提升我國技術標準策略的問題與方案研討

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摘要：首先對技術標準的經濟學屬性、經濟效應和技術標準戰略進行了理論分析，并對我國實施技術標準戰略的現狀從不同角度作了分析，然后從兩個方面對實踐過程中存在的問題進行了歸納，提出了完善策略和可行的具體措施，以期能夠尋找到符合中國市場具體情況的獨立自主的技術標準戰略。

關鍵詞：經濟效應；競爭優勢；知識產權

1技術標準戰略的理論界定

技術標準戰略是通過有效運用成熟技術標準或通過技術變革實現技術標準的創新或轉換在技術競爭與市場競爭中謀求國家或企業利益最大化的一種戰略，它被各個國家作為一項重要的戰略在實施。這一定義分析將技術標準戰略的實施主體區分為國家和企業，文章主要是從國家的角度出發來研究標準技術戰略。國家技術標準戰略主要是在全球化格局下的技術標準競爭中，一國以現有國際標準為基礎通過技術標準的制定和實施，以發展經濟和科學技術、提高產業競爭力為目標，緩解劣勢行業面臨的技術性貿易壁壘的壓力和激勵優勢行業利用資源增強標準國際化的能力，爭取在國際標準化領域的發言權，保護本國利益。根據政策性文件的指導，我國技術標準戰略的核心和目標是打造“適應市場的、技術領先的、滿足經濟、社會發展需要的、具有競爭力的中國標準”。

2我國技術標準戰略的發展現狀

從我國制定的法律法規和研究成果角度看，我國的標準化體系逐步完善，并不斷朝適應市場經濟體制運行的方向發展。我國在1998年頒布了《中華人民共和國標準化法》，1990年頒布了《中華人民共和國標準化法實施條例》、《中華人民共和國認證認可監督條例》等，涉及標準化工作的部門規章有五十多項，構成了我國的標準化法律法規體系，是我國標準化工作的最高準則。2005年，國家標準化管理委員會完成了“中國技術標準發展戰略研究”、“國家技術標準體系建設研究”、“技術性貿易措施戰略與預警工程方案”三項課題。2006年6月，全美亞洲研究所繼2004年《中國入世后的技術政策：標準、軟件及技術民族主義實質之變化》報告之后，再次特別報告《標準就是力量，中國國家標準化戰略制定中的技術、機構和政治》，分析了中國國家標準化戰略的進展及存在不足，并提出與中國進行標準問題的國際合作的重要意義。從數據上看，截至到2005年底，ISO共制定國際標準14941項，其中95%由發達國家制定，中國占32項，僅為0.21%；IEC共制定國際標準5296項，其中96%由發達國家制定，中國占15項，僅為0.28%。對于技術標準經濟效應的評估，中國自1983年以來己先后制定了《標準化經濟效果的評價原則和計算方法》、《標準化經濟效果的論證方法》、《評價和計算標準化經濟效果數據資料的收集和處理方法》、《包裝標準化經濟效果的評價和計算方法》等國家標準，有些行業和地方也制定了相似的行業和地方標準。

從對國外技術標準轉化和吸收的角度看，我國一直是三大國際標準化組織的積極成員。國家標準化管理委員會代表中國參加ISO和IEC組織，信息產業部代表中國參加ITU組織。我國多次當選為ISO、IEC理事會的成員，并承擔了ISO和IEC中的10個技術委員會（TC）和分技術委員會（SC）的秘書處工作。在ISO和IEC的908個技術委員會和分技術委員會中，我國有近300家機構參與643個技術委員會和分技術委員會的活動，占總數的70%。從國際標準化組織和國際電工委員會的國際標準轉化情況看，通過采用和轉化國際標準和國外先進標準，大大提高了我國產品品質和技術含量，增強了競爭力，擴大了出口。但是，我國的大部分出口產品依然面臨嚴峻的局面。

3實施技術標準戰略中存在的問題

3.1我國國內技術標準自身發展中的問題

（1）產業技術水平低下，與發達國家的技術差異使得我國難以形成貿易中的競爭優勢。從我國產業的技術基礎角度，技術標準的提高存在兩方面的問題：采用標準比率低的行業一般是企業產品和裝備水平低下；新興產業采標率很高，但主要是由于家用電器行業基本上靠引進技術，技術標準是字節從國外照搬的，這樣就缺乏自主知識產權的技術基礎。就國際貿易而言，由于經濟動態發展的動機源于絕對差距，所以不同國家生產者在產品質量或是技術水平上的絕對差距就決定了他們的競爭力，一國在國外的市場分額越來越多的取決于質量與服務的競爭而不是價格。在競爭力上處于優勢的企業將不斷增加市場占有量，而處于劣勢的則會不斷丟失分額。具體而言，專利型技術標準對貿易績效具有明確的積極影響，因為他人使用會受到限制。雖然非專利型技術標準一般是公共物品，由國家標準化機構的法定標準原則上可以被任何一個生產者所使用，但是沒有對標準化過程施加影響的國家在使用標準化規范時可能面臨巨大的劣勢，因為有昂貴的適應性成本存在。

（2）技術標準競爭的市場基礎薄弱，競爭環境差，政府的采購行為嚴重破壞了市場秩序。這種較差的市場適應性表現為：首先標準立項的動因不是主要來自市場和企業，而是來自政府和標準機構；其次，有限標準的制定者不是面向市場要求，而是面向項目經費；最后，按照規定，國家標準每3-5年應進行復審或修訂，但我國國家標準標齡在5年以上未進行修訂或復審的有很多。在技術標準的制定過程中，如果一個或幾個公司試圖將所有的標準收益內在化，或者通過控制參數抽取租金，那么競爭對手就要面臨更高的成本，特別針對融入了專利權的技術標準。政府機構通常就會偏向于國內大的生產者利益集團，這些廠商往往被認為有足夠的實力來保證和滿足可靠性指標，政府可能采購他們的標準，盡管有時這些標準并不適合消費者的需要。

3.2轉化和吸收國際標準中存在的問題

（1）自主知識產權少，技術創新能力缺乏。技術標準競爭的前提是自主創新的技術，如果沒有自主知識產權，即使能在暫時取得競爭的優勢地位也很難保持永久，從而無法引導未來的技術發展軌跡。技術創新可以為技術標準提供強有力的技術支持，通過技術創新的不斷發展，能夠不斷提高技術標準中的科技含量和自主創新含量。同時，通過在技術傳播活動中適時的介入技術標準化活動可以降低技術創新具有的風險性和不確定性，使得研究成果更加快速地為市場接受。由于技術標準與技術創新之間存在這樣相互促進的關系，因此一個國家缺乏技術創新能力和高效的國家創新體系會嚴重影響技術標準戰略的實施及其作用的發揮。我國專利申請量和授權量數量增長較快，據世界知識產權組織3月15日表示該組織2006年創記錄地受理了36471項國際商標申請，比前年增加了8.6%，其中德國、法國和美國的申請量名列前三位，中國的申請量位居第八。雖然在傳統意義上，技術標準與知識產權是互相排斥的，然而隨著專利技術產業化速度的加快，技術標準的內容也包容了專有技術和專利技術，技術標準迫切需要專利技術的加入來實現標準壟斷的目的。

（2）缺乏對采標的數量和有效性的研究。目前，存在著只強調和重視采標的數量和比例，而不注重采用和轉化國際標準的有效性，沒有研究采用和轉化國際標準與實際的經濟效益和社會效益的關系，這樣盲目采用和生硬轉化國際標準并不能提高我國的技術標準水平。并非所有的國際標準和國外先進標準都適合我國，在采用和轉化國際標準時要系統、完整的對我國現行標準與國際標準進行適應性分析，國際和國家標準的技術條件水平、范圍進行充分研究和對比。

4如何進一步推進技術標準戰略

4.1立法與體制建設

通過學習國外經驗完善立法加強標準化管理、服務和保障體系建設，加強對標準化機構的監督管理，使得我國標準化工作符合市場經濟及國際化的要求，要建立符合我國市場經濟特點的獨立的技術標準體系。一是完善與技術標準服務體系有關的法律法規，二是修改與世界貿易組織規則有部分沖突的法律法規，三是對于我國的推薦性標準實施采取有效的激勵和推進機制。

4.2企業的戰略定位

每個經濟主體根據自身的特點要確立自己的戰略定位，隨著時間的推移和行業技術的發展，企業的技術標準戰略定位也會發生變化。在國際貿易中，技術落后的出口行業或企業采用國際標準和國外先進標準，但同時要注意轉化的合理性和有效性。處于劣勢的進口企業應采取保護戰略，設立貿易壁壘。擁有自身優勢的行業或企業應加強實質性參與國際標準的制定，不能在國際標準的制定中反映我國經濟技術狀況，這是對我國國家利益的傷害。對于還沒有制定國際標準的領域，要及早介入、積極主動參與、大膽創新，把我國成熟的國家標準推向國際，多提新工作項目，承擔新工作項目，實質性的參與國際標準的制定和國際標準化的活動。

4.3建立標準聯盟

只有技術的持續改進才能使得企業在技術動態演進過程中實現能力和速度的改進，而不是在靜態的時點上看待技術的先進和落后。同時，要多開發符合市場需求的技術標準，中國存在巨大的市場潛力，然而目前卻被國外的技術標準所充斥著，要扭轉不利局面就需要實施開放技術，進行技術聯盟的策略，尋找推動技術前進的力量，尋求產品功能和應用上的創新。在移動通信的CDMA和GSM系統之爭時，就是由于GSM系統獲得了移動設備生產商、移動運營商的支持，最終以“新一代”技術、成熟技術打破了原有的落后境況，成為移動市場上的主流應用者。如果以單個企業作為標準制定的主體存在潛在的技術壟斷的可能性，因為企業永遠是以“最大化利潤”為目標和動機的，企業可能通過主導某行業的標準制定來實現自身利益，但這樣就導致了行業受損的局面，因此企業聯盟是更值得推廣的方式。從整個國家而言，在開放體系的基礎上建立國際標準聯盟，中國作為資金和技術較弱的國家必須依靠合作與聯盟，增強技術競爭力，減少制定和推廣標準的阻礙。

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