國(guó)際金融產(chǎn)品制度研究論文

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【相關(guān)摘要】國(guó)際金融衍生產(chǎn)品及其法律監(jiān)管制度是國(guó)際金融法上的一個(gè)新的研究領(lǐng)域。本文運(yùn)用國(guó)際金融法學(xué)理論和比較法對(duì)國(guó)際金融衍生產(chǎn)品及其市場(chǎng)監(jiān)管中的若干法律問(wèn)題進(jìn)行了研究。除導(dǎo)言外,全文共分八章,約22萬(wàn)字。上世紀(jì)國(guó)際金融創(chuàng)新的一個(gè)主要標(biāo)志是金融衍生產(chǎn)品的出現(xiàn)和發(fā)展。大量國(guó)際衍生產(chǎn)品的誕生和發(fā)展,不僅深刻地改變了傳統(tǒng)國(guó)際金融市場(chǎng)的格局和發(fā)展趨勢(shì),也對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際金融法的演變和發(fā)展帶來(lái)了影響。有關(guān)金融衍生產(chǎn)品的法律研究通常可以從合同法、侵權(quán)法、信托法、公司法等私法角度展開(kāi),而本文則主要是從公法角度來(lái)研究金融衍生產(chǎn)品的國(guó)際法律監(jiān)管制度。由于金融衍生產(chǎn)品種類(lèi)繁多、金融創(chuàng)新持續(xù)正在進(jìn)行等原因,本文主要是對(duì)現(xiàn)行國(guó)際監(jiān)管立法中的重點(diǎn)問(wèn)題,如金融衍生交易場(chǎng)所和交易中介機(jī)構(gòu)的法律問(wèn)題、金融衍生交易中的客戶保護(hù)、金融衍生交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。第一章是對(duì)金融衍生產(chǎn)品及其市場(chǎng)演變的基本介紹。在該章內(nèi)容中,本人首先對(duì)金融衍生產(chǎn)品從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)角度概括了其基本含義,并對(duì)金融衍生產(chǎn)品的主要分類(lèi)和新出現(xiàn)的復(fù)雜品種做了介紹;其次,文章對(duì)金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的出現(xiàn)和發(fā)展做了簡(jiǎn)要介紹,重點(diǎn)是對(duì)參與衍生交易的資格、交易目的,以及不同種類(lèi)衍生產(chǎn)品的法律性質(zhì)等問(wèn)題進(jìn)行了論述。第二章是對(duì)金融衍生產(chǎn)品國(guó)際法律監(jiān)管制度的分析。上世紀(jì)60年代出現(xiàn)的金融創(chuàng)新不僅改變了傳統(tǒng)的國(guó)際貨幣金融法律制度,也促進(jìn)了金融衍生交易相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的金融監(jiān)管立法的改革。在本章中,本人分析了各國(guó)金融衍生監(jiān)管立法的演變和發(fā)展趨勢(shì),并概括出金融衍生產(chǎn)品國(guó)際監(jiān)管法律制度的五大法律特點(diǎn)。第三章研究了金融衍生交易場(chǎng)所及其非互助化改革的法律問(wèn)題,包括場(chǎng)所設(shè)立、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)監(jiān)管和非互助化改革所產(chǎn)生的法律問(wèn)題等。第四章論述了金融衍生交易中介機(jī)構(gòu)的法律問(wèn)題,重點(diǎn)是中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)行為的法律監(jiān)管、交易透明度,以及禁止的業(yè)務(wù)行為等。第五章是有關(guān)金融衍生交易中客戶保護(hù)的法律研究。由于金融衍生交易的風(fēng)險(xiǎn)性和創(chuàng)新特點(diǎn),因此對(duì)客戶保護(hù)成為各國(guó)金融監(jiān)管立法的重要內(nèi)容。本章從金融衍生交易的適合性和風(fēng)險(xiǎn)揭示原則入手,對(duì)衍生交易的行為規(guī)范、投資者賠償制度和爭(zhēng)議解決機(jī)制等法律問(wèn)題進(jìn)行了論述。第六章是金融衍生場(chǎng)外交易市場(chǎng)及其法律監(jiān)管制度的研究。本章主要從合同發(fā)的角度對(duì)場(chǎng)外金融衍生交易合同的成立、法律性質(zhì)、合同轉(zhuǎn)讓與變更、合同違約與法律救濟(jì)、合同法律適用與法院管轄等問(wèn)題進(jìn)行分析。此外,對(duì)場(chǎng)外衍生交易市場(chǎng)國(guó)際法律監(jiān)管制度的確立提出了本人的思考和建議。第七章是有關(guān)金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理制度的分析。首先本人對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和衡量做了論述,其次是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律框架,以及交易場(chǎng)所和場(chǎng)外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)法律制度做了比較研究和闡述。第八章是金融衍生產(chǎn)品在中國(guó)的實(shí)踐和監(jiān)管立法的思考。在對(duì)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品失敗實(shí)踐的法律原因進(jìn)行分析歸納以后,文章論述了中國(guó)發(fā)展金融衍生產(chǎn)品的必要性、衍生交易法律制度建設(shè)、國(guó)債期貨交易法律制度重建等方面的法律問(wèn)題。文章的最后部分還對(duì)中國(guó)金融監(jiān)管體制和監(jiān)管理念的更新做了一定的探討。