依賴于它們作為創新系統中的要素如何在地區、國家和國際層次上相互作用。第二，技術創新績效的重要影響因素是知識生產、知識流動與擴散。經濟合作組織將知識在組織間的流動分為四類：一是企業之間的合作研究；二是企業、大學與公共研究機構之間的相互作用；三是知識與技術的擴散，主要通過采用新技術與新設備等途徑；四是人員的流動。第三，在推進國家創新系統建設方面，創新網絡、創新集群顯示出越來越重要的作用。特別是創新公司的集群化有力地推動著經濟增長和就業，是國家創新系統建設的一個關鍵因素。第四，政府在創新系統中的角色定位，需要重新認定。好的科學政策與好的創新政策并不一樣[1]，創新政策是其他政策的關鍵，創新政策需要影響其他政策領域的觀點已得到了廣泛認可。

無論創新的源頭來自哪里，無論創新的形式怎樣，如果沒有新價值的實現，創新就是不完整的，或者說就不能稱其為創新。在經濟全球化和知識經濟背景下，創新活動與價值實現關系越來越密切，從而使得創新活動及其創新組織的績效備受關注。因此，如何促進知識流動，并實現創新增值循環就成為創新研究的關鍵問題。

二創新研究的發展

近年來創新理論研究不斷深入，研究視野不斷拓展。早期的創新研究強調技術推動、市場拉動作用，以及兩者交互作用，相應地形成了創新依賴于科學進展的政策思想，以及市場需求才能刺激技術創新的市場化改革思路。隨著創新研究的視角逐漸從特定的個體創新轉移到更廣泛的技術發展上，創新被看作是有聯系的，研究的焦點逐步集中到這種相互聯系的結構上，而不是在一定結構下特定的創新。創新政策研究逐漸轉入在環境中考察創新活動。

20世紀80年代末以來，創新研究出現了兩個重要變化。一是創新過程向前端延伸，原來局限于技術領域的技術創新界面開始前移到基礎研究、甚至是跨行業的基礎研究。隨著知識生產和經濟活動的關系日趨緊密，特別是隨著美國以知識為基礎的經濟的迅猛發展，知識創新概念逐步得到學術界的認同與肯定。基礎性知識的生產環節，因其對技術創新的重要影響，而成為創新過程的重要環節，進而使得科學研究、技術發現均被納入“創新”范疇。創新過程向前端延伸，促使各國從自由探索的基礎研究開始，就非常注重知識產權的形成和保護。

三、模塊化對創新的作用

1.模塊與模塊化：解決復雜系統問題的方法

近年來，在國外諸如模塊（Module）或模塊的（Modular）之類的詞，在工業產品中已得到廣泛的應用，并作為產品的特征標志之一而加以強調。作為一種新現象，模塊化絕不僅僅局限于產品設計方面，關于模塊化問題的相關研究已經開始涉足企業組織結構、管理程序、產業發展機制、經濟系統運行等多個社會科學領域。模塊與模塊化已經成為現代經濟研究必須觸及的重要命題，有人將模塊化稱為新產業結構的本質，甚至用模塊時代來命名當前的經濟環境。

經典的解釋認為，模塊是指具有某種確定獨立功能的半自律性的子系統，它可以通過標準的界面結構與其他功能的半自律性子系統按照一定的規則相互聯系而構成更加復雜的系統，而模塊化則是一個將系統進行分解和整合的動態過程[2]。

模塊與模塊化的提出，其重要的意義在于它所呈現出的用于解決復雜系統問題的方法。創新系統可以視為由一個個復雜的子系統構成的系統。我們完全可以引入“模塊”的思想來分析這一系統。

2.模塊化對促進知識流動的作用

技術創新的主要內容是知識及知識的流動。當前知識管理領域主流的研究成果都建立在波蘭尼對知識類型兩分法的基礎之上，僅僅認識到知識模糊性方面的特征。以野中郁次郎為首的主流知識管理專家認為，知識創新的關鍵在于明晰知識和模糊知識的互動。ShanthiGopalakrishnan等注意到了知識復雜性和系統性特征，提出了三維度分類法，主張將知識分為明晰知識、默會知識、系統知識、自治知識，簡單知識、復雜知識[3]。

從知識角度分析，模塊化的作用在于通過體系結構和標準界面的建立，降低知識之間的相互依賴。知識的模塊化可以分解復雜的知識系統，讓每一模塊可以在大的系統條件下獨立地發展或創新，使原來比較復雜的系統性創新變成了相對簡單的創新及其創新后的組合，進而提高創新的速度和效率[4]。

3.模塊化對價值轉移的影響

創新作為一個價值創造的過程，伴隨著創新活動，也就形成了價值轉移。在價值創造研究中，波特的價值鏈概念受到普遍關注。然而，價值鏈是建立在一個相對穩定的技術和市場環境基礎之上，現實中變化著的經濟環境和經濟規律正在分解已有的價值鏈，并將其重新組合成新的價值網絡。在這個價值鏈的延伸、分解和網絡化過程中，特別是從宏觀角度看，越來越多起作用的是模塊化。其原因在于，價值鏈側重于子系統之間順序式的上下游關系，而模塊是以功能劃分為標準的，模塊之間可能有也可能沒有前后相繼的順序關系，模塊化操作具有很強的選擇價值[5]。

模塊的研發是一種“允許浪費”的價值創造系統，這種重復的研發雖然造成了一定程度上的社會資源浪費，但是獨立的同種功能模塊的研發能夠預留幾個選擇的余地來應對未來的不確定性，一方面適應了復雜產品系統開發的需求，另一方面能夠激勵研發主體迅速地開發出符合理想界面標準和績效標準的模塊產品，這種重復研發所產生的選擇價值，更適合復雜系統的建構。

四、我國創新系統構建的主要特征

1.創新系統建設的主要舉措

我國國家創新系統建設命題的提出是科技體制改革不斷深化的必然產物。建設國家創新系統的目標本身就是中國科技體制改革的目標，就是使科技與經濟更好地結合起來，充分發揮科技人員作用，使科學技術成果迅速廣泛地用于生產，提高科技生產力，促進科技與社會的發展[6]。

從1998年至今，國家創新體系建設顯現出了以科技資源配置和力量布局重大調整為重點，如推進應用研究與開發型科研機構轉制和社會公益型科研機構改革，建設一流大學及現代研究院所制度。1999年8月，國務院了《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》，明確提出要強化企業的技術創新主體地位，充分發揮市場機制在配置科技資源方面的基礎性作用，推動大多數科技力量進入市場。進而了《關于國家經貿委管理的10個國家局所屬科研機構管理體制改革意見》，對開發類科研院所實現由事業單位向企業運行的轉制。并了《關于非營利性科研機構管理的若干意見》。與此同時，啟動了國家“211”工程、《面向21世紀教育振興計劃》和中國科學院《知識創新工程》試點。特別是知識創新工程，在機構調整、人才分流等體制機制創新方面進行了一系列探索，發揮了重要引領和示范作用。

2.創新系統的垂直構建特征及其問題

我國科技資源配置和力量布局的重大調整，從政策調整方向上看，基本沿著創新過程的線性模式，強調了各主體相應于創新階段變化的重點任務，如以實施知識創新工程為重點加強基礎研究布局；以推進研究所轉制和加強企業技術中心為代表的企業技術創新體系建設，強化企業在創新中的主體地位；形成了“企業是創新的主體；科研機構和大學是重要的技術創新源和知識庫；教育和培訓是知識生產、應用和傳播的重要環節，中介機構是溝通知識流動的重要環節；政府部門的作用對創新發揮重要影響”[7]的基本架構，發揮著知識的生產者、使用者與擴散者的作用。通過科技立法、國家計劃、合同等建立了創新系統中各子系統之間的聯系機制。

從模塊化理論的視角看，我國國家創新系統的結構特征具有明顯的以垂直方向為主導的線性模塊化特征，即側重于子系統之間的上下游關系，國家科技計劃布局正是按照這一思路設計的。

這種基于創新線性模型的創新系統構建，突出了系統的時間序列，同時也帶來了系統整合的低效率，表現為：科技儲備不足，創新不力；企業創新能力與動力不足；教育還較為落后；系統整合的效率過低，產學研之間缺乏密切合作，沒有形成合力[6]?？梢哉f，創新系統建設的現狀仍難以滿足國家發展的需要。

五、創新系統構建的新思路

1.經濟全球化下國家創新系統建設面臨的挑戰

經濟全球化加速了國際分工體系的變化，跨國公司主導的、以價值創造為衡量標準的產品內垂直專業化分工，構成了目前國際分工的基本格局。各國（地區）受要素稟賦限制，通常只能夠依靠其特有的競爭優勢位居全球化產品價值鏈的一個或數個環節，獲取不同的附加值，體現了其在全球價值鏈中所處的地位。

伴隨著國際分工體系的重構和轉制，生產階段成本通過向后發國家轉移而逐漸降到最低，從而導致生產階段的利潤率不斷降低。發達國家依靠其研發優勢、品牌優勢和全球營銷優勢攫取高額回報，由此形成了產業價值鏈曲線兩頭高、中間低的形狀，被形象地稱為“微笑曲線”[8]。

國際產業分工體系的重構和轉型，給發展中國家的工業化路徑與手段帶來了一些新的啟示：首先，不同產業間的差距，并不代表產業競爭能力的差距，產業升級的重要性應讓位于產業價值鏈上的升級。其次，發展中國家工業化進程中，可能通過在某些新興產業快速進入全球產業鏈，并躍進到產業價值鏈的高端環節，形成跨越式發展的特征。第三，發展中國家的某些地區，由于其特有的要素稟賦和環境優勢，有可能率先加入到全球價值鏈分工體系，形成快速發展的態勢。

2.發展中國家創新系統建設的新思路

與經濟全球化相伴隨的國際分工體系變化，起核心作用的理念是對價值創造活動的高度重視，并以此作為分工的基點。而價值創造也正是創新系統的目標和任務，因此，創新系統的構建應該也有可能與國際分工體系的重構相銜接。國際產業分工體系的重構和轉型給發展中國家工業化路徑與手段選擇帶來新啟示，同時為發展中國家創新系統建設帶來了新思路。

模塊與模塊化理論與一般的分工理論不同之處，恰恰體現在模塊強調了功能性和價值性，對解決創新系統這一旨在價值創造的復雜系統具有很好的工具性作用。我國一直延續的以順序式為主導的創新體系分工構架，應該說尚處于一種簡單的分工階段。從經濟系統的演進路徑看，模塊化是經濟系統演進的結構性表現，從規模經濟到分工經濟及其向模塊化的發展，是經濟系統演進的基本路徑[9]。同樣，創新系統也不應停留在簡單的順序式分工構架狀態，應一定有著創新系統演進的路徑。

近年來，我國圍繞著科技資源配置和力量布局的重大調整，創新系統的結構有了一定變化，特別是企業在創新活動中的主體地位有所增強。但是，如果從創新系統演進的角度看，系統構建的主要思路并沒有變化，仍是按照創新的線性模型進行系統分工的。正是由于創新系統的構架模式沒有明顯的變化，導致了創新系統中各子系統的聯結規則也難以有重大突破，政府仍舊發揮著傳統計劃經濟體制下，以國家計劃對各子系統進行協調的作用；同時，經濟全球化帶來的創新需求，與現有創新系統形成的供給能力之間的差距越來越大。

筆者認為，要改變我國創新系統的現狀，必須從創新系統演進的角度出發，推進系統演進，建設創新系統，而不能簡單地停留在舊有的系統模式上。改變按照創新線性模型進行系統分工的思路，向著模塊化的系統構建思路轉變。

3.要解決的若干關鍵問題

模塊化是一個將系統進行分解和整合的動態過程，因此，創新系統效率的提升以及創新系統的進化和發展，必然涉及兩個相互聯系的問題：一是模塊如何分解？二是模塊之間的界面規則如何建立？

關于模塊的分解，關鍵是模塊分解的標準。從創新研究演進看，早期創新研究關注創新活動的時間特征，采用的是線性模型；近年來創新研究更多地關注創新的產業特征和空間特征，如美國越來越多地關注“創新集群”的作用。因此，模塊分解可以按照創新活動順序進行垂直分解，也可以按照產業、空間進行水平分解；以及兩者相互結合的混合分解方式。如果按照模塊化的真正含義理解，模塊的分解絕不僅限于以創新過程、產業和空間為標準，更為重要的是，要進行熊彼特意義上的創造性的破壞的模塊化分解與再結合，才能實現系統的創新。

無論采用哪種分解方式，在模塊分解過程中都必須關注兩個基本問題：成本[10]和信息利用效率[11]。將相互依賴的系統進行模塊化，必須把握所有的依賴關系，并將這些關系通過規則融入到新的模塊之間聯系中，在制定、普及設計規則過程中，需要考慮成本。同時，模塊之間存在信息流動，信息以競爭的形式還是共享的形式出現在各個模塊中，哪種形式對整個系統更為有效？是模塊化過程要考慮的關鍵指標。為此，系統的總設計者必須確定整體結構，運用系統的功能主義分析方法對系統進行功能性分析與分解。

從某種意義上說，創新系統模塊設計的重點不在于去設計模塊化的組織，而在于設計符合需要的聯系規則。就模塊之間的聯系而言，要解決的則是如何建立模塊之間的界面規則。模塊化與分工的差異，更多地表現出前者要考慮整合的效益，而這種效益將在很大程度上來源于模塊之間的聯結對價值交換、轉移和創造的影響。創新系統中模塊的聯結有多種模式，按照“模塊化”的設計準則，即“看得見的規則”和“隱形的規則”，存在事先的中央集權式的規則，也有事后在改進中不斷進行調整的聯系規則。后者已越來越成為推動技術創新的動力。