推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)探究

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我國礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)現(xiàn)狀

截至2011年底，全國31個(gè)省（區(qū)、市）全部建立礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)；根據(jù)各省上報(bào)的數(shù)據(jù)，全國應(yīng)建立礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的地市（包括省直管縣）271個(gè)，其中，已經(jīng)建立礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的有243個(gè)地（市）（含省直管縣），占應(yīng)建的89．7％［4］；119個(gè)地（市）（含省直管縣）不建礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，占各省上報(bào)地（市）總數(shù)的30．5％，主要原因是轄區(qū)內(nèi)基本沒有或較少分布礦產(chǎn)資源，或其交易活動(dòng)統(tǒng)一集中在其省級(jí)交易機(jī)構(gòu)。根據(jù)資源條件和本地實(shí)際，北京、天津、上海、海南、重慶、西藏和寧夏等7省（區(qū)、市）的礦業(yè)權(quán)交易及信息公示公開集中在省級(jí)機(jī)構(gòu)中進(jìn)行，不再建立地（市）級(jí)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。河北、山西、遼寧、吉林、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、廣東、廣西、四川、貴州、云南和新疆等16省（區(qū)），已全部完成應(yīng)建地（市）級(jí)礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)建設(shè)。2011年4月至2012年4月，全國共各類礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓信息1．9萬項(xiàng)次［5］，其中，礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓公告共有7781項(xiàng)，礦業(yè)權(quán)招拍掛出讓結(jié)果公示共有5642項(xiàng)，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公示共2510項(xiàng)，申請受理公開3165項(xiàng)［6］。探礦權(quán)招、拍、掛出讓公告537個(gè)，其中招標(biāo)出讓12個(gè)，占2．2％，拍賣出讓68個(gè)，占12．7％，掛牌出讓457個(gè)，占85．1％（圖1）；探礦權(quán)招拍掛出讓結(jié)果公示375個(gè)，其中招標(biāo)出讓7個(gè)，占1．9％，拍賣出讓41個(gè)，占10．9％，掛牌出讓327個(gè)，占87．2％。采礦權(quán)招拍掛出讓公告7244個(gè)，其中招標(biāo)出讓162個(gè)，占2．2％，拍賣出讓450個(gè)，占6．2％，掛牌出讓6632個(gè)，占91．6％（圖2）；采礦權(quán)招拍掛出讓結(jié)果公示5267個(gè)，其中招標(biāo)出讓92個(gè)，占1．7％，拍賣出讓303個(gè)，占5．8％，掛牌出讓4872個(gè)，占92．5％。圖1探礦權(quán)招、拍、掛出讓公告圖2采礦權(quán)招、拍、掛出讓公告全國探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公示1013個(gè)，轉(zhuǎn)讓金額237億元。其中，以出售方式轉(zhuǎn)讓的探礦權(quán)個(gè)數(shù)占總量的94％，面積占總量的92％，金額占總量的89％。全國采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公示1479個(gè)，轉(zhuǎn)讓金額236億元。其中，以出售方式轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)個(gè)數(shù)占總量的90％，面積占總量的80％，金額占總量的70％。

我國礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)過程中存在的主要問題

國家出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》等政策文件對礦業(yè)權(quán)出讓管理程序和方式作出了明確規(guī)范，但具體貫徹落實(shí)并不到位［7］。一些地區(qū)不分情況一律以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)，有的地方政府經(jīng)營礦業(yè)權(quán)，有的地方政府越權(quán)審批礦業(yè)權(quán)。目前參與礦業(yè)權(quán)市場交易的既有企業(yè)，又有事業(yè)單位，還有政府，這些市場主體仍然沒有真正解決好政、企、事不分的問題。礦山企業(yè)和地勘單位很難成為真正的市場主體，影響市場的規(guī)范運(yùn)行。現(xiàn)有的礦政管理特別是礦業(yè)權(quán)管理政策不完善、政策法律執(zhí)行力度差，礦業(yè)權(quán)市場體系重準(zhǔn)入輕退出、重有償輕賠償和補(bǔ)償，退出方式單一，在一定程度上影響了礦業(yè)權(quán)投資人的權(quán)益，也影響礦業(yè)權(quán)市場的健康發(fā)展。目前，我國礦業(yè)權(quán)市場還處在起步發(fā)展階段，各類中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平不高，信用體系不健全，有的還存在編制假報(bào)告、提供假信息等現(xiàn)象［8］。目前在市場依然普遍存在例如礦業(yè)權(quán)“隱形”轉(zhuǎn)讓問題，國土資源管理部門對這些行為的監(jiān)管和處罰缺乏有效的手段。

完善我國礦業(yè)權(quán)市場制度的思考

推進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)的基本思路是夯實(shí)礦業(yè)權(quán)市場政策法規(guī)基礎(chǔ)，規(guī)范、優(yōu)化礦業(yè)權(quán)出讓市場，培育、顯化礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場，發(fā)展、探索礦業(yè)金融資本市場，完善礦業(yè)權(quán)市場退出機(jī)制，構(gòu)建統(tǒng)一的礦業(yè)權(quán)市場交易平臺(tái)，引導(dǎo)、監(jiān)控礦業(yè)權(quán)中介和技術(shù)服務(wù)市場，優(yōu)化礦產(chǎn)資源勘查開局，不斷促進(jìn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)繁榮［9］。按照“五分（分類管理、分級(jí)管理、分出讓方式管理、分區(qū)管理、分需求管理）一統(tǒng)（統(tǒng)一配號(hào)）”的原則，嚴(yán)格規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓市場，不斷完善礦業(yè)權(quán)出讓審批管理制度，建立規(guī)范有序的礦業(yè)權(quán)出讓市場競爭性平臺(tái)。國家和地方政府國土資源管理部門要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)、有序考慮出讓礦業(yè)權(quán)的區(qū)域、礦種的投放量和投放方向，建立嚴(yán)格規(guī)范的探礦權(quán)市場準(zhǔn)入制度，規(guī)范、公開地選擇礦業(yè)權(quán)出讓市場的受讓人，依照分類、分級(jí)、分區(qū)出讓礦業(yè)權(quán)的不同要求，明確規(guī)定對礦業(yè)權(quán)受讓人資金能力、勘查或開采資質(zhì)、信用等方面的基本要求。實(shí)行權(quán)證分離的礦業(yè)權(quán)管理制度，從事礦產(chǎn)資源勘查必須經(jīng)過國土資源管理部門審批登記領(lǐng)取勘查許可證，取得探礦權(quán)，并按應(yīng)該國家法律相關(guān)規(guī)定進(jìn)行用益物權(quán)登記。按照“信息公開，確權(quán)公示；平等自愿，高效有序；產(chǎn)權(quán)分割，場內(nèi)交易；嚴(yán)格審查，程序規(guī)范；交易撮合，結(jié)算安全；分級(jí)管理，加強(qiáng)監(jiān)控”的原則，以市場化的方式對礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行管理，進(jìn)一步明確政府對于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場的知情、全面、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)和服務(wù)的管理目的。形成“三級(jí)（全國、省和部分市及中心區(qū)）兩類（作為礦政管理延伸的法定交易中心與提供延伸服務(wù)的市場化交易中心）兩種（必須進(jìn)場交易的／可以進(jìn)程交易的）”的礦業(yè)權(quán)交易市場格局，發(fā)揮其間的良性互動(dòng)作用，進(jìn)一步培育和顯化礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場。探索礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理新機(jī)制，對探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)置探礦權(quán)工作階段的級(jí)別化管理。國土資源管理部門充分利用全國統(tǒng)一礦業(yè)權(quán)市場的平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)，依法對礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行多層面的監(jiān)督管理。建立保障探礦權(quán)人優(yōu)先取得采礦權(quán)政策通道，以保證探礦權(quán)人盡快轉(zhuǎn)為采礦權(quán)人退出探礦權(quán)市場。允許和鼓勵(lì)自由退出，通過合法的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓退出。建立強(qiáng)制性的礦產(chǎn)勘查區(qū)塊縮減和退出制度，通過區(qū)塊縮減實(shí)現(xiàn)退出。發(fā)揮探礦權(quán)使用費(fèi)和最低勘查投入的經(jīng)濟(jì)杠桿作用，通過經(jīng)濟(jì)手段促其退出。通過資本市場轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)權(quán)益實(shí)現(xiàn)退出。進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)競爭出讓方式和方法，更加嚴(yán)格規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓審批方式，完善審批程序，規(guī)范探礦權(quán)申請要件，強(qiáng)化審批權(quán)限和法律責(zé)任。出臺(tái)法律提高探礦權(quán)準(zhǔn)入門檻，提高出資人投資標(biāo)準(zhǔn)，逐步建立企業(yè)法人申請礦業(yè)權(quán)的準(zhǔn)入制度。要依法嚴(yán)格管理重要礦種、重點(diǎn)礦區(qū)勘查和開發(fā)工作，科學(xué)地按照礦產(chǎn)資源整合要求，加快國家規(guī)劃礦區(qū)和重點(diǎn)成礦區(qū)帶中的礦業(yè)權(quán)整合的進(jìn)程。依法建立勘查區(qū)塊遞減制度，完善探礦權(quán)退出機(jī)制。要依法不斷提高礦產(chǎn)資源集約化利用水平。礦業(yè)權(quán)市場交易平臺(tái)的主要功能包括交易、登記、結(jié)算、監(jiān)管、信息服務(wù)、信用管理等功能［10］。當(dāng)前需要構(gòu)建礦業(yè)權(quán)行政登記審批平臺(tái)、市場登記結(jié)算平臺(tái)、行政管理服務(wù)平臺(tái)、市場交易服務(wù)平臺(tái)、政府市場監(jiān)管平臺(tái)、數(shù)據(jù)錄入交換平臺(tái)、市場信息交流平臺(tái)、市場技術(shù)交流平臺(tái)、市場投資融資平臺(tái)、市場信用管理平臺(tái)和市場中介服務(wù)平臺(tái)（圖3）。培育和大力發(fā)展礦產(chǎn)勘查開發(fā)中介機(jī)構(gòu)，規(guī)范礦產(chǎn)勘查技術(shù)服務(wù)行為，嚴(yán)格資質(zhì)準(zhǔn)入，監(jiān)督市場的公平、公正和有序運(yùn)行。進(jìn)一步發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用，打破行政壟斷和地區(qū)封鎖，健全全國統(tǒng)一開放的礦業(yè)要素市場，完善反映市場供求關(guān)系、資源稀缺程度、環(huán)境損害成本的生產(chǎn)要素和資源價(jià)格形成機(jī)制。建設(shè)市場信用體系。大力發(fā)展礦業(yè)技術(shù)、信息、勞務(wù)等市場中介組織，健全礦產(chǎn)勘查開采技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)和信息服務(wù)市場，并逐步向國外開放［11］。改進(jìn)和完善政府管理礦業(yè)要素市場的方式，建立健全行政執(zhí)法、行業(yè)自律、輿論監(jiān)督、群眾參與相結(jié)合的礦業(yè)要素市場監(jiān)管體系。強(qiáng)化部門間信息的互通，建立礦產(chǎn)品現(xiàn)貨和期貨、礦業(yè)股票、礦產(chǎn)衍生產(chǎn)品以及礦業(yè)權(quán)市場“四市”聯(lián)動(dòng)應(yīng)急反應(yīng)統(tǒng)一協(xié)調(diào)處置機(jī)制，掌控調(diào)控主動(dòng)權(quán)。

本文作者：李超峰工作單位：中國地質(zhì)大學(xué)