結(jié)合國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)保護(hù)我國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)論文

導(dǎo)語(yǔ)：結(jié)合國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)保護(hù)我國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

編者按：本文主要從關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款援引條件的條文規(guī)定；幼稚產(chǎn)業(yè)條款在現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)用兩個(gè)方面進(jìn)行論述。其中，主要包括：援引第18條A節(jié)的實(shí)體和程序要件、援引第18條C節(jié)的實(shí)體和程序要件、各種保障條款的適用條件均各不相同，不可替代、援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款不需要以國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害為前提、發(fā)展中國(guó)家可以援引18條以背離GATT規(guī)則的條件是“只能維持低生活水平”、人均國(guó)民生產(chǎn)總值、經(jīng)過(guò)締約方全體的非正式談判為特定案件達(dá)成一份非官方名單、適用范圍不清、沒(méi)有必要再去界定C節(jié)所指的確切范圍、中國(guó)是以發(fā)展中國(guó)家的身份恢復(fù)締約國(guó)地位、我國(guó)政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃的制定等，具體材料請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

摘要：WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款對(duì)于發(fā)展中國(guó)家保護(hù)本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)十分重要，從援引該條款的實(shí)體和程序要件的分析入手，將其與其他保障條款作比較，側(cè)重幼稚產(chǎn)業(yè)條款在實(shí)際操作上的問(wèn)題，以探討援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款與其他保障條款相比是否更具優(yōu)越性。

關(guān)鍵詞：保障條款；幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款；援引條件

WTO的主要宗旨是逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，因此要降低關(guān)稅，反對(duì)形形色色的限制貿(mào)易措施。WTO幼稚產(chǎn)業(yè)條款是專門為發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)援助而設(shè)計(jì)的，以體現(xiàn)多邊貿(mào)易體制對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益的考慮。它是WTO的“安全閥”之一，體現(xiàn)了對(duì)關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制的例外。但援引該條款也必須符合特定的實(shí)體和程序要件。探討幼稚產(chǎn)業(yè)條款是否更具可行性，與其他保障條款相比是否援引條件更為寬松，對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

WTO幼稚產(chǎn)業(yè)條款(infantindustry)的主要內(nèi)容體現(xiàn)在《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第18條之中，分為五個(gè)部分：引言、A節(jié)、B節(jié)、C節(jié)和D節(jié)，被學(xué)者們認(rèn)為是專門的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的，只是其中的A節(jié)、C節(jié)和D節(jié)。其中的D節(jié)，廣義上也屬于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的范圍，但只適用于西方工業(yè)國(guó)家中相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家，而且自1948年以來(lái)從未被援引過(guò)，形同虛設(shè)，本文不加討論。

1關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款援引條件的條文規(guī)定

GATT幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的基本概念是，發(fā)展中國(guó)家基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，可以援引第18條A節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓，或援引第18條C節(jié)實(shí)施數(shù)量限制，但因此受到影響的國(guó)家可以獲得補(bǔ)償或進(jìn)行報(bào)復(fù)。

1.1援引第18條A節(jié)的實(shí)體和程序要件

(1)實(shí)體要件。

WTO成員援引第18條A節(jié)，必須滿足以下兩個(gè)實(shí)質(zhì)條件：第一，成員必須是只能維持低生活水平、經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段的國(guó)家。只要尚未完成工業(yè)化，均可認(rèn)為屬于“處在發(fā)展的初期階段”。據(jù)此，幾乎所有發(fā)展中國(guó)家均可視為第18條規(guī)定的“處在發(fā)展初期階段”的國(guó)家。中國(guó)亦屬此列。第二，援引第18條A節(jié)的WTO成員需證明，其修改或撤銷關(guān)稅減讓是為了促進(jìn)國(guó)內(nèi)特定工業(yè)的建立，而促進(jìn)特定工業(yè)的建立，是實(shí)施其國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策的需要。實(shí)踐中，如果某一特定產(chǎn)業(yè)的建立并不能提高人民的生活水平，但如果屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策所促進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，則不能援引本節(jié)的規(guī)定。GATT為這種情況作了另外的規(guī)定。客觀而言，援引第18條A節(jié)的實(shí)體要件并不高。只要制定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策的發(fā)展中國(guó)家，都可滿足上述兩個(gè)實(shí)質(zhì)條件。

(2)程序要件。

根據(jù)GATT1994的相關(guān)規(guī)定，援引A節(jié)的程序如下：①該締約方首先通知締約方全體其采取措施的意向；②該締約方與擁有初談權(quán)和其他與其有實(shí)質(zhì)利益關(guān)系的締約方進(jìn)行談判；③若談判達(dá)成協(xié)議，該締約方就可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，但要給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償；④若在通知締約方全體后60天內(nèi)經(jīng)談判沒(méi)有達(dá)成協(xié)議，該締約方可以將此事提交締約方全體。若后者認(rèn)為，該締約方所給予的補(bǔ)償是適當(dāng)?shù)模宜呀?jīng)為達(dá)成協(xié)議作了最大努力，則該締約方就可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，其他締約方不得進(jìn)行報(bào)復(fù)；若締約方全體認(rèn)為，盡管該締約方所給予的補(bǔ)償不適當(dāng)，但已經(jīng)為這種補(bǔ)償作了一切合理的努力，它也可以修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓，但其他談判參加方可以進(jìn)行報(bào)復(fù)，即修改或撤銷與該締約方原來(lái)談成的大致相等的關(guān)稅減讓。

根據(jù)上述規(guī)定，如果拖延采取措施會(huì)對(duì)實(shí)施其經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃或政策造成困難，援引第18條的締約方還可以在通知締約方全體之后立即修改或撤銷有關(guān)關(guān)稅減讓。這就說(shuō)明，即使沒(méi)有締約方全體的事先授權(quán)，締約方也可以采取有關(guān)行動(dòng)，然后再進(jìn)行談判。這就增加了發(fā)展中國(guó)家使用關(guān)稅措施的彈性。

1.2援引第18條C節(jié)的實(shí)體和程序要件

(1)實(shí)體要件。

本節(jié)允許發(fā)展中國(guó)家為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的采取和關(guān)貿(mào)總協(xié)定不相一致的數(shù)量限制等措施，以保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。欲援引本節(jié)，締約方必須滿足三個(gè)條件。前兩個(gè)條件與援引第18條A節(jié)相近，成員須為只能維持低生活水平、處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的國(guó)家，通過(guò)數(shù)量限制促進(jìn)特定工業(yè)的建立須是為了執(zhí)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和政策；第三個(gè)實(shí)體要件是，只有在與總協(xié)定其他條款相一致的其他措施不可行時(shí)，才可實(shí)施數(shù)量限制。這個(gè)要求與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本精神是相吻合的。

(2)程序條件。

根據(jù)GATT的規(guī)定援引本節(jié)的程序如下：①締約方首先應(yīng)在采取數(shù)量限制措施之日前30天內(nèi)將其所遭遇的特殊困難和為克服該困難準(zhǔn)備采取的具體措施通知締約方全體。②如果該措施不涉及約束關(guān)稅產(chǎn)品，締約方全體在收到通知之日起30天內(nèi)也未要求進(jìn)行磋商的，該締約方可以采取擬定的措施。如果締約方全體要求與其進(jìn)行磋商，該締約方應(yīng)予以同意。③如果該措施涉及約束關(guān)稅產(chǎn)品，則該締約方應(yīng)先同擁有初談權(quán)和有實(shí)質(zhì)利益的其他締約方進(jìn)行磋商，如果達(dá)成協(xié)議，該締約方即可以實(shí)施該措施。如果在通知后60天內(nèi)未達(dá)成協(xié)議，但締約方全體認(rèn)為，該締約方已經(jīng)為達(dá)成協(xié)議作了一切可能的努力，并且其他締約方的利益也得到了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，則該締約方亦可采取擬定措施。

2幼稚產(chǎn)業(yè)條款在現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)用

從WTO條文的規(guī)定來(lái)看，各種保障條款的適用條件均各不相同，不可替代。相對(duì)而言，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的條件顯得較為寬松。因?yàn)椋c反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施相比，援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款不需要以國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害為前提；與第28條的關(guān)稅重新談判相比，援引第18條B節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓，既不受三年約束期的限制，也不會(huì)被WTO機(jī)構(gòu)所阻斷。而第20條的援引很少成功，第18條B節(jié)和第25條的援引條件變得難以達(dá)到。似乎援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款更有優(yōu)越之處，就此我們是否就可得出援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款更具可行性的結(jié)論呢？既然幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款的援引條件顯得較為寬松，那為什么國(guó)際范圍內(nèi)反傾銷案件急劇上升，各國(guó)包括眾多發(fā)展中國(guó)家卻紛紛采取反傾銷手段來(lái)保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)呢？筆者認(rèn)為，回答這一問(wèn)題還得回到實(shí)際運(yùn)用的效果中去考察，從實(shí)際操作的角度透視幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。

經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)對(duì)GATT規(guī)則的修補(bǔ)與解釋，尤其烏拉圭回合對(duì)例外條款采取收緊法網(wǎng)與嚴(yán)密條件限制以后，這些保障條款的性質(zhì)和條款的適用，確實(shí)有很大變化。在GATT實(shí)際適用中，對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)條款的解釋和程序規(guī)則上，遇到很大困難。首先，從第18條的規(guī)定可以看出，發(fā)展中國(guó)家可以援引18條以背離GATT規(guī)則的條件是“只能維持低生活水平”(canonlysupportlowstandardsofliving)，“經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段”(intheearlystagesofdevelopment)的締約國(guó)，這些國(guó)家可以根據(jù)該條A、C節(jié)修改或撤銷關(guān)稅減讓以及采取非關(guān)稅措施。為了幫助對(duì)哪些是符合上述條件的締約國(guó)的理解，GATT對(duì)此做了進(jìn)一步注解：“在考慮一締約方的經(jīng)濟(jì)是否只能維持低生活水平時(shí)，締約方全體應(yīng)考慮這一締約方經(jīng)濟(jì)的正常狀態(tài)，而不應(yīng)以這一締約方的某項(xiàng)或某幾項(xiàng)主要出口產(chǎn)品暫時(shí)存在特別有利條件的特殊情況作為判斷的基礎(chǔ)”。“所用處在發(fā)展初期階段一詞不僅適用于經(jīng)濟(jì)剛開(kāi)始發(fā)展的各締約方，也適用于經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷工業(yè)化的過(guò)程，已改正過(guò)分依靠初級(jí)產(chǎn)品的各締約方”。這一解釋還是顯得過(guò)于寬泛、含糊，在實(shí)際適用過(guò)程中仍然無(wú)法確定地判斷適用的標(biāo)準(zhǔn)。

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的實(shí)踐中，為了克服第18條過(guò)于空泛的缺陷，采取兩種解決方法：第一，結(jié)合第18條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，提出了人均國(guó)民生產(chǎn)總值，工業(yè)在國(guó)民生產(chǎn)總值中所占比重等幾項(xiàng)具體標(biāo)準(zhǔn)，綜合加以衡量；第二，不是通過(guò)第18條的定義或其他標(biāo)準(zhǔn)解決，而是經(jīng)過(guò)締約方全體的非正式談判為特定案件達(dá)成一份非官方名單。由此可見(jiàn)，解決因援用第18條的締約國(guó)的適格問(wèn)題并非易事。

其次，對(duì)“為促使某項(xiàng)工業(yè)建立”難作界定，也使得適用范圍不清。再次，許多專家認(rèn)為，第18條B節(jié)“為保證其經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目能有足夠的儲(chǔ)備水平”在意思上完全可以把C節(jié)“促使某項(xiàng)工業(yè)建立”包括進(jìn)去，沒(méi)有必要再去界定C節(jié)所指的確切范圍。最后，C節(jié)對(duì)申請(qǐng)審查批準(zhǔn)手續(xù)的程序規(guī)定得非常周折、繁雜，其至要經(jīng)“締約方全體一致同意”（第17款），很難成功。

趙維田先生更尖銳地指出“至今尚為某些同志所津津樂(lè)道的‘幼稚工業(yè)’條款，實(shí)際上是‘此路不通’，不可再寄予幻想”，而認(rèn)為反傾銷是“最適合保護(hù)本國(guó)企業(yè)的手段”。

單從規(guī)定的表面來(lái)看，幼稚產(chǎn)業(yè)條款的條件確實(shí)相對(duì)寬松或說(shuō)是更具有一些彈性，但我們確實(shí)不能忽視其在實(shí)際操作層面存在的困難，范圍解釋的模糊與程序的繁雜確實(shí)在一定程度上遏制了其適用。因而我國(guó)在援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款時(shí)也須慎重。

總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)援引WTO幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款具有一定的可行性:其一，中國(guó)是以發(fā)展中國(guó)家的身份恢復(fù)締約國(guó)地位，作為發(fā)展中國(guó)家的地位仍不容質(zhì)疑。中國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)狀況亦確實(shí)符合該條規(guī)定的“只能維持低生活水平”和“處于發(fā)展初期階段”等要求。其二，我國(guó)政府對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃的制定，無(wú)一例外地涉及到了我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我國(guó)完全可以以這些規(guī)劃或計(jì)劃為依據(jù)要求對(duì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。

但是幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款并不直接等于保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)。如何保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，即保護(hù)手段也并非唯有幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，采用產(chǎn)業(yè)政策如優(yōu)惠貸款、免稅補(bǔ)貼等要優(yōu)于采用進(jìn)口關(guān)稅和數(shù)量限制等限制進(jìn)口的貿(mào)易政策。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)很有道理，實(shí)踐中各國(guó)也是盡量這樣去行動(dòng)的，這與WTO的精神也是十分切合的。當(dāng)然，如果從世貿(mào)規(guī)則來(lái)說(shuō)，既然援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)過(guò)斗爭(zhēng)才得以享有的一項(xiàng)權(quán)利，并且援引這一條款確實(shí)可以起到一定程度的保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的作用，同時(shí)采用關(guān)稅辦法還可以增加政府的財(cái)政收入，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候援引此條規(guī)定確有它自己的合理性。

總之，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)是個(gè)綜合性的問(wèn)題，結(jié)合相關(guān)國(guó)家保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，必須將可用的政策或措施全部結(jié)合起來(lái)，盡一切努力有效地用盡規(guī)則，才能更好地保護(hù)我國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)。具體有：①政府要通過(guò)國(guó)內(nèi)財(cái)政政策、金融政策產(chǎn)業(yè)組織政策（如優(yōu)惠貸款、免稅和不違背WTO規(guī)則的補(bǔ)貼等）以及相關(guān)的法律法規(guī)等對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展予以規(guī)范、指導(dǎo)和扶持；②應(yīng)注意對(duì)WTO反傾銷、反補(bǔ)貼和有關(guān)保障措施等規(guī)定的援引，使得這幾種措施互相配合，共同為我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展所用；同時(shí)謹(jǐn)慎和適度地援引幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款。