工業(yè)能源應(yīng)用效率研究論文

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編者按：本論文主要從能源使用效率的界定與分析方法；數(shù)據(jù)來源及說明等進(jìn)行講述，包括了我國能源使用效率的測(cè)度已經(jīng)引起了國內(nèi)外學(xué)者的研究興趣、單要素能源效率指標(biāo)并沒有考慮生產(chǎn)過程中的其它要素、工業(yè)是最主要能源消費(fèi)部門，其能效高低直接決定著宏觀經(jīng)濟(jì)的整體能效水平、中國工業(yè)的能源使用效率具有這樣兩個(gè)基本特征等，具體資料請(qǐng)見：

本文對(duì)我國工業(yè)部門的全要素能源使用效率進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果表明，考察期內(nèi)全部樣本行業(yè)的能效均值基本維持在50％至60％水平之間，能效水平總體不高。能源使用效率存在著較為顯著的行業(yè)間差異，采掘業(yè)能效水平均值要高于輕工業(yè)和重工業(yè)。總體能效水平以2002年為拐點(diǎn)，出現(xiàn)了先上升后下降的變化軌跡。采掘業(yè)能效水平在考察期內(nèi)有所波動(dòng)，但基本能夠維持在相對(duì)較高水平，重工業(yè)呈緩慢上升態(tài)勢(shì)，而輕工業(yè)則在2002年以后出現(xiàn)了大幅下降。通過計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)差，我們也未發(fā)現(xiàn)能效出現(xiàn)行業(yè)趨同。企業(yè)平均規(guī)模的擴(kuò)大、市場競爭強(qiáng)度的降低、外資規(guī)模的增加對(duì)行業(yè)能效提高具有積極影響。

關(guān)鍵詞：工業(yè)部門；能源使用效率；行業(yè)差異；決定因素

一、引言

能源問題已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略問題。近年來我國經(jīng)濟(jì)的快速擴(kuò)張導(dǎo)致能源需求大幅增長，作為一個(gè)資源相對(duì)匱乏的國家，能源供給不足的約束效應(yīng)日益凸顯，解決能源缺口越來越依賴于國際市場。以石油為例，2005年進(jìn)口量已經(jīng)達(dá)到了1.3億噸，對(duì)外依存度高達(dá)43％。這種依賴性不僅嚴(yán)重影響了能源安全，而且國際市場的劇烈波動(dòng)也給國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，石油、煤炭等非可再生化石能源的大量消耗又是導(dǎo)致我國環(huán)境質(zhì)量急劇惡化的直接原因。為了緩解能源約束與長期增長之間的矛盾，節(jié)能降耗、提高能源使用效率就成為當(dāng)前的必然選擇。“十一五規(guī)劃”著重強(qiáng)調(diào)了建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，提出通過提高整個(gè)社會(huì)利用、配置資源的效率來降低能源消耗，萬元GDP能耗降低20％也作為約束性指標(biāo)提出。隨之而來的問題就是，節(jié)能降耗到底有多少潛能可挖?回答這個(gè)問題就要涉及對(duì)另一個(gè)問題的思考，即我國的能源使用效率到底處于一個(gè)怎樣的水平?產(chǎn)出既定條件下，有多少能源真正用于生產(chǎn)，而又有多少在資源的不合理配置中耗散?這些問題的答案，直接決定了節(jié)能降耗工作的遠(yuǎn)期規(guī)劃路徑，進(jìn)行深入分析很有必要。

我國能源使用效率的測(cè)度已經(jīng)引起了國內(nèi)外學(xué)者的研究興趣。例如，高振宇等(2006)以省級(jí)單位劃分為基礎(chǔ)研究了各地的能源生產(chǎn)率，并通過聚類分析方法將全國劃分為能源高中低效三類地區(qū)。史丹(2006)同樣以省為基礎(chǔ)測(cè)算了區(qū)域能源生產(chǎn)率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)東南沿海地區(qū)的能源效率較高，內(nèi)陸煤炭資源豐富、以煤炭消費(fèi)為主的地區(qū)的效率最低，作者還進(jìn)一步計(jì)算了各地節(jié)能降耗的潛力。這些文獻(xiàn)中測(cè)算能源使用效率的指標(biāo)是能源生產(chǎn)率，又稱為單要素使用效率、能源強(qiáng)度等。依托全要素能源效率框架，Hu等(2006)對(duì)我國各省能源使用效率進(jìn)行了DEA分解，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中部地區(qū)的能源使用效率最低-。應(yīng)該說，既有研究得出了一些很有價(jià)值的結(jié)論，也為判斷我國的能源使用效率提供了有益借鑒，但從中也不難發(fā)現(xiàn)存在著一定的不足之處。首先，國內(nèi)研究多是采用能源生產(chǎn)率作為能源使用效率的測(cè)度指標(biāo)，該指標(biāo)雖然易于統(tǒng)計(jì)，但正如后文所述，也存在著比較明顯的缺陷，相對(duì)而言，在全要素生產(chǎn)函數(shù)框架下計(jì)算的能源使用效率具有更好的包容度，但這種方法的應(yīng)用還不多。其次，既有研究幾乎都是以區(qū)域數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，但區(qū)域?qū)嶋H是一個(gè)由產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的加總概念，若進(jìn)一步據(jù)此來制定節(jié)能規(guī)劃，不得不去面對(duì)的問題就是，區(qū)域?qū)用嫦碌囊?guī)劃又如何在不同產(chǎn)業(yè)上加以具體落實(shí)?如果從更加接近實(shí)踐的角度出發(fā)，以產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)進(jìn)行分析同樣具有必要性，區(qū)域?qū)用婧彤a(chǎn)業(yè)層面的研究應(yīng)當(dāng)作為有益的補(bǔ)充，遺憾的是，就我們的檢索來看，后一方面的研究還未能得見。這些問題的存在也為我們的研究指出了一個(gè)可行的方向。具體而言，本文將以產(chǎn)業(yè)層面的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為基礎(chǔ)，依托全要素生產(chǎn)函數(shù)框架，對(duì)我國工業(yè)部門能源使用效率進(jìn)行測(cè)度，并進(jìn)一步對(duì)影響能效水平的關(guān)鍵因素進(jìn)行初步考察。

二、能源使用效率的界定與分析方法

本文依據(jù)史丹(2006)的定義，能源使用效率即是有效的能源投入與最終產(chǎn)出之間的比例關(guān)系。測(cè)度能源使用效率目前存在兩種方法，一是計(jì)算單要素能源效率，即只是把能源要素投入與產(chǎn)出進(jìn)行比較，計(jì)算某種能源投人占總產(chǎn)出的比重來反映能源使用效率，這一指標(biāo)在既有文獻(xiàn)中又被稱為能源強(qiáng)度、能源生產(chǎn)率等；二是在全要素生產(chǎn)函數(shù)框架下計(jì)算能源使用效率。比較而言，單要素能源效率的思路簡單，易于計(jì)算，在既有研究中得到了較為廣泛的應(yīng)用，但它的缺陷也是明顯的。首先，單要素能源效率指標(biāo)并沒有考慮生產(chǎn)過程中的其它要素，如資本、勞動(dòng)等，以及這些要素之間可能會(huì)存在的替代關(guān)系，這就有可能致使結(jié)果存在偏差。其次，應(yīng)用單要素能源效率時(shí)，只是通過與其它單位(如區(qū)域、產(chǎn)業(yè))的對(duì)比來判斷自身效率水平，指標(biāo)值最低的單位往往被認(rèn)為是效率最高，同時(shí)也成為其它單位的努力目標(biāo)。然而這個(gè)目標(biāo)是否就是各個(gè)決策單位的最優(yōu)能源投人目標(biāo)?各決策單位的最優(yōu)決策又處于何種水平?這些問題是單要素能源效率指標(biāo)所難以回答的。有鑒于此，Hu等(2006)提出了全要素能源使用效率的概念，即在全要素生產(chǎn)函數(shù)的框架下，借助數(shù)學(xué)規(guī)劃的方法測(cè)度各決策單位的最優(yōu)能源(當(dāng)然也包括其它要素)投入規(guī)模，將最優(yōu)投入量與實(shí)際投入量相比，從而得出能源使用效率。相對(duì)而言，全要素能源效率的概念要更為合理，本文的研究也將基于全要素能源效率展開。出于表述的便利，后文中凡單獨(dú)使用能源使用效率均指全要素能源效率。

全要素能源效率的一個(gè)不便之處是其計(jì)算較為復(fù)雜，一般需要借助于運(yùn)籌學(xué)中的DEA，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法，該方法的基本要義就是使用線性規(guī)劃數(shù)學(xué)模型來擬合出各決策單位的最佳效率邊界(包絡(luò)曲線)，進(jìn)而測(cè)度出各決策單位的效率水平。例如，在不變規(guī)模報(bào)酬前提下，假設(shè)有N個(gè)決策單位，每個(gè)單位有K種要素投入M種產(chǎn)出，那么第i個(gè)決策單位的包絡(luò)線可以通過求解如下線性規(guī)劃問題得到：

Minθλθ

約束條件：-yi+Yλ≥0；θxi-Xλ≥0；λ≥0

其中，0是標(biāo)量，入λ為N×1維向量。O取值在O和1之間，值越高說明決策單位越是靠近效率前沿邊界。上述規(guī)劃問題的求解過程較為復(fù)雜，具體過程可參閱Collei(1996)的相關(guān)說明。

對(duì)上述規(guī)劃問題的求解確立了決策單位的最佳效率位置，以此為基礎(chǔ)即可以測(cè)度出各個(gè)投入要素的實(shí)際投入量與最佳投入水平之間的差距，進(jìn)而計(jì)算出包括能源要素在內(nèi)的各要素的使用效率。圖1做了更直觀的表述，折線ss’就是在產(chǎn)出既定條件下的最佳效率包絡(luò)線。位于A點(diǎn)的決策單位，其要素使用就存在無效性，在保持既定產(chǎn)出的前提下，要素投入可以從A點(diǎn)所示水平降低至A’點(diǎn)，AA’稱為要素使用的徑向(radial)調(diào)整。進(jìn)一步，還可以在保持投入要素1(input1)不變的情況下，再次減少投入要素2(input2)的投入至c點(diǎn)水平，CA’被稱為松弛(slack)調(diào)整。徑向調(diào)整和松弛調(diào)整之和代表了無效的要素投入量，要素實(shí)際投入量減去無效投入即得到真正有效的要素投入，計(jì)算有效投入占實(shí)際投入的比重，即反映出要素的實(shí)際使用效率，這就是全要素框架下要素使用效率的含義。本文即是根據(jù)以上定義計(jì)算全要素能源使用效率，具體公式為，全要素能源使用效率=(實(shí)際能源投入量一徑向調(diào)整量一松弛調(diào)整量)／實(shí)際能源投入量。

三、數(shù)據(jù)來源及說明

工業(yè)是最主要能源消費(fèi)部門，其能效高低直接決定著宏觀經(jīng)濟(jì)的整體能效水平，因此本文的分析將針對(duì)我國工業(yè)部門。考慮到1998年起我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生改變，本文將研究期定為1999--2005年。具體而言，我們將以二位數(shù)細(xì)分行業(yè)為基礎(chǔ)，測(cè)度各行業(yè)樣本期內(nèi)的能源使用效率水平及其變動(dòng)趨勢(shì)。考慮到水電煤氣的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)所具有的公用性、壟斷性及地區(qū)性的特殊性質(zhì)，本文研究將這些行業(yè)剔除。我國在2003年實(shí)行了新的行業(yè)分類目錄標(biāo)準(zhǔn)(GB／T4754--2002)，前后行業(yè)劃分存在一定差異，不過根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的說明，這次調(diào)整主要是二位數(shù)行業(yè)內(nèi)部各細(xì)分三位數(shù)、四位數(shù)行業(yè)的歸并或重新劃分，對(duì)于大部分二位數(shù)行業(yè)，這種調(diào)整并不會(huì)影響前后數(shù)據(jù)的可比性。將前后兩個(gè)目錄進(jìn)行對(duì)比，我們剔除了舊目錄中存在但新目錄中沒有以及新目錄中新增的細(xì)分行業(yè)，最終包括了33個(gè)細(xì)分行業(yè)。

在全要素框架下測(cè)度能源使用效率，我們需要使用產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)及能源投入等四方面的數(shù)據(jù)。關(guān)于產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文使用工業(yè)總產(chǎn)值，原始數(shù)據(jù)取自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。使用歷年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理，將其轉(zhuǎn)換為1999年價(jià)格水平的不變值。由于2004年數(shù)據(jù)是基于第四次工業(yè)普查得到的，與前后數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑不一致，本文的做法是進(jìn)行插值處理。進(jìn)一步來看要素投入。(1)本文采用固定資產(chǎn)代表資本投入，具體地，我們根據(jù)永續(xù)盤存法對(duì)各行業(yè)的年末固定資產(chǎn)凈值進(jìn)行折算：ki(t)=ki(1998)+(△ki(t)／pi(t))。其中，k；(1998)是不變價(jià)格水平的1998年末固定資產(chǎn)凈值，ki(t)是第t年固定資產(chǎn)凈值增加量，以相鄰兩年固定資產(chǎn)凈值的差額表示，pi(t)為固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)。按照通常的做法，為了使資本投入數(shù)據(jù)更加準(zhǔn)確，基礎(chǔ)存量(即此處的ki(1998))應(yīng)該取更加久遠(yuǎn)年份的數(shù)據(jù)，但考慮到1998年的統(tǒng)計(jì)口徑變更，我們也只能從1998年算起了。計(jì)算資本投入所需數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。(2)關(guān)于勞動(dòng)投入，本文采用年均就業(yè)人數(shù)來表示，數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。年鑒只是從2001年之后才開始公布這一數(shù)據(jù)的，不過，在年鑒的指標(biāo)解釋部分，我們發(fā)現(xiàn)1999--2001年的年均就業(yè)人數(shù)，可以借助于增加值和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率兩個(gè)變量來獲得，具體推算公式為：年均就業(yè)人數(shù)=增加值／全員勞動(dòng)生產(chǎn)率。(3)關(guān)于能源要素投入，我們采用經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理的各行業(yè)能源消費(fèi)總量，單位為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。

四、T業(yè)部門能源使用效率的測(cè)算

在全要素生產(chǎn)函數(shù)框架下，我們借DEA模型考察在既定產(chǎn)出下工業(yè)部門能源使用效率，這又被稱為投入導(dǎo)向的DEA分析。分析之前還需要確定生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模報(bào)酬特征。DEA分析包括規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)和可變規(guī)模報(bào)酬(VRS)兩種情況，根據(jù)既有關(guān)于中國工業(yè)的研究文獻(xiàn)，我們認(rèn)為CRS假設(shè)基本符合中國工業(yè)的實(shí)際情況。例如，樊瀟彥(2004)的研究就發(fā)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬不變的CD函數(shù)對(duì)于工業(yè)行業(yè)是可行的選擇，胡永泰(1998)、李京文和鐘學(xué)藝(1998)、張軍(2005)等也都認(rèn)為中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模報(bào)酬不變。從計(jì)算方法的角度來看，采用CRS假設(shè)也有一個(gè)優(yōu)勢(shì)，即無論是以產(chǎn)出為導(dǎo)向，還是以投人為導(dǎo)向進(jìn)行DEA分析，所得到的效率值具有一致性，故本文最終選擇在CRS假設(shè)下進(jìn)行分析。考慮到不同行業(yè)在能源消費(fèi)方面具有一定的差異，我們將33個(gè)二位數(shù)行業(yè)進(jìn)一步劃分為三組，即采掘業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)(不包括采掘業(yè))(具體劃分方法參見表1)。

總體而言，我國工業(yè)全要素能源使用效率并不算高，32個(gè)兩位數(shù)行業(yè)的效率均值在樣本期中基本維持于50％至60％水平之間，而且在樣本期內(nèi)沒有顯著變化。較低的能源使用效率同時(shí)也表明我國工業(yè)部門節(jié)能降耗具有較大的潛能，“十一五規(guī)劃”所提出的萬元GDP能耗降低20％的目標(biāo)，不僅具有現(xiàn)實(shí)性及合理性，事實(shí)上也已經(jīng)為今后的節(jié)能工作留有了一定的余地。進(jìn)一步觀察各行業(yè)數(shù)據(jù)，不難發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)的能源效率存在著較大的差異性。首先將采掘業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)三大組別進(jìn)行比較，就很容易看出三組的能效均值存有不小的差異。其中，采掘業(yè)的能源使用效率是三者中最高的，該指標(biāo)在樣本期中基本維持在70％至80％之間；輕工業(yè)組別的平均能源使用效率在2004年之前一直高于重工業(yè)，但在2005年出現(xiàn)了趨勢(shì)逆轉(zhuǎn)，重工業(yè)組別的能效水平首次超過了輕工業(yè)，然而從效率指標(biāo)絕對(duì)值來看，這兩組行業(yè)的能效水平均不算高，樣本期里基本維持于40％至50％之間的水平。進(jìn)一步比較各兩位數(shù)細(xì)分行業(yè)，不難發(fā)現(xiàn)行業(yè)間的差異性更大。在采掘業(yè)中，石油和天然氣開采業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)的能效達(dá)到或接近了前沿效率水平，并在總體上提高了該組別的能效均值，但煤炭采選業(yè)的能源效率值卻低出不少，例如在1999年只有28％。根據(jù)史丹(2006)的研究，內(nèi)陸煤炭資源豐富省份的能源效率最低，這一結(jié)論也可以從本文的分析中得到進(jìn)一步的印證。與之相似，輕工業(yè)和重工業(yè)組別內(nèi)部各細(xì)分行業(yè)的能效水平也存在較大差異，在一些行業(yè)達(dá)到或接近效率前沿面的同時(shí)(如輕工業(yè)組別中的煙草加工業(yè)、服裝制造業(yè)、儀器儀表文化辦公用機(jī)械制品業(yè)等，重工業(yè)中的化學(xué)纖維制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及材料制造業(yè)等)，也有一些行業(yè)的能效水平基本維持在很低水平上(如輕工組別的紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)等，重工業(yè)組別的化學(xué)原料及制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)等)。

圖2是上述計(jì)算結(jié)果的更直觀反映，其中(a)圖反映的是全部行業(yè)及采掘業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)三組行業(yè)的效率均值，(b)圖反映的是相應(yīng)組別的標(biāo)準(zhǔn)差。從(a)圖中可以看出，工業(yè)部門總體效率均值不高，分組別來看，采掘業(yè)要高于其它兩組，這在前文中已有說明。從演變軌跡來看，我們發(fā)現(xiàn)了一個(gè)有趣的現(xiàn)象，即2002年似乎明顯成為輕工業(yè)的拐點(diǎn)，因?yàn)樵诖酥笤摻M別的能效值出現(xiàn)了較大幅度的下降，而這一變化趨勢(shì)也帶動(dòng)了總體效率的走低。也正是在2001年11月，中國正式加入了世貿(mào)組織，這是否導(dǎo)致了輕工業(yè)組別的效率下降?應(yīng)該說，這種可能性是存在的，因?yàn)槭袌鲩_放度和競爭強(qiáng)度的提高，在一定程度上會(huì)降低企業(yè)利潤水平以及節(jié)能減排投入的激勵(lì)。當(dāng)然，由于我國加入世貿(mào)的時(shí)間并不很長，其對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的深入影響還未能得到充分反映，上述解釋只是作為假說提出，同時(shí)希望能夠在以后的研究中得到更為深入的思考和驗(yàn)證。

與輕工業(yè)組別不同的是，由于國家節(jié)能降耗政策對(duì)于重工業(yè)部門的特別關(guān)注，重工業(yè)組別的能效逐漸提高，但從(a)圖中不難看出，效率增幅比較平緩，說明節(jié)能降耗工作確實(shí)存在著不小的難度。再來看(b)圖，這反映了全部行業(yè)以及各組別效率值的標(biāo)準(zhǔn)差。容易發(fā)現(xiàn)，輕工業(yè)組別的效率標(biāo)準(zhǔn)差波動(dòng)最大，同樣是在2002年，該組別的效率標(biāo)準(zhǔn)差由此前的下降，逆轉(zhuǎn)為大幅上升，說明行業(yè)間的效率差異逐漸擴(kuò)大。重工業(yè)組別和采掘業(yè)的效率標(biāo)準(zhǔn)差在樣本期內(nèi)出現(xiàn)了較為明顯的下降趨勢(shì)。然而從總體來看，各行業(yè)能源使用效率的標(biāo)準(zhǔn)差則是沿著一條上升軌跡變化的，表明行業(yè)間能源使用的效率差異在逐漸擴(kuò)大，并沒有出現(xiàn)行業(yè)間能源使用效率趨同。

概括而言，中國工業(yè)的能源使用效率具有這樣兩個(gè)基本特征，一是能效水平總體不高，且在樣本期內(nèi)沒有明顯的改進(jìn)，二是行業(yè)間存在著較大差異，沒有出現(xiàn)能效水平的行業(yè)趨同。中國工業(yè)的發(fā)展目前仍然是以高能耗為基本特征，存在著較大的節(jié)能潛力，但要實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗的規(guī)劃目標(biāo)，確實(shí)存在著不小的難度。

五、能源使用效率影響因素的初步考察

進(jìn)一步借助計(jì)量方法考察哪些因素影響著能源使用的效率水平。根據(jù)相關(guān)研究以及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，我們主要考慮了這樣一些因素。首先是企業(yè)的規(guī)模，這一點(diǎn)并不難理解。能源是與資本、勞動(dòng)一樣的投入要素，也存在著規(guī)模收益的問題。隨企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，設(shè)備使用潛能的發(fā)揮，能源使用效率應(yīng)該也會(huì)得到提高。第二個(gè)因素是市場結(jié)構(gòu)。一般而言，市場上的競爭者越多，企業(yè)就會(huì)越有激勵(lì)去提高能源使用效率，然而，高強(qiáng)度的市場競爭同時(shí)卻也可能降低企業(yè)的利潤水平，這又會(huì)制約企業(yè)實(shí)施節(jié)能降耗的相關(guān)技術(shù)改造、設(shè)備更新。市場結(jié)構(gòu)對(duì)能源使用效率的影響方向，最終還要取決于兩種效應(yīng)的力量對(duì)比。第三個(gè)是國有企業(yè)因素。國有企業(yè)往往被認(rèn)為存在預(yù)算軟約束問題，進(jìn)而存在不合理配置資，源的擔(dān)憂。第四個(gè)是外資因素。無疑，外資進(jìn)入已經(jīng)成為我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)顯著特征，外資的影響較為復(fù)雜，它既可能通過競爭效應(yīng)降低內(nèi)資企業(yè)節(jié)能改造的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，同時(shí)也有可能通過示范效應(yīng)推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)的節(jié)能改進(jìn)。

對(duì)上述變量的數(shù)據(jù)來源進(jìn)行說明。企業(yè)平均規(guī)模(sL)由工業(yè)總產(chǎn)值除以企業(yè)個(gè)數(shù)得到，其中工業(yè)總產(chǎn)值為1999年價(jià)格水平的不變值。在產(chǎn)業(yè)組織的相關(guān)研究中，市場結(jié)構(gòu)(NF)一般采用行業(yè)集中度、赫芬達(dá)爾指數(shù)等指標(biāo)來表示，但已有的數(shù)據(jù)還無法支持這些指標(biāo)的計(jì)算。作為次優(yōu)解決方案，我們選取了企業(yè)數(shù)量作為替代，數(shù)量多寡可以間接反映出市場競爭的強(qiáng)弱。國有企業(yè)因素(sOE)采用國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)出的比重來表示。外資因素(FDI)由外資企業(yè)產(chǎn)出占工業(yè)總產(chǎn)出比重表示。上述變量的數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及中國資訊行數(shù)據(jù)庫。回歸方程的被解釋變量為各行業(yè)的能源使用效率EE，數(shù)據(jù)來自表1。

為了確保檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，我們采用了多種計(jì)量方法，結(jié)果見表2。我們首先利用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析，由于豪斯曼檢驗(yàn)最終確定選擇固定效應(yīng)模型，故表2中只列出了固定效應(yīng)模型的檢驗(yàn)結(jié)果。考慮到本文研究樣本包含行業(yè)較多，行業(yè)間存在一定差異性，可能存在異方差問題。進(jìn)一步地，我們又在只考慮異方差以及同時(shí)考慮到一階自相關(guān)兩種情況下，分別使用廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行了檢驗(yàn)。此外，由于效率取值均位于0和100之間，這種有截取(truncated)變量取值是否會(huì)導(dǎo)致分析結(jié)果出現(xiàn)偏差也是需要考慮的。因此，我們最后還采用了面板數(shù)據(jù)環(huán)境下的Tobit模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)。不過，從對(duì)多種方法的計(jì)量結(jié)果來看，結(jié)論并沒有發(fā)生顯著的改變。

多個(gè)模型的檢驗(yàn)結(jié)果均表明，企業(yè)規(guī)模是決定能源使用效率的一個(gè)顯著正相關(guān)因素。能源使用同其它要素一樣存在著規(guī)模收益特征，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、能源消費(fèi)的增加，有助于設(shè)備潛能的發(fā)揮以及能源更加集約化的使用。那么，如果企業(yè)規(guī)模過大是否反而會(huì)導(dǎo)致能源使用的非經(jīng)濟(jì)性?事實(shí)上，我們也曾在模型中引入該變量的平方項(xiàng)，最終結(jié)果也確實(shí)證明存在一個(gè)規(guī)模上限，但這個(gè)上限值已經(jīng)大大超過了企業(yè)的現(xiàn)有規(guī)模，從而不具有現(xiàn)實(shí)意義。因而在本文的研究期內(nèi)，企業(yè)規(guī)模對(duì)能源效率的提高具有穩(wěn)定的正向作用。再來看市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)，結(jié)果顯示，企業(yè)數(shù)量也是能源效率的重要影響因素。多個(gè)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭校撟兞康南禂?shù)估計(jì)值均顯著為負(fù)，這說明企業(yè)數(shù)量增加以及由此代表的產(chǎn)業(yè)競爭強(qiáng)度的提高，并不利于能效水平的提高。這很有可能是競爭強(qiáng)度的提高，削弱了企業(yè)的利潤基礎(chǔ)，從而不利于其技術(shù)改進(jìn)及規(guī)模效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。盡管競爭強(qiáng)度提高會(huì)激勵(lì)企業(yè)去更有效地使用要素，但顯然在我們的研究中，這種激勵(lì)效應(yīng)并不足以抵消競爭效應(yīng)。相對(duì)而言，國有企業(yè)因素的影響要復(fù)雜一些。盡管表2第3列的結(jié)果卻表明國企因素具有負(fù)向作用，但多數(shù)模型的檢驗(yàn)結(jié)果都顯示該變量的估計(jì)系數(shù)為正，不過，除了Tobit模型外，其余模型的檢驗(yàn)結(jié)果均表明該變量并不顯著。盡管現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為國有企業(yè)往往存在預(yù)算軟約束的問題，進(jìn)而存在不合理配置資源的可能，但這里的結(jié)果卻顯示這種擔(dān)憂是并不成立的。國企預(yù)算約束的逐漸硬化、國有企業(yè)總量的減少，這些都是減少國企資源誤置的可能原因。關(guān)于外資變量，其估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明外資比重的上升有利于能效提高。但需要指出的是，這里的結(jié)果也只能揭示出這一結(jié)論，至于外資進(jìn)入是因?yàn)槭痉缎?yīng)促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)能效水平的提高，進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)能效的全面提高，還是僅僅由于能效水平較高的外資比重上升導(dǎo)致表面上提高，這還需要進(jìn)一步的分析，但由于無法得到進(jìn)一步的數(shù)據(jù)支持，這一工作也只能留待后續(xù)研究中去完成。

六、結(jié)束語

本文對(duì)我國工業(yè)部門的全要素能源使用效率進(jìn)行了測(cè)算，并對(duì)能效水平的影響因素作了初步考察，得出了如下結(jié)論。(1)考察期內(nèi)全部樣本行業(yè)的能效水平均值基本維持在50％至60％水平之間，這意味著僅有50％至60％的能源投入真正用于生產(chǎn)，能源使用效率不高；(2)能源使用效率存在著顯著的行業(yè)間差異，采掘業(yè)的能效水平均值要高于輕工業(yè)和重工業(yè)組別，而具體到每一組別，各細(xì)分行業(yè)的能效水平也存在較大差異；(3)總體能效水平出現(xiàn)了先上升后下降的變化軌跡，具體來看，采掘業(yè)的能效水平在樣本期內(nèi)有所波動(dòng)，但基本能夠維持在相對(duì)較高水平，重工業(yè)呈緩慢上升態(tài)勢(shì)，而輕工業(yè)則在2002年以后出現(xiàn)了大幅下降，并顯著影響了工業(yè)部門的總體軌跡。進(jìn)一步計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)差，我們也未發(fā)現(xiàn)能效水平出現(xiàn)行業(yè)趨同；(4)企業(yè)平均規(guī)模的擴(kuò)大、市場競爭強(qiáng)度的降低、外資規(guī)模擴(kuò)大對(duì)行業(yè)能效提高具有積極影響。

本文的研究表明，我國工業(yè)部門節(jié)能降耗工作還存有很大的潛力，“十一五規(guī)劃”中提出的節(jié)能目標(biāo)不僅具有現(xiàn)實(shí)合理性，事實(shí)上也為節(jié)能工作留有了一定的回旋余地。不過，從能效水平變動(dòng)軌跡來看，提高能源使用效率水平將會(huì)是一個(gè)長期、而且面臨諸多困難的過程，任重而道遠(yuǎn)，持續(xù)、穩(wěn)定的政策推進(jìn)十分必要。近年來，我國著重加強(qiáng)了對(duì)重化工行業(yè)節(jié)能降耗工作的管理，以關(guān)閉“小火電”、“小水泥”、“小鋼鐵”等高能耗企業(yè)為重點(diǎn)的政策推進(jìn)取得了部分成效，重工業(yè)能效水平已經(jīng)出現(xiàn)了穩(wěn)步上升的趨勢(shì)。然而近年來輕工業(yè)能效水平的降低成為一個(gè)新的情況，在今后的節(jié)能降耗工作中，加強(qiáng)對(duì)于輕工業(yè)的政策引導(dǎo)和調(diào)控很有必要。要特別強(qiáng)調(diào)的是，在分解節(jié)能目標(biāo)時(shí)，不能搞一刀切，既要看到不同地區(qū)的不同能耗情況，同時(shí)還要考慮到各個(gè)行業(yè)間的差異性。實(shí)踐層面，我們認(rèn)為在行政調(diào)控的同時(shí)，還要借助市場化的手段促使企業(yè)產(chǎn)生主動(dòng)的節(jié)能激勵(lì)，作為可能的選擇措施，可以考慮對(duì)節(jié)能技術(shù)、節(jié)能設(shè)備的采購實(shí)行價(jià)格補(bǔ)貼，在會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)上準(zhǔn)許實(shí)行加速折舊。另外，我們也可以考慮借鑒排污權(quán)市場交易的做法，將節(jié)能指標(biāo)也納入市場化交易，讓企業(yè)真正產(chǎn)生節(jié)能的主動(dòng)激勵(lì)。