國家發展戰略研究論文

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一、改革開放的戰略起點：突破中國面臨的“發展困境”

戰略的精髓在于選擇，能否選擇適當的國家戰略，對于一國發展進步至關重要。國家戰略得當，一國就可能掌握發展主動，順勢而起；相反，國家戰略失當，一國就可能出現發展被動，陷入困境。改革開放前夕，經歷“”浩劫的中國經濟面臨嚴峻形勢：傳統的經濟體制、發展戰略和發展模式弊端叢生，難以為繼，迫切需要進行根本性轉變，以適應國內發展和國際競爭的要求，這構成了改革開放的戰略起點。當時，中國面臨的“發展困境”集中體現在以下三個方面：

(一)“體制困境”：傳統計劃經濟體制期待變革

新中國成立后，參照“蘇聯模式”建立了計劃經濟(實質是統制經濟、命令經濟)體制，這一體制具有所有制結構單一、經濟決策權高度集中、資源行政式計劃配置、經濟組織結構封閉化等特點。在建國后的一段時期內，依托國家(執政黨)所具有的強大的組織動員能力，加之蘇聯援助成為早期工業化的關鍵性外部條件，我國在很短的時間內建立了比較完善的工業體系和科技體系，奠定了國民經濟的發展基礎，顯示了計劃經濟體制的特殊優勢。但隨著時間的推移，計劃經濟體制的內在弊端逐漸暴露，其體制優勢迅速消耗，中國的國民經濟遂陷入低度發展狀態。雖然早在效仿“蘇聯模式”構建計劃經濟體制之時，就覺察到該體制存有弊端，提出要“以蘇為鑒”，并先后進行過旨在調動地方政府和企業積極性的行政性分權、旨在調動職工積極性的“鞍鋼憲法”等嘗試，但并未從根本上糾正計劃經濟體制的弊端。正如鄧小平所指出的，“我們過去照搬蘇聯社會主義的模式，帶來很多問題，我們很早就發現了，但沒有解決好”。傳統計劃經濟體制所暴露出來的體制弊端從反面構成了“市場化改革”的體制性背景。

(二)“后發困境”：“后發劣勢”的現實性與“后發優勢”的潛在性

歷史經驗表明，發展中國家既可能利用后發優勢而收獲“后起之益”，也可能陷入后發劣勢而遭遇“后起之弊”。經濟史學家格申克龍認為，落后本身就是一種巨大的潛在優勢，它在一定條件下能化壓力為動力，化動力為現實競爭力，推動經濟的迅速發展，并稱之為“落后者的優勢”。對于后發國而言，后發優勢客觀存在，但其實現卻需要理想的條件：后發國與先發國之間的發展差距只存在程度上的差別，而不存在本質上的差別；并且，兩者發展時面臨的內部條件與外部環境應基本相同，只有這樣，后發國的模仿才可能成功，后發優勢才能體現出來。新中國成立之初，經濟發展水平十分落后，與發達國家發展差距過大，不利于后發優勢的發揮。例如，1973～1975年，我國大規模從美國、日本和西方引進技術，由于過于強調“先進性”和“規模大、速度高、效益大”，與我國當時的技術吸納能力有較大差距，還與我國建國以后從蘇聯和東歐引進技術的基礎上建立的工業體系和技術能力不能有效地匹配和協調，降低了技術引進效果，并造成了嚴重的資源浪費。如果說后發優勢的發揮只是一種潛在的優勢，其優勢的發揮需要一定的主觀條件，那么，后發劣勢對于后發國家來說卻是一種現實存在。納克斯的“貧困惡性循環論”、利本斯坦的“低水平均衡陷阱論”均揭示出落后國家(地區)擺脫發展困境的難度。新中國經濟發展起點很低，缺乏推進經濟起飛的必備條件，產生了顯著的“遲發展效應”。由于我國有著悠久的中央集權傳統，缺乏市場經濟發展需要的內在產權、法治、信譽和文化信仰等正式和非正式制度基礎，在經濟發展中后發劣勢變成現實存在，尤其在計劃經濟的體制優勢衰減之后，后發劣勢愈發顯著，成為必須突破的發展障礙。

(三)“趕超困境”：封閉條件下趕超戰略難以為繼

與“體制困境”和“后發困境”相伴而生的是“趕超困境”。中國歷史上的大國傳統、近代以來的落伍經歷、現實中國際競爭和體制競爭的嚴峻壓力以及國家振興的發展目標，決定了新中國具有強烈的“趕超沖動”。加之當時“以蘇為鑒”，我國在完成社會主義改造之后就確立了趕超戰略。這一戰略的特點是：從產業結構的角度看，是一種把重工業作為突出固定重點的“傾斜發展戰略”；從經濟增長方式的角度看，是一種以增加生產要素為主途徑的粗放發展戰略；從經濟運行機制的角度看，是一種以廣泛發動群眾為主要動力的經濟發展戰略。趕超戰略的實施，在短短十年之內，就迎來了20世紀50年代中國現代化發展的第一個高峰期，現代化實現程度提高了11個百分點。趕超戰略有力地促進了我國工業化發展水平的提升，推動建立起強大的國家戰略防御體系，但我國也付出了沉重的代價。這種戰略執行不是市場自然形成的，而是在各級政府主導下形成的。即以片面追求GDP的增速為目標，不顧一切，采取爭項目、爭投資、爭資源等措施所形成的。在當時相對封閉的條件下，我國缺乏利用國際市場和國際資源以填補國內發展缺口的條件，為實施趕超戰略，確立并執行了低消費、高積累的政策，這種政策的表現往往是不顧條件，大干快干，導致經濟運行大起大落，起伏跌宕。總之，趕超戰略是以資本密集、低就業能力、資源高消耗、環境重污染、自我封閉、自我循環的重工業為導向的發展模式，這不符合中國人均資源稀缺、資本短缺、勞動力資源豐富的基本國情，是不可持續的發展模式。

二、改革開放的戰略內涵：推進當代中國經濟發展的戰略體系

如前所述，改革開放是在既有發展戰略不能適應發展要求，必須加以改變的情況下展開的，當時，既沒有成熟的理論可資參考，也沒有現成的經驗可以照搬，體現出強烈的“試錯性”和探索性。因此，改革開放戰略一開始并不是以完整的體系的形式出現的，而是經過了長期的探索才逐漸呈現出較為清晰完整的發展脈絡。現代戰略的核心范式是“目標(ends)一途徑(ways)-手段(means)”。有鑒于此，改革開放作為推進中國經濟發展的國家戰略，其戰略內涵可從以下三個方面加以概括：戰略目標，這構成制定戰略的方向和統領；戰略途徑，這構成戰略實施的具體“抓手”；戰略手段，這構成與戰略途徑相配套的實施工具。

(一)戰略目標：以實現國家利益為歸宿的發展目標的動態演進

國家戰略目標是國家所要達到的戰略預期任務，是一定時期國家利益的集中體現，是戰略決策中的關鍵性因素。戰略目標規定了一個時期的戰略任務。任務的提出既基于主體的利益訴求，也受發展的階段性限制。改革開放戰略最初是為了適應時代進步潮流提出的。鄧小平同志指出：“我們要趕上時代，這是改革要達到的目的。這表明，作出改革開放這一決定當代中國命運的歷史性決策和關鍵抉擇，既要擺脫我們黨和國家當時所處的嚴重困境，擺脫高度集中的計劃經濟的長期束縛，擺脫閉關自守的封閉狀態，實現從困境中重新奮起，又要順應和平發展的時代潮流，趕上新科技革命的浪潮，在堅持獨立自主的前提下，勇敢參與國際經濟合作和競爭。隨著改革開放的深入發展，在系統闡述社會主義初級階段理論的基礎上，我國的發展目標日漸清晰：從提出“把我國建設成為富強、民主、文明的社會主義現代化國家”的目標，到新世紀新階段提出“全面建設小康社會，加快推進社會主義現代化”的目標，再到提出對內構建和諧社會、對外構建和諧世界的目標，標志著我們黨對發展階段性的準確把握和對發展目標的科學定位。從發展層次上，改革開放的戰略目標的確立可劃分為：第一個層次，改革開放戰略的根本目標具有整體性，其目標在于使全體人們走共同富裕道路，促進人的全面發展，做到發展為了人民、發展依靠人民、發展成果由人民共享，實現中國的國家現代化，實現中國人民的富強文明民主和諧，實現中華民族的偉大復興；第二個層次，改革開放戰略的具體目標具有漸進性，例如，我國經濟體制改革目標幾經調整，最終的確立直到黨的十四大才得以解決；第三個層次，改革開放戰略的階段性目標具有差別性，例如，開放之初，我們主要希望實施經濟開放，獲取我國現代化建設所需要的資金、技術和管理經驗，但在加入WTO之后，改革戰略具有了全面融入國際社會的內涵，而在當前進入全面小康社會建設的新時期，我們需要全面的開放，并致力于成為國際社會中負責任的一員，為推動建立和諧世界而努力。

(二)戰略途徑：漸進式的探索適合中國國情的“間接路線”

被譽為“二十世紀的克勞塞維茨”的英國戰略思想家李德哈特(BasilHenryLiddellHart)提出了“間接路線(IndirectAp-proach)”原則。他認為，戰略中最重要的是一方面心里永遠記著自己的目標，而另一方面要考慮到行進的路線，即在追求目標時要適應環境，隨時改變路線，盡量采取側翼的行動，以求找到一個暴露的弱點。從戰略方面來說，最遠和最彎曲的路線，往往就是一條真正的捷徑，這與《孫子·軍爭篇》中“以迂為直”的思想可謂不謀而合。與采取“激進式”方法推行改革的一些轉軌國家不同，中國改革開放的戰略路徑是一條典型的“間接路線”，即漸進式的迂回戰略。中國選擇這一戰略途徑源于對改革初始條件的清醒認識和利用。中國計劃控制的相對松弛、經濟的二元結構及非均衡發展、單一的以及相對一致的意識形態等等初始條件，決定了中國改革開放適宜走一條漸進道路，進而決定了改革開放的戰略框架和實施時序：“由易到難”地推進改革，先進行增量改革后進行存量改革；通過“利益補償”與“體制替代”獲得民眾對改革的支持，以化解改革阻力；經過“雙軌制”作為中介聯結計劃經濟體制與市場經濟體制；通過對地方政府“分權改革”來培育市場的競爭主體；由局部制度創新帶動全局制度創新，等等。通過這些“迂回”的戰略途徑，保障了改革開放的穩步進行，取得了歷史性的成功。隨著中國自身的要素稟賦條件的改變，改革開放的戰略路徑也不斷變化，其路徑演變共同之處在于，依據國力選擇合適的戰略路徑，不致使“咬下的分量超過可以嚼爛的限度”，并依據內外環境的變化而及時加以調整。中國改革開放戰略的“間接性”和“漸進性”具體體現在以下幾個方面：(1)就經濟結構戰略而言，在我國現代化程度較低的情況下，重點實施傾斜式的工業化戰略和城市化戰略，待我國進入工業化的成熟階段，且具備“城市反哺農業”的條件時，及時提出建設社會主義新農村戰略、新型工業化戰略和城鄉協調發展戰略；(2)就技術發展戰略來說，在我國整體技術水平相當落后，與發達國家技術水平落差巨大的情況下，實施“以技術換市場”的戰略，通過引進外資，以獲得技術溢出，同時大力實施技術引進，通過技術模仿提升我國技術水平，待我國技術能力大幅提升，國內技術人才儲備充裕之時，提出了自主技術創新戰略，把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變經濟增長方式的中心環節，致力于建設創新型國家；(3)就區域發展戰略而言，在我國不具備推進各地區同步發展的條件下，我國實施了允許和鼓勵一部分有條件的地區先富起來的非均衡區域發展戰略，待到條件具備即開始實施包括東部率先發展、西部大開發、振興東北老工業基地、中部崛起在內的區域協調發展戰略；(4)就開放戰略而言，在開放初期，實施對外特惠的外向戰略，引進資本和技術填補國內缺口，在國內市場有限的情況下，大力開發國際市場，待條件成熟時實施“引進來”與“走出去”相結合戰略再向互利共贏的新開放戰略演進。

(三)戰略手段：多力并舉提升發展效應

戰略手段指實施戰略具有的一整套工具，包括物質手段和精神手段在內。作為國家發展戰略，改革開放可資運用的國家權力和可資選擇的戰略手段具有自身的特點，一方面改革開放戰略自身的特殊性，另一方面也體現了我國作為后發國家、轉型國家、社會主義國家和東方大國的特殊性。整體上看，與國家發展目標相適應的戰略手段主要包括以下四個方面：(1)以改革為手段帶來改革效應。改革既構成戰略本身，也是發展的重要手段。通過改革形成的體制性釋放效應極大地促進了我國經濟社會發展。例如：聯產承包責任制克服了集體生產條件下的“搭便車”現象，產生了制度激勵，降低了生產監督成本；通過企業改革帶來了效率提高，在民營經濟蓬勃發展的同時，國有經濟從競爭性領域退出，效益也穩步提高；分稅制改革促進了地方政府圍繞經濟發展的制度競爭和制度創新，形成經濟發展獨特的驅動力；金融體系的市場化使資金能夠向高效益的環節流動，大大提高了資本要素配置的效率。(2)以開放為手段帶來開放效應。通過實施開放戰略，利用經濟全球化提供的機遇，走開放式的發展道路，充分利用國內國際兩個市場、兩種資源，校正國內要素結構失衡，提高資源配置效率，我國的綜合實力和國際競爭力不斷提升。例如：通過融入國際產業鏈和國際價值分工體系，充分發揮了我國勞動力資源豐富且價格相對低廉的比較優勢，改變了原有的勞動力資源閑置或低效率配置狀態；通過承接國際產業轉移，吸引了資金技術和管理經驗，開拓了國際市場，隨著產業結構的不斷升級，使我國的國際競爭力得到穩步提升；通過加入國際組織，一方面利用國際規則保護和發展我國經濟，另一方面通過開放形成的“競爭效應”和“規則意識”反過來推進國內改革，促進我國改革深化推進。通過改革開放，中國開始全面融入全球化進程，中國經濟開始成為世界經濟的重要引擎，中國發展開始與時代同步，與世界同行，中國已成為世界的中國，世界也成為離不開中國的世界。(3)以創新為手段帶來創新效應。如前所述，改革與開放本身既是戰略，也構成手段本身，兩者都是創新的偉大實例。改革與創新是一個互相依存、互為動力的動態過程。一部改革開放的歷史，折射著一部解放思想的歷史。正是在這樣一個解放思想的偉大歷史變革中，黨在理論上日益完備成熟，在指導戰略上更加高瞻遠矚，在中國現代化的探索中更加清醒堅定。中國改革開放三十年本身就是一次全方位的探索創新過程，也正是改革開放所激發出的全民族的創新精神和創新動力，使得我們取得了舉世矚目的發展成就，一部創新史造就了“中國奇跡”。(4)以學習為手段帶來學習效應。學習效應的發揮在改革開放進程中有著極為重要和不可替代的地位。改革開放伴隨中國轉型全過程，其實質是一個利益分配和重新分配的過程，其中潛伏的利益矛盾和沖突決定了轉型中的學習同樣也是一個需要大膽探索和創新因而同樣具有極大風險的過程，是一個在學習中創新，創造性的學習的過程。正如鄧小平同志指出的，“我們只能在干中學，在實踐中摸索”。中國進行改革開放需要向國外學習，例如學習發達國家市場經濟體制的制度和經驗，但更為重要的是在實踐中學習，通過“干中學”，以“摸著石頭過河”邊總結經驗，不斷“試錯”，從感性上升到理性，逐漸形成對經濟社會發展的規律性認識，不斷推進改革開放事業的順利前行。

三、改革開放的戰略經驗：三十年艱辛探索的歷史啟示

同志從十個方面總結了改革開放的寶貴經驗。“十個結合”的寶貴經驗，是我們黨和人民經過長期實踐和艱辛探索得來的，是我們黨極為寶貴的精神財富，我們必須牢牢記取、堅持運用，并在新的實踐中繼續加以豐富和發展，‘繼續把改革開放的偉業推向前進。從戰略視角總結改革開放的寶貴經驗，對于在新的歷史條件下繼續推進改革開放，是十分有益的。

[論文關鍵詞]改革開放；國家發展戰略；經濟轉軌；戰略升級

[論文摘要]30年前開啟的改革開放是推進當代中國經濟發展的國家戰略。改革開放的戰略起點是突破中國發展面臨的發展困境，改革開放的戰略目標是以實現國家利益為歸宿的發展目標的動態演進，戰略途徑是漸進式地探索適合中國國情的“間接路線”，戰略手段是多力并舉提升發展效應。改革開放戰略的經驗在于：戰略目標的制定上，堅持階段性與長遠性相統一；戰略路徑的選擇上，堅持重點性與系統性相統一；戰略手段的選擇上，堅持自主性與特色性相統一。在新階段，中國改革開放應順應形勢發展要求實現戰略升級。