中新貿易自然人流動制度安排論文

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編者按：本文主要從規(guī)則概述；規(guī)則評析進行論述。其中，主要包括：協定涵蓋了貨物貿易、服務貿易、投資等諸多領域、中新自由貿易協定對服務貿易的界定采用了WTO《服務貿易總協定》中的模式、中新自由貿易協定中有關自然人流動的規(guī)定集中體現在第九章及相應的附件中、中國與新西蘭有關自然人流動的具體承諾的內容包含在附件十、附件十一中、中國和新西蘭均是WTO的成員方、確定自然人的類型并明確相關術語、商務訪問者包括商品銷售人員、服務銷售人員、投資者及其授權代表、水平承諾自由化程度更高、具體承諾分為水平承諾和部門承諾、深化了部門承諾、部門承諾是針對特定部門所做出的承諾、增加臨時雇傭入境承諾、移民手續(xù)更便利等，具體請詳見。

論文內容摘要：中新自由貿易協定是我國與發(fā)達國家達成的第一個全面的自由協定。協定中有關自然人流動的制度安排，較之WTO及我國其他自由貿易協定，有較大的改進。具體體現為：確定自然人的類型，明確相關術語；水平承諾自由化程度更高；深化了部門承諾；增加臨時雇傭入境承諾；移民手續(xù)更便利；新增假期工作機制安排。

論文關鍵詞：中新自由貿易協定自然人流動具體承諾

本文重點對中新自由貿易協定自然人流動規(guī)則進行評析，以期對WTO現有的自然人流動談判有一定的借鑒意義。中新自由貿易協定（全名為，《中華人民共和國政府和新西蘭政府自由貿易協定》）于2008年4月簽署，2008年10月協定正式生效。該協定涵蓋了貨物貿易、服務貿易、投資等諸多領域，是我國與其他國家簽署的第一個全面的自由貿易協定，也是我國與發(fā)達國家達成的第一個自由貿易協定。中新自由貿易協定中有關自然人流動的制度安排，較之WTO及我國其他自由貿易協定，有較大的改進。

一、規(guī)則概述

中新自由貿易協定對服務貿易的界定采用了WTO《服務貿易總協定》中的模式，即將服務貿易劃分為跨境提供、境外消費、商業(yè)存在、自然人流動四種模式。其中，自然人流動是指一方服務提供者通過在另一方境內以自然人存在方式提供服務。

中新自由貿易協定中有關自然人流動的規(guī)定集中體現在第九章及相應的附件中。協定第九章是對自然人移動進行規(guī)定的專門的一章，共計十個條款，逐項規(guī)定了定義、立法目的、適用范圍、快速申請程序、臨時入境的準予、臨時雇傭入境的準予、透明度、聯系點、自然人移動委員會、爭端解決。該章規(guī)定了自然人流動的一般條款和基本紀律。

中國與新西蘭有關自然人流動的具體承諾的內容包含在附件十、附件十一中。附件十是自然人臨時入境承諾，包括中方承諾和新方承諾。附件十一是自然人臨時雇傭入境承諾，僅含新方承諾。在自然人臨時雇傭入境新方承諾中，新方對中醫(yī)執(zhí)業(yè)者（包括護士）、中餐廚師、中文教師助理、中國武術教練、中文導游及從事特定技術職業(yè)的技術工人進行了承諾。其中，關于技術工人的入境，所規(guī)定的職業(yè)選自新方的技術短缺部門。此承諾適用的部門將在雙方通過換文達成的安排中列明。因此，《雙方關于技術工人有關問題的換文》構成了自然人流動雇傭入境新方承諾不可或缺的一部分。依照此規(guī)定，自然人移動委員會每5年將對所列部門進行審議。

此外，中國和新西蘭還對“假期工作機制”的實施安排達成了諒解。

二、規(guī)則評析

中國和新西蘭均是WTO的成員方，適用WTO有關自然人流動的規(guī)則和雙方的具體承諾。WTO現有的自然人流動規(guī)則和具體承諾存在諸多不足，旨在推進服務貿易自由化的服務貿易談判也遲遲未能達成協議。較之WTO，《中新自由貿易協定》的自然人流動規(guī)則及承諾有著較突出的改進，這為中新自然人流動的發(fā)展提供了更加優(yōu)惠的制度支持，也為我國其他自由貿易協定中自然人流動制度的設計提供了借鑒。

（一）確定自然人的類型并明確相關術語

在WTO成員方的承諾表中存在著大量模糊的術語和定義，這為自由行政裁量提供了很大的空間，并構成了壁壘（JosephineFrawcisco，2002）。其中，對于自然人服務提供者，尚沒有一致的分類和界定。何為自然人服務提供者？分為哪些類型？WTO《服務貿易總協定》并沒有明確的界定，各成員方在承諾表中也沒有達成共識。因此，含有模糊術語的承諾具有很強的限制性，實際是成員方在對自然人流動放開本國市場的同時暗地的構筑壁壘。

中新自由貿易協定明確了自然人流動規(guī)則的適用范圍，將自然人劃分為五種類型：商務訪問者、合同服務提供者、公司內部流動人員、技術工人、機器設備配套維修和安裝人員。協定對這些術語進行了明確的界定，并對這些概念中所含的概念，如經理、專家，進行了界定。

依協定的規(guī)定，商務訪問者包括商品銷售人員、服務銷售人員、投資者及其授權代表。合同服務提供者是指一方服務提供者或企業(yè)的雇傭人員為履行其雇主與另一方境內服務消費者的服務合同，臨時進入另一方境內提供服務的自然人。其中，雇員具備與所提供服務相關的適當的學歷和專業(yè)資格，報酬由雇主支付，雇主為公司或合伙時，在服務消費國境內需無商業(yè)存在。公司內部流動人員是指在另一方境內有商業(yè)存在的一方服務提供者或投資者的雇員，限于經理、高級管理人員或專家。技術工人指一方自然人進入另一方，旨在按照與該方自然人或法人締結的合同從事臨時性工作，并具備從事該工作的適當資格和／或經驗。機器設備配套維修和安裝人員是指提供機器和／或設備配套安裝或維護服務的自然人，且供貨公司的安裝和／或服務是機器設備購買的條件。

（二）水平承諾自由化程度更高

具體承諾分為水平承諾和部門承諾，水平承諾適用于所有列入承諾表的服務行業(yè)的服務貿易。水平承諾體現了承諾的整體性，它規(guī)定了一成員方對某種服務提供方式在市場準入和國民待遇上的基本規(guī)則。《中新自由貿易協定》自然人流動水平承諾較之雙方在WTO中的承諾，自由化程度更高。譬如，根據自然人臨時入境中方承諾，新西蘭商務訪問者在我國境內停留的期間為6個月。而我國在WTO服務貿易具體承諾減讓表中，承諾服務銷售人員入境期限為90天。相比之下，一方面，中新貿易協定闊寬了準入的自然人類型，商務訪問者不僅包括服務銷售人員，還包括商品銷售人員和投資者。另一方面，準入的商務訪問者在我國境內停留的期限延長了約一倍的時間。這使得新西蘭的商務訪問者有了相對更充裕的時間在我國境內進行服務銷售談判，商品銷售談判或設立、擴大、監(jiān)督和處置該投資者的投資。

（三）深化了部門承諾

部門承諾是針對特定部門所做出的承諾，具有靈活性，是水平承諾的必要補充。在WTO的現有承諾中，各成員方對自然人流動的承諾以水平承諾為主，在部門承諾中大都規(guī)定“除了在水平承諾部分指明的約束外，不受約束”，部門承諾形同虛設。這便無法發(fā)揮部門承諾的作用，難以滿足特定服務部門的特殊需要。服務部門種類繁多，各個部門有其特殊的情況，光靠水平承諾顯然是無法全部囊括的（李琴，2005）。

通過對協定的研讀，可以發(fā)現在中新貿易協定中，部門承諾成為了水平承諾的有益補充。譬如，在我國對自然人臨時入境的承諾中，中方對以下服務部門做出了部門承諾：醫(yī)療和牙醫(yī)服務、計算機及其相關服務、筆譯和口譯服務、教育服務（不包括特殊教育服務、國家義務教育）、飯店（包括公寓樓）和餐館服務、國際貨運和客運服務（不包括沿海和內水運輸服務）。這些部門承諾針對特定的服務部門，做出了較之水平承諾更具體的市場準入和國民待遇承諾。

（四）增加臨時雇傭入境承諾

東道國公司的外籍雇員提供服務是否屬于GATS框架下的自然人流動尚屬一個不確定的問題。將這種服務提供模式納入GATS很有必要，這對于增進發(fā)展中國家和世界整體福利都是有益的（李琴，2007）。

中新自由貿易協定專門對自然人臨時雇傭入境做出了規(guī)定。臨時雇傭入境是指包括技術工人在內的一方自然人進入另一方境內，以期按照根據接收方的法律訂立的雇傭合同從事臨時性工作，且不以永久居留為目的。

在附件十一中，新西蘭就自然人臨時雇傭入境做出了承諾。與自然人臨時入境承諾所采取的水平承諾與部門承諾相結合的方式不同，自然人臨時雇傭入境承諾是針對具體職業(yè)做出的。新方對從事六類職業(yè)的中方自然人臨時雇傭入境做出了承諾，分別是中醫(yī)執(zhí)業(yè)者（包括護士）、中餐廚師、中文教師助理、中國武術教練、中文導游及從事特定技術職業(yè)的技術工人。前五種職業(yè)比較具體明確，這些職業(yè)與中國特有的文化與語言相關，中國人在從事這些職業(yè)上具有絕對優(yōu)勢，新西蘭人很少有人能從事上述職業(yè)。因此，允許從事上述職業(yè)的中方自然人臨時雇傭入境并不會擠占新西蘭人的工作崗位，擾亂其國內勞動力市場。相反，它能豐富新西蘭的勞動力市場，為新西蘭人提供具有中國特色的服務。

從事特定技術職業(yè)的技術工人所從事的職業(yè)必須是中新通過換文達成的安排中列明的技術短缺部門，自然人移動委員會第5年對所列部門進行審議。首次5年安排所列明的特定技術職業(yè)共計20個，分別是計算機應用工程師、高級測試分析師、結構工程師、獸醫(yī)、裝配工及車工、注冊護士、焊工、高等教育講師、幼教教師、電器/產品設計工程師、審計師、電子技師、臨床放射診斷醫(yī)師及臨床放射治療師和核醫(yī)學技術人員、船體制造工、電影動畫師、電工、管道工、汽車電工、柴油機修理工、汽車修理工。

（五）移民手續(xù)更便利

自然人流動不可避免地涉及人員的出入境，入境手續(xù)的繁復構成了一項很重要的自然人流動壁壘。為了削減移民手續(xù)對自然人流動所造成的阻礙，以避免不當影響或延誤本協定項下貨物貿易、服務貿易或投資活動的展開，《中新自由貿易協定》對移民手續(xù)規(guī)定了快速申請程序。協定要求各方應當快速處理另一方自然人的移民手續(xù)申請，包括進一步的移民手續(xù)要求或相關的延期。各方應當直接通知或通過申請人授權的代表或預期雇主通知申請人臨時入境和臨時雇傭入境的申請審批結果，包括居留時間和其他條件信息。對于依照其國內法律法規(guī)，提交的完整臨時入境和臨時雇傭入境申請，應當在提交后的10個工作日內，通知申請人對該申請的決定，或告知申請人何時做出決定。應申請人的要求，該方應當提供有關申請審批進展狀況的信息，不得有不當延誤。雙方重申其在《APEC商務旅行卡實施框架》項下的承諾。此外，協定還規(guī)定，受理移民手續(xù)的費用不應超過受理服務所需的成本水平。