核心技術(shù)競爭力評估標(biāo)準(zhǔn)體系

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學(xué)術(shù)界對于宏觀層面競爭力的研究已有20多年的歷史，國內(nèi)外許多學(xué)者和機構(gòu)都提出了不同的評價指標(biāo)體系。研究之初主要從靜態(tài)的角度來研究各種微觀和宏觀層面的競爭力，如企業(yè)競爭力、國家競爭力、科技競爭力等，之后開始有學(xué)者從動態(tài)的過程角度來研究競爭力及其評價指標(biāo).本文首先回顧了已有的宏觀層面上的競爭力評價指標(biāo)體系的研究成果，然后從博弈競爭力的角度構(gòu)建了國家核心技術(shù)競爭力的評價指標(biāo)體系.

一、國家競哮力釣評價研究

國家競爭力顯示了一國的綜合競爭能力，以企業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭力為基礎(chǔ)，但同時又與該國的制度、文化等兇素有著密切的關(guān)系。國家競爭力評價的方法有很多，其中具有代表性的有國際貿(mào)易指數(shù)、波特的鉆石模型、世界經(jīng)濟論壇(WEF)和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院(IMD)的評價體系.

1．國際貿(mào)易指數(shù)國際貿(mào)易指數(shù)的理論基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢理論。該理論認(rèn)為，不I司國家的產(chǎn)品生產(chǎn)成本存在相對差異，這種差異必然會導(dǎo)致各個國家在不同產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，一國可以按照自身的比較優(yōu)勢進(jìn)行生產(chǎn)，并通過參與國際貿(mào)易實現(xiàn)其比較優(yōu)勢。在比較優(yōu)勢理論框架下，一國的國際競爭力取決于其對外貿(mào)易競爭力，可以用來測度的指數(shù)如凈出口指數(shù)、貿(mào)易條件指數(shù)、生產(chǎn)要素密集度指數(shù)和現(xiàn)實性比較優(yōu)勢指數(shù)等.

2．波特的鉆石模型波特的鉆石模型以國家競爭優(yōu)勢理淪為基礎(chǔ)，國家競爭優(yōu)勢是指一個國家使其企業(yè)或產(chǎn)業(yè)具有并能夠維持競爭優(yōu)勢的能力。波特認(rèn)為一國的國際競爭力是其企業(yè)、產(chǎn)業(yè)等競爭力的綜合，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)?；谠撍悸?，他建立了測度國家競爭力的鉆石模型，通過生產(chǎn)要素、市場需求、相關(guān)產(chǎn)業(yè)支持、企業(yè)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)4方面因素綜合反映國家競爭力.

3．WEF和IMD的國家競爭力評價體系WEF每年《全球競爭力報告》，截至2006年，WEF已包含125個經(jīng)濟體，參評經(jīng)濟體國內(nèi)生產(chǎn)總值之和已占到世界GDP總量的98．1％.WEF競爭力指數(shù)體系包括3種基本指數(shù)：增長競爭力指數(shù)、商業(yè)競爭力指數(shù)和全球競爭力指數(shù)，商業(yè)競爭力指數(shù)側(cè)重從微觀層面考察競爭力，增長競爭力指數(shù)和全球競爭力指數(shù)更側(cè)重宏觀經(jīng)濟政策及制度。各類指數(shù)下包括若干基礎(chǔ)性指標(biāo)，評價過程中，首先對基礎(chǔ)指標(biāo)進(jìn)行評分，然后按照指標(biāo)的權(quán)數(shù)逐層匯總并得到競爭力指數(shù)值。IMD的《世界競爭力年鑒》對全球核心國家的競爭力進(jìn)行客觀、全面的分析及預(yù)測。IMD認(rèn)為，經(jīng)濟運行、政府效率、商務(wù)效率和基礎(chǔ)設(shè)施4種基本要素決定了一國競爭力發(fā)展的環(huán)境，每個要素又分解成5個子要素。IMD國家競爭力評價中指標(biāo)數(shù)值計算也是采用逐層加權(quán)匯總的方法.

4．基于博弈的競爭力指標(biāo)體系在研究和借鑒了已有國家競爭力評估體系中的重要指標(biāo)后，侯經(jīng)川博士在其畢業(yè)論文中引入了博弈競爭力的概念，重點研究了針對發(fā)展中國家競爭力的評價指標(biāo)體系(見表1).

之后作者對每個指標(biāo)的量化進(jìn)行了詳細(xì)的解釋，并建立了評價指標(biāo)體系.

二、斜絲競雩力和知識產(chǎn)僅競雩力評價

1．科技競爭力科技競爭力的概念是WEF和IMD在國際競爭力理論、測度和分析基礎(chǔ)上提出的?？萍几偁幜Πń逃涂茖W(xué)的競爭基礎(chǔ)、技術(shù)的競爭水平、研究與開發(fā)的競爭水平、科技人員的競爭水平、科技管理的競爭水平、科技體制和科技環(huán)境的競爭水平、知識產(chǎn)權(quán)的競爭水平多個方面，共有26個評價指標(biāo)。分別是：R&D經(jīng)費支出總額；人均R&D經(jīng)費支出總額；R&D經(jīng)費占GDP比重；企業(yè)R&D經(jīng)費支出總額；人均企業(yè)R&D經(jīng)費支出總額；R&D人員總數(shù)；R&D人員所占人口比例；企業(yè)問技術(shù)合作充分程度；企業(yè)與大學(xué)問技術(shù)轉(zhuǎn)移的充分程度；技術(shù)開發(fā)資金充足程度；法律環(huán)境支持技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的程度；R&D設(shè)施重新配置影響未來經(jīng)濟發(fā)展的程度；基礎(chǔ)研究支持長期經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展程度；義務(wù)教育階段科技教育程度；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度等。一個國家科技競爭力的大小，不僅取決于單個評價因子的狀況，而且與諸因子之間相互作用的方式、程度有密切關(guān)系.

2．知識產(chǎn)權(quán)競爭力在全球化和經(jīng)濟知識的背景下，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家間競爭的重要武器，知識產(chǎn)權(quán)競爭力已成為衡量國家綜合競爭力的重要指標(biāo)之一。陳潔曾構(gòu)建了一個較為系統(tǒng)的國家知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價體系，將競爭力看作一個動態(tài)的過程，一個競爭潛力、競爭行為和競爭績效相互作用的過程。陳潔認(rèn)為競爭潛力包括兩個方面(反映一國知識產(chǎn)權(quán)參與競爭的基礎(chǔ)條件)=知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，人力資本；競爭行為包括3個方面(反映一國知識產(chǎn)權(quán)參與競爭的力度XR&D活動能力，R&D產(chǎn)出，企業(yè)主體地位；競爭績效包括兩個方面(反映一國知識產(chǎn)權(quán)參與競爭的實際效果)：產(chǎn)出規(guī)模，產(chǎn)出效益.

三、國家仫心技術(shù)競兮力評價

本文將從博弈能力的角度出發(fā)，通過研究和分析國家核心技術(shù)競爭力的實現(xiàn)過程中所起到關(guān)鍵作用的因子，來嘗試構(gòu)建國家核心技術(shù)競爭力的評價指標(biāo)體系。其中，本研究所關(guān)注的核心技術(shù)指的主要是對國與國之問對抗和博弈過程中所發(fā)揮著關(guān)鍵和決定性作用的重要技術(shù)，該類技術(shù)往往代表著一個國家尖端的技術(shù)水平，而且對于其他技術(shù)的開發(fā)、衍生和應(yīng)用等方面而言是不可或缺的基礎(chǔ)技術(shù).

博弈能力是由支付函數(shù)、策略能力和信息能力三者共同作用的一種綜合能力。三者之間是乘和的關(guān)系，即：博弈能力=信息能力×策略能力×支付函數(shù)令博弈能力為c，支付函數(shù)為P，策略能力為S，信息能力為I，則有競爭力的博弈表達(dá)式：

C=I×S×P(1)

事實上，所有的博弈實體之間的競爭都是圍繞這個公式展開的。從博弈論的角度看，競爭力是指博弈局中人博取最大化均衡利益支付的能力，那么可以為國家核心技術(shù)競爭力下這么一個定義：國家核心技術(shù)競爭力是國家主體在國際國家核心技術(shù)博弈過程中博取最大化均衡國防收益的能力.其中國家收益又包括很多項，比如國家的安全、軍事對抗的能力、突襲的能力、報復(fù)打擊的能力、威懾或威脅的能力、國家對抗下軍品貿(mào)易的能力等.

綜合上述幾個競爭力評價，并結(jié)合國家核心技術(shù)的特點，作者提出了國家核心技術(shù)競爭力指數(shù)NK的評價指標(biāo)體系。可以分成3個部分進(jìn)行測度：競爭實力NC，競爭潛力NP和競爭環(huán)境NE，三者之間為乘和關(guān)系，任何一個為零，都會導(dǎo)致競爭力為零，因此是乘的關(guān)系。則國家核心技術(shù)競爭力指數(shù)的計算公式表示如下：

NK=NC×NP×NE(2)

其中，競爭實力NC包含以下幾項：戰(zhàn)略核彈頭數(shù)量c，，軍品出口值Cz，軍品國內(nèi)消費值Cs，PCT申請量ct，每百萬研發(fā)支出產(chǎn)生的專利數(shù)Cs。此處所使用指標(biāo)的量化值都是標(biāo)準(zhǔn)值，即標(biāo)準(zhǔn)值=某國實際數(shù)／所有博弈參與方的最大值。其中核彈頭數(shù)量顯示了國家在軍事對抗和應(yīng)對沖突中的威懾和報復(fù)能力．軍品出口值顯示了國產(chǎn)軍品的國際市場占有率軍品國內(nèi)消費值顯示了國產(chǎn)軍品的國內(nèi)市場占有率；PCT是專利合作條約，它提供了一個國際專利申請體系，PCT的申請數(shù)量顯示了一個國家在國際上的專利實力；每百萬研發(fā)支出產(chǎn)生的專利數(shù)顯示了國家專利技術(shù)研發(fā)的實力和效率，也反映了研發(fā)的專利產(chǎn)出能力.

這些指標(biāo)變量對于競爭實力的影響符合加和的關(guān)系，競爭實力不會因為某項為零，而也為零，但是，每項指標(biāo)對于競爭實力的影響權(quán)重有所區(qū)別，因此，滿足如下公式：

1一NC=乞Ot，C#t(3)=OtlCl+儀2C2+ot3C3+Ot4C4+僅sC5

其次，競爭潛力NP同樣可以用上述的方法來求其計算公式。競爭潛力突出反映了國家科技、工業(yè)經(jīng)濟實力和財政實力，由以下幾項反映：研發(fā)投入P。(占GNI的百分比)，每百萬人的專利數(shù)量P。，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值Pa(人均GDP)，每十億美元GDP本國居民專利申請數(shù)P。，專利申請數(shù)量P。。其中，研發(fā)的投入顯示了國家對技術(shù)的重視程度和投入程度；每百萬人的專利數(shù)量顯示了國家的專利能力和專利水平，在一定層面上顯示了國家的技術(shù)發(fā)展水平和自主創(chuàng)新實力；人均GDP顯示了國家的經(jīng)濟實力；每十億美元GDP本國居民專利申請數(shù)和專利申請數(shù)量都顯示了一個國家的科研實力、國家的支持能力和國家科研的產(chǎn)出效果.計算公式如下：

NP=乞B。P•“。(4)=p．P。+13。P。+p。P。+p。P．+p。P.

最后一項競爭環(huán)境NE，表示政府的支持程度和支持能力，由以下幾個指標(biāo)反映：軍費開支E，，教育能力E：。軍費開支表示了政府的支持力度，教育能力表示了政府所能夠提供的人力資本支持力度。其中教育能力又由以下幾個子項決定：平均受教育時間T，大學(xué)入學(xué)率R，成人識字率K.分別滿足下列計算公式：

E2=入lT+入zR+入sK(5)三NE=乞1iEi=^y。E。+^y。E。(6)i-1

因此可得，某個國家的國家核心技術(shù)競爭力指數(shù)NKi滿足如下等式：NKi=NCi×NPi×NEi

國家核心技術(shù)對于國家競爭力的影響主要在于．成本的縮減、性能的提升或武器裝備作戰(zhàn)效能的提升、出L1競爭力的提高、出口份額指數(shù)的增加、以及自主創(chuàng)新所產(chǎn)生的核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)對后續(xù)或未來科技發(fā)展的影響。由于核心技術(shù)的特殊性，各國都在嚴(yán)密控制該類技術(shù)的流失、泄露或轉(zhuǎn)移，并依靠這些關(guān)鍵技術(shù)在軍事對抗中謀求顯著的優(yōu)勢。因此，在建立國家核心技術(shù)競爭力評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，加大自主創(chuàng)新的力度和有效性，促進(jìn)國家核心技術(shù)的自主研發(fā)，提升武器裝備的作戰(zhàn)性能，提高核心技術(shù)的國際競爭力.

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