著作權(quán)許可使用探究論文

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一、著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)探源

通常認(rèn)為，只有當(dāng)預(yù)期收益與作品的復(fù)制成本的差額超出或等于其表達(dá)成本時(shí)，作品才得以創(chuàng)作。創(chuàng)作一部作品必然需要耗費(fèi)大量的成本、時(shí)間和精力；作品的上市也需要一定的成本投資，在社會(huì)不給予智力創(chuàng)作以補(bǔ)償?shù)那闆r下，盜版活動(dòng)就會(huì)泛濫、猖獗。盜版既沒有“表達(dá)成本”，也不需要投入開發(fā)者的創(chuàng)造性，但它卻可以以更低的成本復(fù)制并以更低的價(jià)格出售。在這種狀況下，創(chuàng)作者所付出的各項(xiàng)投資將無法收回，作者的創(chuàng)作動(dòng)機(jī)必定會(huì)因此而受損，因而，有必要建立著作權(quán)許可使用制度以便使權(quán)利人獲得長期的、穩(wěn)定的效益。不過，著作權(quán)的保護(hù)水平也不能過高，否則有可能限制作品的傳播，增加不必要的教育、研究和娛樂成本。所以，最理想的著作權(quán)制度應(yīng)該在追求創(chuàng)作者利益最大化與照顧廣泛的社會(huì)公益需要之間求得一種平衡。

在缺乏著作權(quán)保護(hù)的情況下，也有可能會(huì)存在一個(gè)自然的市場機(jī)制為智力創(chuàng)作者提供較充分的報(bào)償。因?yàn)楹芏嘧髡呔哂刑焐膭?chuàng)作欲望或者在其創(chuàng)作中具有其他方面的優(yōu)勢，像第一個(gè)將作品推向市場獲得的優(yōu)勢、較低的復(fù)制成本，在有些情況下這足以使其收回成本。另外，創(chuàng)作者也可以通過一定的技術(shù)手段加以防范。但是，對(duì)大多數(shù)智力產(chǎn)品來說，個(gè)人的控制能力總是十分有限的，并且這種行為極有可能損害社會(huì)利益。在很多情況下，使用者完全可以通過降低復(fù)制成本和不用付出投資來獲取創(chuàng)造者的努力，如此不利于化解開發(fā)智力成果所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，即便處于“避免危險(xiǎn)”以及“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長”的考慮，也很有必要通過著作權(quán)許可使用制度授予智力創(chuàng)作者一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)以使其至少能禁止一定的復(fù)制形式，從而令創(chuàng)作者在邊際成本之上收回成本。

作者的壟斷權(quán)允許確立邊際成本以上的價(jià)格，而這一結(jié)果必然導(dǎo)致對(duì)作品傳播的無銷率的限制。這里的邊際成本代表被要求產(chǎn)生作品的單個(gè)的額外的復(fù)制品的資源，假定作品存在的話。作品的有效分配需要至少愿意支付邊際成本的每一個(gè)消費(fèi)者能夠購買作品的復(fù)制品，因?yàn)檫@會(huì)導(dǎo)致社會(huì)盈余，等于消費(fèi)者放置在該作品上的價(jià)格和在生產(chǎn)該作品的社會(huì)成本(如邊際成本)的差額。這與誰實(shí)際獲得該盈余無關(guān)。如果該作品被以每一個(gè)消費(fèi)者放置在作品中的價(jià)值的價(jià)格出賣，作者將獲得盈余；而當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)，消費(fèi)者獲得盈余；但只要價(jià)格處于這兩個(gè)極端之間的某一點(diǎn)，在每一個(gè)情況下，所有的盈余都會(huì)實(shí)現(xiàn)。價(jià)格等于邊際成本是確保所有的交易發(fā)生盈余的一種方式，而不僅僅是可能的有效率的制度。但是，邊際成本制度是導(dǎo)致有效分配的最簡單的制度，就像其他的制度需要不同的消費(fèi)者使用不同的價(jià)格一樣。所以說，高于邊際成本的價(jià)格會(huì)無效率地限制作品的傳播。

但是，如果許可使用的成本(與許可證相關(guān)的交易成本)變?yōu)榱悖髌返膫鞑ゾ筒辉贂?huì)被無效率地限制。這是因?yàn)槿绻麆?chuàng)作作品的作者能夠與后續(xù)的使用者談判而沒有成本，創(chuàng)作者就不會(huì)提出一個(gè)過高的使用費(fèi)要求而使作品的使用者不能夠獲得任何利潤。如果使用者不能夠獲得利潤，他也就不會(huì)再使用該作品，而不使用作者的作品也就不會(huì)再支付任何的許可費(fèi)。對(duì)任何一個(gè)作者而言，他始終具有使其作品盡可能地被廣泛發(fā)行的動(dòng)機(jī)，能夠獲得一些許可費(fèi)總比沒有要好些。所以，實(shí)際情況是：只要有合適機(jī)會(huì)，作品一般都會(huì)被許可使用，但許可的成本要盡可能地壓低。這樣，一方面可以保證許可費(fèi)確定之前提下的作者收益，另一方面也有利于使用者預(yù)留出自己的利潤空間，防止許可費(fèi)的支出過高，最終實(shí)現(xiàn)雙方利益的最大化，也即社會(huì)效益的最大化。

二、著作權(quán)許可使用制度產(chǎn)生、發(fā)展的經(jīng)濟(jì)背景

按照制度學(xué)派的理論，當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)主體的精神創(chuàng)造性成果十分豐富時(shí)，希望出讓一部分，即存在“結(jié)構(gòu)上的供應(yīng)”；而另一些主體恰好缺乏這方面的成果，希望從外引進(jìn)，即存在“結(jié)構(gòu)上的需求”。兩者結(jié)合到一起，自然而然地導(dǎo)致著作權(quán)貿(mào)易的產(chǎn)生，而且這種供求關(guān)系正是著作權(quán)許可使用貿(mào)易得以產(chǎn)生和發(fā)展的原動(dòng)力。

科研成本大幅提高刺激了著作權(quán)許可使用貿(mào)易的發(fā)展，從而大大改變了貿(mào)易結(jié)構(gòu)，使得著作權(quán)貿(mào)易特別是著作權(quán)許可使用貿(mào)易得到了空前的發(fā)展機(jī)遇。政府和企業(yè)界大量投資用于科學(xué)研究和文化發(fā)展。這些情況對(duì)著作權(quán)許可使用貿(mào)易的發(fā)展起了巨大的促進(jìn)作用。

世界范圍內(nèi)科學(xué)技術(shù)和文化知識(shí)的巨大需求為著作權(quán)貿(mào)易提供了廣闊的市場。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、市場經(jīng)濟(jì)主體的振興和發(fā)達(dá)以及競爭力的增強(qiáng)，不再是單純地憑借其所擁有的自然資源和資金，更主要的是取決于運(yùn)用科學(xué)技術(shù)的能力和水平。由于社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)文化方面的投入不斷增加，科學(xué)技術(shù)文化事業(yè)發(fā)展的規(guī)模日益擴(kuò)大，從業(yè)人數(shù)和隊(duì)伍不斷壯大，美國幾乎是每10年翻一番，西歐發(fā)達(dá)國家是每15年翻一番。據(jù)科學(xué)預(yù)測，進(jìn)入21世紀(jì)中葉，科學(xué)技術(shù)文化事業(yè)的從業(yè)人數(shù)將占世界總?cè)丝跀?shù)的20％。這說明，豐富多彩的創(chuàng)造性智力活動(dòng)將在本世紀(jì)成為人類的普遍性活動(dòng)。這些因素?zé)o疑為著作權(quán)許可使用貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了十分有利的環(huán)境。此外，越來越多的關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對(duì)普通商品的國際貿(mào)易產(chǎn)生的障礙和阻力正好助長了國際著作權(quán)貿(mào)易的發(fā)展，而跨國公司的迅速發(fā)展也為國際著作權(quán)貿(mào)易的發(fā)展提供和拓寬了渠道。因此，在各種主客觀條件日趨成熟和完善的過程中，著作權(quán)貿(mào)易獲得突飛猛進(jìn)的發(fā)展是一種必然趨勢，而且在21世紀(jì)成為主要的貿(mào)易形式也是不可阻擋的。

三、著作權(quán)許可使用制度的商業(yè)價(jià)值

(一)許可使用的商業(yè)優(yōu)勢

許可使用堪稱應(yīng)用范圍最廣也是使用最為頻繁的一種著作權(quán)貿(mào)易方式。它與著作權(quán)轉(zhuǎn)讓、著作權(quán)擔(dān)保等其他著作權(quán)轉(zhuǎn)移方式相比，至少具有以下三個(gè)方面的商業(yè)優(yōu)勢：

1．既不會(huì)發(fā)生權(quán)利讓渡，又可強(qiáng)化對(duì)著作權(quán)利用的控制。許可使用與轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保的本質(zhì)不同在于它不會(huì)有權(quán)利主體更迭危險(xiǎn)，對(duì)于特別看重權(quán)利歸屬和權(quán)利掌控的著作權(quán)人來說，這種貿(mào)易方式具有極強(qiáng)的誘惑性和普適性。在許可使用的方式之下，許可人可以通過合同的方式對(duì)被許可人使用自己作品的時(shí)空范圍加以限制，使得被許可人必須嚴(yán)格遵照自己的意圖行動(dòng)。這種合同控制的方式往往比自己直接去使用還要控制得好。

2．可以先期進(jìn)入本來不可企及的市場。許可使用可以使自己的作品快速覆蓋到本來不可能延及的市場，一是先期進(jìn)入市場，二是擴(kuò)展市場的地域范圍與經(jīng)營范圍。作品尤其是計(jì)算機(jī)軟件作品進(jìn)入市場的實(shí)際可以說是最為關(guān)鍵的。稍有遲緩，作品也許就失去了新穎性，因?yàn)橹鳈?quán)法并不排斥作品的偶然巧合。盡管著作權(quán)的生命在于獨(dú)創(chuàng)，但作品的新穎程度對(duì)于其市場價(jià)值大小的影響也是不容忽視的。所以說，先期進(jìn)入市場就意味著占得先機(jī)，拔得頭籌。

作者如果希望自己的作品能夠進(jìn)入自己從未涉及的地理市場而自己又無推銷或發(fā)行渠道的話，則只有兩種可能的選擇：一是專門設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；二是許可使用。而后者往往是最快捷的路徑。正如擴(kuò)展地理市場一樣，許可也可以擴(kuò)展作品市場。一個(gè)市場主體可能只擁有在一種作品上利用其著作權(quán)的資源，而該著作權(quán)卻還可以運(yùn)用于其他服務(wù)上，錄影業(yè)便是一個(gè)典型的例子。如今，家用娛樂節(jié)目光盤存在著巨大的市場，然而電影和電視節(jié)目的獨(dú)立制片人常常不具備大量生產(chǎn)和發(fā)行光盤的能力，為了從這個(gè)市場中獲得充分的利益，這些制作人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其影片和電視節(jié)目的著作權(quán)許可給某些公司，由后者制作并發(fā)行其復(fù)制件。

3．有利于提高聲譽(yù)和信譽(yù)，獲取附加收益。許可使用在某種意義上也是一種廣告宣傳，尤其是在自己從未涉獵的領(lǐng)域內(nèi)為許可的話，那便會(huì)給許可人帶來意想不到的額外收益。而且被許可人為此所作的努力一般都會(huì)錦上添花般有利于許可人的聲譽(yù)和信譽(yù)，至少在被許可人的產(chǎn)品、銷售和服務(wù)保持一種適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量水平時(shí)應(yīng)該如是。

此外，許可使用制度還催生了鄰接權(quán)制度。鄰接權(quán)本身就是一種因協(xié)助傳播而產(chǎn)生的權(quán)利，它是許可使用制度派生出來的一項(xiàng)權(quán)利。可以說如果沒有許可使用制度，也就不可能有鄰接權(quán)制度。所以，著作權(quán)許可使用制度是鄰接權(quán)制度衍生的邏輯前提。

(二)許可使用在貿(mào)易中的不利

“不管有什么樣的好處，許可還是無法與完全的垂直結(jié)合相比擬的”，人們?cè)跍?zhǔn)備選擇著作權(quán)許可使用貿(mào)易之前還必須對(duì)其在商業(yè)上的不利之處加以仔細(xì)權(quán)衡和辨別。

1．會(huì)失去對(duì)著作權(quán)進(jìn)一步利用的控制。許可使用最主要的不利表現(xiàn)為可能會(huì)使許可人喪失對(duì)其著作權(quán)進(jìn)一步利用的控制。通常情況下，許可人一般會(huì)嘗試通過許可協(xié)議中所商議的條件來保持某種控制，但是，由于下述三個(gè)原因使得這種契約性的控制極少能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果：一是被許可人會(huì)極力反對(duì)有關(guān)嚴(yán)格控制的條款；二是反壟斷法限制了許可人對(duì)被許可人的營業(yè)尤其是有關(guān)價(jià)格政策的控制程度；三是無論許可協(xié)議是如何規(guī)定的，實(shí)際的行為人總是被許可人，因此，他比許可人擁有更大的控制權(quán)。

2．會(huì)失去與受眾的聯(lián)系甚至喪失公眾認(rèn)知。商業(yè)經(jīng)驗(yàn)表明，與受眾即顧客保持一定的聯(lián)系是何等的重要。當(dāng)作者通過許可將其作品授權(quán)他人行使時(shí)，他可能因?yàn)閱适c其最終客戶的聯(lián)系而失去其最佳的富有競爭性的構(gòu)思源泉。此外，由使用作品所帶來的公眾認(rèn)知的好處及提高了的聲譽(yù)也有可能直接歸于被許可人而非許可人。事實(shí)上，一些別有用心的被許可人可能會(huì)利用其經(jīng)濟(jì)力量在市場中獲得本應(yīng)由許可人取得的開發(fā)知識(shí)產(chǎn)品的好處。

3．會(huì)失去新的商業(yè)機(jī)會(huì)。從先期進(jìn)入本不可延及的市場的角度來說，許可使用無疑是有好處的。盡管如此，我們還應(yīng)看到硬幣的另一面：通過被許可人進(jìn)入新的市場，這將會(huì)減少許可人自己在這些市場中的競爭能力。長期以往，許可人可能喪失應(yīng)付這些市場的能力。在世界已處于“地球村”的今天，商業(yè)活動(dòng)中蘊(yùn)涵著無限的商機(jī)，而沒有實(shí)際參與市場運(yùn)作的人一般是不可能有這種機(jī)會(huì)的。

4．會(huì)增加盜用的幾率和風(fēng)險(xiǎn)。許可使用的另一風(fēng)險(xiǎn)是被許可使用的作品未經(jīng)允許而被使用或披露。未經(jīng)許可的使用可能是故意的海盜式掠奪，也可能是一種不經(jīng)意的行為。許可使用之所以會(huì)有這種危險(xiǎn)，主要是因?yàn)樵S可使用本身削弱了許可人對(duì)利用其著作權(quán)的方式和防止未經(jīng)允許的使用及披露的預(yù)防措施的控制。一是許可協(xié)議必定允許被許可人將作品提供給其他人，許可人對(duì)其他人通常幾乎無法施加控制；二是許可人對(duì)被許可人以新的形式使用其作品很難發(fā)現(xiàn)與監(jiān)督。

5．經(jīng)濟(jì)收益依賴甚至取決于他人。許可使用意味著許可人依賴于被許可人在許可活動(dòng)中創(chuàng)造收益的努力。一旦被許可人在經(jīng)營中陷于敗績，則有關(guān)產(chǎn)品及許可人的收入也就在自己毫無過錯(cuò)的情況下毀于一旦。這也就是為什么多數(shù)作者只在有限的使用范圍或地域范圍內(nèi)或者考慮到被許可人特定的承諾才給予獨(dú)占使用許可的真實(shí)原因。

[論文關(guān)鍵詞]著作權(quán)；許可使用；經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)；經(jīng)濟(jì)背景；商業(yè)價(jià)值

[論文摘要]著作權(quán)許可使用制度是著作權(quán)流轉(zhuǎn)制度的核心，著作權(quán)貿(mào)易應(yīng)當(dāng)以著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用和擔(dān)保等財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)制度為其研究方向。對(duì)著作權(quán)許可使用制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、產(chǎn)生發(fā)展的經(jīng)濟(jì)背景及其商業(yè)價(jià)值等基本理論問題的探討，有助于人們加深對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與生俱來的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性的理解和認(rèn)識(shí)。