機械工業技術引進研究論文

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【內容提要】機械工業技術引進是中國技術引進的主體和縮影。本文回顧了建國50年來中國機械工業技術引進的四個發展階段：50年代主要從前蘇聯和東歐國家大量引進成套設備和技術，建設了一批機械工業基地，奠定了中國機械工業與機械科技發展的基礎；60年代技術引進轉向日本、西歐等資本主義國家，由于受國內外政治氣候的影響，技術引進規模較小，進展遲緩；70年代技術引進擴大到整個西方國家，出現了兩次進口成套設備的高潮，帶有一定程度的盲目性；改革開放以來，機械工業技術引進進入了全方位、多形式、多層次的新的歷史發展時期。文章還對中國機械工業技術引進中正反兩方面的經驗與教訓進行了總結與評述。

【關鍵詞】中國/機械工業/技術引進

【正文】

歷史昭示人們，技術引進是實現技術進步的一條捷徑，幾乎所有“后發”國家都是從引進和模仿先進國的科學技術“起家”的，日本和韓國是這方面的典范。中國的機械工業也是在引進和利用國外技術的基礎上逐步發展起來的。建國50年來，機械工業的技術引進在曲折前進中大致經歷了以下四個發展時期。

一、50年代從前蘇聯和東歐國家成套引進先進技術裝備

解放初期的中國是一個“一窮二白”的農業大國，工業基礎脆弱，以修配為主的機械工業尚未形成獨立的制造業，且技術十分落后。根據國民經濟恢復和“一五”建設的需要，國家確立了大力引進國外先進技術提高本國技術水平的方針。由于當時美、英等西方資本主義國家對新生的社會主義中國采取“封鎖禁運”的“冷戰”政策，因此50年代我國技術引進的來源國主要是前蘇聯和東歐社會主義國家。“一五”期間的技術引進是以蘇聯援建的156項重點工程項目為核心，以引進重工業部門所需大型成套設備為重點而展開的。據國家外貿部門統計，1950-1959年，我國共簽訂成套設備等合同約450個，其中與前蘇聯和東歐國家簽訂的成套設備合同分別為215項和108項，與西方國家只簽了3項，另外還進口了單項設備120余項。以上引進項目共花外匯約27億美元，其中成套設備占用匯總額的90%以上，所有費用主要由前蘇聯以低息或無息貸款方式提供。通過156項重點工程的建設和成套技術裝備的引進，中國在短短幾年內便恢復和建立了鋼鐵、機械、電力、煤炭、石油、化工等工業，形成了中國工業體系的總體布局，奠定了中國現代化工業建設的初步基礎。

在前蘇聯援建的156個項目中，第一機械工業部有21項，原民主德國也援建了我們2個項目，另引進捷克斯洛伐克制造技術自行設計了上海三大動力設備廠。前蘇聯援建的這些項目都是我國機械工業的基礎性、關鍵性項目和空白項目。除援建項目之外，機械工業部門還通過技術合作和貿易協定方式，獲得了一批主要由國內自行設計和建設的50多個機械工業項目所需的制造圖紙、工藝流程、專家咨詢和項目所需設備及其它技術物資。〔1〕

50年代特別是“一五”期間，中國機械工業從蘇聯和東歐國家成套引進先進技術裝備的成效是巨大的，主要體現在：

一是在蘇聯援建下，通過成套項目引進，中國機械工業建立了一批大型骨干企業和重點企業。由于實行高度集中的計劃管理體制，使整個機械工業系統的技術引進工作成為通盤規劃、統籌部署、協同作戰的有序行動，故而這些機械工業基地建設速度快、周期短、效益高。如第一汽車制造廠從1953年7月開工到1956年10月驗收投產，只用了三年時間就建成了新中國第一個大規模的汽車制造廠。

二是由于在引進成套設備的同時附帶引進了設備設計圖紙和工藝技術，并將消化吸收引進技術與國內設計試制及發展新產品結合起來，從而較快地掌握了一大批先進技術裝備和重大產品的設計制造技術。在“一五”期間，中國機械工業發展的四千多項新產品中，有三分之二以上是以蘇聯圖紙及測繪仿制為基礎，從小到大，從簡單到復雜，從單機到成套，逐步試制發展起來的。

三是學習了前蘇聯從選擇廠址、工廠設計、建筑施工、設備安裝、工藝設計、人員培訓、組織生產一直到開工運轉等一系列基本建設的管理程序和生產技術，并積累了對外貿易的經驗，培訓了一大批工程技術人員、管理人員、技能工人以及留學生和外貿人員，這些都在以后幾十年的機械工業建設中發揮了重要作用。

四是積極學習和推廣了許多前蘇聯的先進工藝技術，改變了我國機械企業工藝落后的面貌。

通過50年代特別是“一五”期間的技術引進和大規模經濟建設，中國機械工業在短短幾年內便實現了從修配仿制向自行設計制造的過渡，并初步形成了中國的機械工業體系，技術發展能力大大提高，經濟效益直線上升。“一五”期間，機械工業總產值增長2.6倍，平均年增長率達29%，創造了機械工業發展史上的奇跡：機械工業為國民經濟各部門提供技術裝備的能力大增強，“二五”期間，我國經濟建設所需要的各種機械設備的自給率高達80%以上。〔1,3〕

這段歷史啟示我們，引進技術是提高中國機械工業技術發展能力，加快機械工業建設速度的重要手段。只要合理規劃，集中力量，重點建設，并將技術引進與消化吸收相結合，就能在技術落后的情況下，辟新路，走捷徑，迅速縮小與先進國家的技術差距。但是，我們也要看到，技術來源的單一性對機械工業以后的生產發展、技術進步和管理體制也帶來了一定的負面影響，把主要精力集中在建設施工和投產達標上，不可避免地輕忽了本國成套設備制造水平和創新能力的提高，淡化了本國研究開發力量的培育與成長，導致發展后勁不足。這些問題，在50年代后期已引起政府部門的警覺，并采取措施作了一些糾正。但由于此時中蘇關系有所淡化，加之1958年的“”強調要獨立自主大辦機械工業，使“一五”時期掀起的技術引進熱潮隨之也有了大的回落。

二、60年代從日本和西歐引進先進設備與技術

1960年，中蘇關系破裂，前蘇聯單方面撕毀合同、撤走專家，中斷了與中國的經濟技術合作，迫使我國將引進技術的對象轉向資本主義國家。由于對日外交的成功，中日經濟技術貿易解凍。1964年，中國機械工業首次從日本引進了10多個品種的氣動、電動量儀制造技術和成套設備，1965年以后又引進了液壓元件等制造技術和設備，建立了相應的工廠。

1964年1月中法建交，沖破了西方國家長期孤立中國的政策樊籬，中法技術合作開始升溫。從1965年起，一機部從法國購買了4種重型汽車產品設計和制造工藝資料，由相應的汽車廠消化吸收。這是首次采用購買軟件的方式引進技術。這一時期機械行業還從西德、英國等西方國家引進了一些設備和技術，從而彌補了從前蘇聯和東歐引進技術之不足。

在國民經濟調整時期，為解決經濟發展中“吃、穿、用”等的薄弱環節，國內有關部門先后從日、英等10個資本主義國家引進化纖、冶金、石化等方面的成套設備和技術計84項，用匯總額達3億美元。〔2〕這些設備的引進提高了這些部門的技術水平和生產能力。

為了制造急需的大型成套設備，在此期間，中國還通過舉辦工業展覽會、開展技術交流、組織專家出國考察、加強情報資料搜集分析、對樣機進行測繪仿制等方式引進和消化吸收國外先進技術，在此基礎上，使用、設計、制造和研究部門之間進行密切合作和協同攻關，設計制造出了包括萬噸模鍛水壓機在內的九大冶金成套設備等一批接近或達到當時世界先進技術水平的成套設備和新產品。“”開始后，機械工業技術引進工作基本陷于停頓狀態。

總之，60年代是中國機械工業技術引進的滯緩期，引進規模較小，經濟技術效益較差。由于缺乏技術貿易的經驗，對國際技術貿易的原則和慣例缺乏了解和研究，結果比別國多花了成倍的卻引不進西方國家的關鍵制造技術，因此很難翻版仿制。但由于當時我國的技術力量已有一定發展，機械工業開始走上以樣機測繪、仿制與自行設計制造相結合的發展道路。廣大機械科技人員發揚自力更生精神，依靠自身技術力量不僅完成了前蘇聯遺留下來的建設項目，而且使整個機械科技水平有大的提升，個別技術領域已趕上世界先進水平。

三、70年代從整個西方國家引進先進設備與技術

60年代末、70年代初，國際關系處于急劇動蕩之中，各種政治力量重新分化、組合成新的世界格局。1971年10月，中國在聯合國的合法席位得到恢復。從1972年起，中國先后同美國、加拿大、澳大利亞等一系列西方國家建立了外交關系，西方國家一向奉行孤立和封鎖中國的政策而向中國長期關閉的官方經濟技術合作的閘門終于被打開了，技術引進工作也出現了新的高潮，中國開始擴大從美國、前聯邦德國、日本、英國、法國等國引進設備與技術的規模。70年代前半期，我國尚未改變過去進口成套設備的做法。1973年1月，國家制定了進口43億美元成套設備和單機的方案（即“四三方案”）。僅1973年就進口設備77項，合同成交額12.2億美元。進口重點放在化工、石油、冶金、煤炭、電力等部門。1976年，一機部隨“四三方案”也引進了一批關鍵設備和技術，如杭州汽輪機廠的工業汽輪機、南京汽輪發電機廠的燃氣輪機等9個成套項目，對提高中國機械工業制造技術水平起到重要促進作用。上述這些批準建設的項目因為受“”的干擾，有些被迫暫緩執行，有些建設周期拖長，有些進口設備長期未派上用場。

1976年10月，中國結束了十年動亂，經濟建設面臨重重困難，亟待進行一段時期的恢復與調整，但當時由于在經濟工作上受急于求成的“左”的指導思想的影響，中國經濟建設很快進入一個新的高速增長時期，全國基建戰線進一步拉長，設備進口和技術引進也隨著經濟恢復和國門打開再度掀起高潮，并出現了一定程度的盲目性。在1978年的較短時間內一下就簽訂了成交額達78億美元的設備進口和技術引進項目合同（其中31億美元合同是當年最后10天突擊簽訂的），用匯總額超過前幾個時期的總和，且全要用現匯支付。成套設備的進口和大型工程項目的建設對促進石油、化工等新興工業部門的建立與發展起到了一定促進作用。

70年代出現的第二次技術引進高潮與50年代的大規模引進相比，項目更多，用匯額更大，由此暴露出的問題和應當汲取的教訓也比較多，表現在：一是各部門熱衷于從國外大量進口成套設備，對國產機械設備重視不夠，抑制了本國機械制造業向其它工業部門提供技術裝備能力的提高；二是注意了硬件設備的進口，忽視了設備設計制造技術與工藝流程的引進，在提高生產能力的同時沒有解決好提高國內制造水平的問題；三是沒有更好地組織引進單位與研究、制造單位聯合對引進技術與設備進行消化、吸收和創新，造成了長期依賴國外技術和大量進口零配件的被動局面；四是付出了高昂的代價，1973-1982年我國進口成套設備和簽訂技術許可證合同的平均成交額分別高達3287萬和107萬美元，比國際間高出幾倍〔4〕；五是技術引進缺乏統籌規劃，出現了盲目簽約和大起大落的宏觀失控現象。由于短期內引進項目過多、規模過大，拉長了基本建設周期，造成了進口設備的積壓與損耗，同時也造成了國家外匯支付的極度緊張。

在進口成套設備時，機械行業曾組織技術力量對部分設備進行測繪仿制，試圖由此掌握其制造技術，但收效甚微。事實提醒人們，對于復雜、重大機械設備單純靠測繪仿制的方法是不能奏效的，必須引進其設計制造技術。因此，自70年代后期開始，單項技術引進開始受到更多重視。從1976年起，在中國技術引進計劃中列入“單項技術引進計劃”，1977年列入國家引進計劃的單項技術共有24項。為了學習外國技術引進的先進經驗，1978年4月，一機部派出一個綜合技術考察團到南斯拉夫、羅馬尼亞進行訪問考察，發現南、羅兩國的做法與中國大相徑庭，他們主要以技術許可、合作生產、合資經營的方式從西方國家引進制造技術，較快地提高了本國機械工業的制造技術水平。南、羅兩國在技術引進方面的成功經驗受到我國政府部門的重視。一機部隨之作出決策，把單項技術引進作為今后技術引進的重點，并在部科技局設立了技術引進處這一專管機構。僅1979年，就簽訂單項技術引進合同28項。通過幾年的實踐探索，積累了經驗，走出了一條以技術許可、合作生產、技術咨詢、合資經營等方式為主引進國外先進制造技術的新路子，在使中國的技術引進從以引進硬件設備為主的初級階段逐步過渡以引進軟件技術為主的高級階段方面起了先行和示范作用。據統計，1973-1982年，機械工業部門引進的單項技術項數最多，達206項，占全國同期引進單項技術總數279項的73.8%；這一時期機械工業部門僅進口成套設備37項，占全國進口設備總數的448項的8.3%。單項技術引進的總費用雖不到設備進口總費用的5%，但對提高中國機械工業制造技術水平卻大有裨益。〔4〕

四、改革開放以來全方位、多形式引進消化國外先進制造技術

（一）新時期機械工業技術引進的進程及特點

中共十一屆三中全會確立了對外開放、對內搞活經濟的方針，技術引進從此進入了一個新的歷史發展時期。自80年代初開始，國家在開辟經濟特區和開放沿海城市的同時，陸續制定和推行了一系列鼓勵利用外資、引進技術的政策，制定了在“六五”后三年引進3000項先進技術的規劃，還向省市下放了技術引進的審批權，增設了對外經濟技術貿易窗口。在此大好形勢下，機械工業部也加強了對技術引進工作的領導與宏觀管理，使機械工業技術引進取得長足進展，引進項目逐漸增多，引進規模迅速擴大，引進效益不斷提高。改革開放以來，機械工業技術引進具有以下幾項顯著特點：

1.從進口設備為主轉向以引進單項技術特別是軟件技術為主。1981年國務院頒布了《技術引進和設備進口工作暫行條例》，對技術引進和設備進口作出明確界定，并特別強調要嚴格限制成套設備進口，著重引進先進適用技術，以后又了《技術引進合同管理條例》等一系列法規，以保證技術引進朝著規范化方向發展。根據國家這些規定，機械行業加大了以先進制造技術類軟件技術為主的單項技術的引進力度，其引進的單項技術占了全國單項技術引進的“大頭”，引進的“硬件”也主要是國內難以制造的樣機、關鍵設備和測試儀器。

2.技術引進全方位化。80年代初以來，機械工業技術引進已經突破了地區的局限，引進國別擴大到世界各大洲的幾十個國家和地區（其中以從德國、美國和日本三國引進的項目最多）。除了繼續從發達國家引進技術外，還發展了同新興工業化國家、發展中國家和地區的技術貿易關系。

3.引進技術重點比較突出。一是結合國家重點建設項目等的需要，引進重大成套設備、大型設備及其設計制造技術，如50萬伏高壓輸變電設備、30萬和60萬KW火電成套設備、寶鋼大型冶金成套設備等；二是為了提高機械工業基礎制造技術水平，引進“三基”（基礎機械、基礎零部件、基礎材料）制造技術；三是結合“三上一提高”和企業技術改造，引進合金鋼鑄造技術、負壓造型鑄造技術等關鍵工藝技術；四是為了填補我國在機械科技前沿領域中的某些缺項以及配合國家重點科技攻關計劃，有重點地引進一些先進制造技術和新興、尖端產品技術，如威海精密機床附件廠結合國家經委“七五”期間國家12項引進技術消化吸收重點項目中“數控機床國產化”項目，從美國引進了鏜銑類機床工具系統的制造技術；五是結合我國各行業發展需要，有重點地引進一些重點產品、特殊產品的設計制造或組裝、測試技術。〔5,6〕

4.技術引進方式多樣化。70年代末以來，中國機械工業技術引進的另一個顯著特點是引進方式朝著多樣化方向發展，其中最常見的幾種引進方式是：

許可證貿易。這是技術引進的高級形態，也是當前國際技術貿易中最常見的一種基本形式。在許可證貿易中，技術轉讓的內容包括專利、專有技術和商標，中國機械工業引進的主要是設計制造方面的專有技術。80年代以來，機械工業引進技術的半數以上是采取許可證貿易方式引進的。這種引進方式不僅花外匯少，而且容易獲得先進制造技術。

進口設備帶制造技術。這是技術引進的較初級形態，對引進方技術要求一般不高，因此是技術不太發達國家采用的技術引進方式，在50年代中國機械工業基礎尚薄弱的情況下也成功地采用了這種技術引進方式。80年代以來，中國機械工業仍有大批項目是采取這種方式引進的。這種引進方式風險小，形成新產品生產能力快，在國內尚無能力設計制造這類產品或設備的情況下可起到填補設備生產能力缺口的作用。但進口設備帶進制造技術的方式投資大、用匯多，也不易學到關鍵技術，還會增加對外國零部件和配套技術的依賴性，也制約了本國科研與設計制造能力的提高。因此，隨著我國機械工業科技水平的不斷進步，應該盡量少采用這種方式引進技術，尤其要限制成套設備和生產線的進口。

咨詢診斷。這是一種靈活實用、用匯不多的技術引進方式，其內容包括產品設計咨詢、技術改進咨詢、決策咨詢、可行性論證、企業診斷等。如80年代初，我國柴油機行業的不少廠家曾委托英國、奧地利的幾家著名發動機咨詢設計公司改進柴油機的設計，收到良好效果。

合作生產。通過與外商特別是跨國公司合作生產，可以較快地學到國外的先進制造技術和管理經驗，提高企業的生產技術水平和管理水平。對于象數控機床、寶鋼大型冶金成套設備、大型發電機組之類技術要求高的大型、關鍵、復雜設備的研制生產，我國機械工業都成功地運用了合作生產的方式。

外商直接投資帶進技術。改革開放以來特別是市場經濟體制建立以來，中國利用外資、合資經營步伐加快，從1981年12月機械部批準與美商合作經營湖北派克密封件廠以來，到1994年，僅機械部系統就有“三資”企業2862家，外方投資金額35億美元。隨著境外資金（包括世界銀行貸款）的進入和外資企業的建立，機械工業也引進了一大批較先進的設備和制造技術以及先進管理方法，提高了機械產品的檔次和技術水平。

除上述引進方式外，機械行業采取的其它引進方式還有：技貿結合、“三來一補”（來料加工、來件裝配、來圖制造、補償貿易）、合作研究、購買技術資料或軟件、人才培訓、引進國外智力、購買二手設備以及聯合引進等。

（二）對引進技術的消化吸收及其成效

在80年代前半期的技術引進熱潮中，中國機械工業引進了一大批先進技術，“六五”期間僅機械部系統就簽訂了技術引進合同785項。因此，“七五”及以后時期，機械工業在引進技術的同時，也加強了對引進技術的消化吸收與發展創新工作。根據國務院于1986年頒布的《引進技術消化吸收工作條例》精神，機械部也頒發了《機械工業部引進技術消化吸收工作暫行管理辦法》等管理規章，并制定了技術引進消化吸收重點項目計劃。1996年，機械部又制定了《機械工業引進技術項目消化創新指南》，并要求各省、市級主管廳、局和技術引進單位也要編制技術引進項目的消化吸收計劃。

通過采取上述一系列措施，特別是隨著90年代對技術引進管理力度的加大，中國機械工業引進技術的消化吸收、發展創新與國產化工作進入到一個新的發展時期，取得了顯著成效，表現在：〔6,7〕

1.掌握了一批重大技術裝備的關鍵制造技術。1983年以來，機械工業部門緊密結合國家重點工程建設，組織全國上千個企事業單位和上萬名科技骨干，通過與國外合作生產、合作設計、合作研究等方式先后對30萬和60萬KW火電機組、寶鋼大型冶金設備六大主機、2000萬噸級露天礦開采系統等12項重大技術裝備展開仿制和自行研制工作，使機械工業多年來沒有完成的一些重大技術裝備得以研制成功并投入生產運營，國產化水平不斷提高。截止1993年底，已累計完成40多項設備并在50多項重點建設和技改工程中投產應用，其中15項成套設備基本上實現了國產化，并在30多項工程中推廣應用，為國民經濟建設做出了重要貢獻。

2.促進了企業的技術改造、技術升級和產品結構優化。中國機械行業從1978年至今共引進了二千多項先進技術，重點骨干企業基本上都引進了國外技術。通過消化吸收與自主研究開發，促進了產品的更新換代，提高了整個機械工業的技術水平。通過80年代的技術引進，使我國機械工業50-60年代水平的部分老產品，約有1/5的品種一下躍遷到70年代末、80年代初的國際水平，縮短了近20年的技術差距；而“八五”期間機械工業在引進基礎上發展的新產品，90%以上達到了國際70年代末、80年代初的技術水平，50%以上達到80年代中末期的水平。許多先進制造工藝技術與設備也得到推廣應用。

3.用引進技術生產替代進口產品，同時推動了機械產品的出口。在消化引進技術基礎上，中國機械工業的一批關鍵設備和通用機電儀產品技術水平和質量有明顯提高，已可替代進口和提供出口。到1990年底，已推薦可替代產品25批1911項。企業反饋信息顯示，1989年替代產品銷售額達22.8億美元，并出口創匯10億美元。通過對引進技術的消化吸收，也提高了中國機械產品的出口創匯能力，出口額連年增長。1996年機械工業出口創匯299億美元，機械產品出口額在全國外貿出口總額中比重已由1991年的12.3%提高到1996年19.8%，成為中國外貿出口的第二大支柱行業。

4.提高了企業的經濟效益和市場競爭力。如由原機械部牽頭組織的共有47個單位參加的《“八五”國家重大引進技術消化吸收計劃》10大項目之一的“新型推土機和裝載機關鍵零部件”項目，以從美國卡特皮勒公司引進的推土機、裝載機等五種主機關鍵零部件技術為對象進行消化吸收，項目完成后產品質量可以達到80年代世界先進水平，主機及零部件的國產化率分別超過80%和85%，年新增銷售收入20億元。

（三）改革開放以來機械工業技術引進中存在的問題

改革開放以來，中國機械工業共引進技術二千多項，其中軟件技術占全國的1/3以上，是引進項目最多，引進內容最廣的行業，在促進機械工業科技進步，推動機械企業技術改造，提高國民經濟各部門技術裝備水平方面發揮了重要作用。但也存在不少應引以為訓的問題：

1.引進技術的結構不夠合理。80年代以來，機械工業單項技術引進雖有明顯增加，但引進技術結構中硬件比例仍然偏高，工藝技術引進比例偏低，這在“八五”期間表現得尤為突出。如1992-1995年，機械工業系統進口成套設備、關鍵設備和生產線帶制造技術的項目數占引進技術項目總數的42-68%，引進費用占引進總額的80%以上〔6〕。進口設備和生產線雖省時省事，能迅速提高生產能力，取得立竿見影的經濟效益，但用匯高，也難以引進真正先進的制造技術，還得長期花外匯購買配套件。例如，儀表系統“六五”期間為生產引進技術產品，進口零配件所花外匯達5870萬美元。

2.引進技術與消化吸收失衡。由于只注重技術引進的投入，不重視消化吸收的投入，把主要精力和資金放在引進投產上，未能很好地組織各設計、制造、施工、使用等單位和產、學、研各方面力量進行協同攻關，加之缺乏支持裝備國產化的激勵政策，致使許多引進項目消化吸收緩慢，國產化程度低，發揮作用有限。就已引進的技術看，從圖紙資料的翻譯、轉移到投入批量生產，一般要用三年以上時間，大型復雜裝備的消化周期還要拉長。有的產品投產后性能指標達不到進口產品水平，形不成規模經濟效益。制造難度大的大型成套設備的國產化水平更低。例如，中國從70年代就開始大規模引進國外先進的大型石化成套裝備，但始終沒有解決好國產化問題。按大型石化設備采購額計，1985年國產裝備市場占有率僅為10%，1997年也只有20%左右。由于技術引進與國內消化吸收及自主開發結合不緊密，導致機械工業技術引進仍停留在掌握已有技術、提高國產化率的較低層次上，沒有上升到形成自主開發創新能力上來，因此也就難以走出“引進——落后——再引進——再落后”的“Zeno悖論”的陷阱。

3.宏觀調控乏力，重復引進現象嚴重。由于宏觀調控乏力，審批把關不嚴，缺乏權威性的引進規劃和綜合性、全局性分析論證，加之體制上條塊分割以及長官意志作梗等原因，導致大型裝備、高檔消費品生產線和中小型機電產品的盲目進口和重復引進。在90年代境外直接投資大量涌入的時候，這種“引進競賽”問題變得更加突出。如在重大成套設備引進方面，自70年代以來，中國從國外引進的化肥生產裝置就有120多套，花外匯48.1億美元，其中大部分是近10年來利用外資引進的；同期還引進了乙烯裝置20套，聚乙烯裝置21套等，共耗資達200多億美元。重復引進大化肥和石化成套裝置數量之多、耗資之巨、持續時間之長在世界上絕無僅有。〔8〕大型設備引進是如此，單項技術的重復引進現象也比較嚴重。重復引進不僅花費了大量的外匯，加劇了國家建設資金的緊張，更嚴重的是使國內的機械制造能力閑置，技術水平得不到提高，窒息了民族工業及制造科技的發展。如果我們學習日本“一號機進口，二號機改進，三號機出口”的經驗，按照一仿二改三創造的原則只進口少量生產線和樣機并對制造技術加以消化吸收，那就會別有一番景象。

4.不講究引進策略。不少單位把主要精力放在出國、談判、簽約等具體性事務上，較少注意總結經驗和進行引進前的可行性論證，更缺少具有理論性、戰略性、前瞻性的系統謀劃。由于缺乏對外貿易經驗，不熟悉國際慣例，不了解國際市場行情，不研究引進策略，致使機械工業技術引進費用偏高，平均每項比日本高出3～8倍；有的專利已過期，有的技術已淘汰，有的產品環保部分嚴重不合格，卻白白搭上大量外匯去引進，造成不應有的損失。

五、歷史給我們的幾點啟迪

回顧建國50年來機械工業技術引進的曲折發展歷程，認真總結其正反兩方面的經驗與教訓，可以得出以下幾點啟示：

1.必須正確選擇技術引進的內容與方式。目前，中國機械工業已有比較雄厚的物質技術基礎，已沒有必要再象50、70年代那樣為提高生產能力而花費大量外匯去進口大批成套設備，以減少對外國技術的依賴性，增強本國的自主開發能力。在我國機械工業今后的技術引進工作中，必須學習先進國的成功經驗，不斷加大單項技術在技術引進結構中所占的比重，而單項技術又要以先進適用的設計制造技術和關鍵、共性技術以及管理技術等“軟件”技術為主。也就是說，凡是國內有一定技術裝備基礎，引進技術后自己就可以制造的，就決不進口設備；凡是購買關鍵設備或部分關鍵部件就可以配套生產的，決不進口成套設備或整機；凡是進口國內急需而又不能制造的硬件設備，必須同時引進其設計制造技術。只有這樣，才能以最小的代價獲得最大的引進效益。

在引進技術的內容上，要根據機械行業發展需要和市場需求，結合自身的技術水平、工作基礎和配套能力，采用許可證貿易、技貿結合、合資經營、交鑰匙工程、顧問咨詢等靈活多樣并有長期實踐基礎的引進方式，引進那些投資少、見效快、盈利多、創匯高的先進成熟技術，特別是關鍵、共性制造技術和重大裝備技術。鑒于當前國有機械企業尚未走出低谷、下崗人員增多這一國情，引進技術不能片面追求高、新、奇，而應注意其實用性，主要引進一些有利于緩解勞動力就業矛盾的先進適用技術和國內已有技術所需的配套技術，對國內研究開發工作已經成熟或依靠自身技術力量短期能解決的、國內生產不急需的或不適合中國國情的、暫時消化吸收不了的或難于推廣應用的技術及產品，則應限制引進。

2.必須處理好技術引進與消化吸收及自主創新的關系。大家知道，科學無國界，技術卻有國界，中國機械工業目前所引進的技術雖然是國際上80年代末、90年代初的先進技術，但大部分是國外處于生產飽和期和即將淘汰的設備和技術，是“二手設備”和“二流技術”，真正先進、尖端或敏感的技術國外是不輕易轉讓的，甚至對我嚴密封鎖，也無法靠技術貿易方式獲取。現代科技發展日新月異，如果中國只重視引進技術和設備，滿足于投產、達產，提高生產能力，而不重視發展創新，那就只能永遠步別人的后塵。日本技術引進的成功經驗，在于走引進創新之路，致力于消化引進的世界各國技術之長；并結合國情加以改進創新，從而后來居上，成為世界經濟強國的。據對我國大型機械工業企業在“八五”期間開發成功的92種量大面廣的典型新產品的技術來源進行抽樣調查，發現主要利用國外技術開發的產品占57%，立足于國內自主開發的只占43%，說明中國機械工業發展主要依賴于引進國外技術的狀況尚未發生根本性變化，機械工業消化創新和自主創新能力亟待加強。因此，中國機械工業在今后的技術引進中，必須堅持“洋為中用”和“一學、二用、三改、四創”的原則〔9〕，將學習借鑒和發展創新相結合，將引進先進技術與提高國內科研、設計、制造能力相結合，在加強機械工業技術創新體系與自主創新能力建設的基礎上，花大力氣搞好技術引進的消化吸收、二次開發與創新工作。要本著“一家引進、聯合創新、多方受益、國家得利”的原則，開展多形式、多層次的產學研合作，組織科研、設計、制造、使用單位等多方面力量開展多學科、多技術、多部門的聯合攻關，建立起技術引進的聯合創新機制和消化吸收的技術聯動體系。同時做好引進技術，特別是共性關鍵的推廣應用工作，提高整體技術水平和規模經濟效益，進而推動機械產品與技術的出口，實現“引進技術——消化吸收——改進創新——擴大出口”的良性循環。

3.必須加強對引進技術的宏觀調控。一是要將技術引進與我國機械工業發展戰略和“三大戰役”相結合，與機械企業技術改造及機械產品出口創匯相結合，制定出科學系統的引進規劃和計劃，明確技術引進的戰略目標、指導思想、基本原則與重點任務，以指導全行業的技術引進與消化吸收工作；二是強化對技術引進宏觀管理，在下放技術引進審批權限的同時，建立權威性的技術引進管理機構，加強對技術引進的宏觀導向和重大引進項目的審批，減少和杜絕低水平重復引進和重大、成套項目的盲目引進，保證技術引進的先進性、實用性和效益性；三是進一步完善技術引進的政策法規體系，如產業技術政策、國別政策、消化吸收與創新政策、國產化政策等，以規范各方面的技術引進行為，體現對技術引進與消化創新的政策傾斜；四是運用稅收、價格、信貸、財政、匯率等經濟杠桿對技術引進加以調節與扶持，如對國內急需的引進項目和骨干企業技術引進項目在關稅和產品稅上給以優惠，對重大消化吸收項目給予貼息貸款，對市場容量已飽和的引進項目加征關稅等。

4.必須搞好可行性論證。為了保證引進的項目在技術上先進、經濟上合算、生產上可行，在引進前必須進行詳細的調查和充分的可行性論證。要廣伸觸角，建立技術引進的信息收集與反饋網絡及技術引進資料庫。要賦予有資格的咨詢公司一定的法律地位，規定重大技術引進項目必須由其提供可行性分析報告。在對引進項目特別是重大項目進行技術經濟分析時，要從本國的技術、資源和經濟條件出發，充分考慮自身的技術力量、消化吸收能力、外匯及資金來源、市場需求、生產條件、環保標準、材料和零部件配套狀況以及國際經濟形勢等方面因素，并對引進項目的消化吸收與國產化前景及可能取得的經濟社會效益作出科學預測，在知己知彼的基礎上，“貨比三家”，選優、擇廉引進，只有這樣，技術引進才能做到選得準、花錢少、收效高。

【參考文獻】

〔1〕當代中國叢書編輯部。當代中國的機械工業（下）。北京：中國社會科學出版社，1990。

〔2〕孫秋昌．技術引進與現代化．重慶：重慶出版社，1989。

〔3〕孫秋昌．建國以來機械工業的技術引進．機械工程，No2-3,1986。

〔4〕呂繼成．1973-1982年我國技術和設備引進概況及其初步分析．機械工程，No5,1985。

〔5〕吳俠．認真做好引進技術的消化吸收工作．中國機械工業年鑒(1987)。北京：機械工業出版社。

〔6〕中國機械（電子）工業年鑒編輯委員會，中國機械（電子）工業年鑒（機械卷）（1984-1998年各卷）。北京：機械工業出版社，1987。

〔7〕邢玉久．“八五”時期中國機械工業．中國機械工業年鑒(1996)。北京：機械工業出版社，1996。

〔8〕申進興．走出引進再引進的困境．科技日報，1998.6.11。

〔9〕蔡希賢．機械工業經濟．北京：機械工業出版社，1986。