交易費(fèi)用理論畢業(yè)論文

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80年代開始，大量的國際貿(mào)易都是在一些大公司的控制下進(jìn)行的，這一事實(shí)已經(jīng)受到廣泛注意，同時(shí)很大比例的國際貿(mào)易都與直接投資有關(guān)，或者發(fā)生在公司的內(nèi)部〔1〕。隨著越來越多的國際貿(mào)易在公司內(nèi)部進(jìn)行，市場的作用逐漸被淡化。這種國際貿(mào)易現(xiàn)象反映了公司存在回避外部市場（arm’s—lengthmarket）的動(dòng)機(jī)。我們認(rèn)為對市場本身效率和交易成本等問題的研究應(yīng)該成為國際貿(mào)易理論的重要課題，而目前學(xué)術(shù)界對這個(gè)問題的研究和重視遠(yuǎn)沒有達(dá)到應(yīng)有的程度。

一、不完全競爭與國際貿(mào)易理論

在完全競爭框架下的國際貿(mào)易理論已經(jīng)受到了很多的批評和挑戰(zhàn)。李嘉圖式的貿(mào)易模型（RicardianModel）、特定要素模型（SpecificFactorModel）以及標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型（StandardTradeModel）過于抽象和公理化，離國際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)距離甚遠(yuǎn)。赫克歇爾—俄林貿(mào)易模型（Hec-kscher—OhlinModel）假定各國資源和要素秉賦不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并以此來解釋國際貿(mào)易的格局和得益。即勞動(dòng)力相對豐裕的國家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，土地豐裕的國家出口土地使用密集型的產(chǎn)品。根據(jù)這些經(jīng)典理論，國際貿(mào)易更多的應(yīng)該在勞動(dòng)生產(chǎn)率、資源秉賦不同的國家間進(jìn)行，作為國際貿(mào)易的結(jié)果生產(chǎn)要素的價(jià)格會(huì)趨于均等，貿(mào)易國家雙方都會(huì)獲得利益。不可否認(rèn)，這對于自然資源密集型產(chǎn)品的國際貿(mào)易具有一定的解釋力量。

但是國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)向人們展示了大量的國際貿(mào)易是在人均國民收入、勞動(dòng)生產(chǎn)率和資源秉賦相似的國家間進(jìn)行的。例如美國、日本和西歐國家成為當(dāng)今世界最重要的貿(mào)易伙伴，他們之間的貿(mào)易占全世界貿(mào)易的2／3以上。林德（Linder，S.B.）的理論從需求偏好相似的角度來解釋國際貿(mào)易在需求、收入水平相似的國家間進(jìn)行的事實(shí)。1975年格魯貝爾（Grubel＆Lloyd，1975）提出了世界貿(mào)易在相同的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)資料與初步的分析，從而引起了人們對所謂“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”研究的興趣。這以后成為國際貿(mào)易理論的熱門課題。為了解釋這一“新”的國際貿(mào)易格局，人們開始重視規(guī)模經(jīng)濟(jì)、遞增收益以及不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)在國際貿(mào)易理論中的作用，被認(rèn)為是國際貿(mào)易理論發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。經(jīng)過大約四五年的研究，在1980年前后，一些學(xué)者紛紛發(fā)表關(guān)于以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭理論來解釋國際貿(mào)易格局與獲益的論文〔2〕。

所謂不完全競爭指的是市場存在一定的壟斷因素，公司的進(jìn)入和退出存在一定的障礙，產(chǎn)品雖然屬于同一類，但具有不同的效用以滿足不同消費(fèi)者的欲望與需求，即所謂“異質(zhì)產(chǎn)品”。這種市場結(jié)構(gòu)包括由眾多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者組成的壟斷競爭市場，有少數(shù)幾家相互依存的寡頭壟斷市場以及完全壟斷市場。這是一種比較切合實(shí)際的理論架構(gòu)，因?yàn)橥耆偁幨袌鼋Y(jié)構(gòu)在實(shí)際中極其罕見。至此國際貿(mào)易理論開始吸收和導(dǎo)入工業(yè)組織理論（IndustrialOrganizationalTheory）以及游戲論（GameTheory）的分析方法和理論框架作為它的補(bǔ)充和擴(kuò)展。這使得國際貿(mào)易理論朝著以不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的研究方向發(fā)展。

目前，不完全競爭市場下的貿(mào)易理論研究大致有三種模式。第一種模式強(qiáng)調(diào)公司內(nèi)部存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大平均成本會(huì)趨于下降，這個(gè)流派源于馬歇爾（Marshall，1920）的公司內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)及專業(yè)化所帶來的規(guī)模節(jié)約的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及史蒂格勒（Stigler，1951）的理論，由于固定成本的存在和固定投資的不可分割性，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大能帶來成本節(jié)約的效果，勞動(dòng)分工的擴(kuò)大受到市場規(guī)模的限制。以后克魯格曼（Krugman，1979，1980，1981）、狄克席特和諾曼（Nixit＆Norman，1979）以及赫爾坡曼（Helpman，1981）等人對這個(gè)流派作了很好的發(fā)展。他們的理論有這樣一些要點(diǎn)：1.市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭型的，市場上的產(chǎn)品是“異質(zhì)”（differentiated）的，每個(gè)國家生產(chǎn)許多細(xì)分的產(chǎn)品系列，消費(fèi)者對這些不同的產(chǎn)品系列都有均等的需求。2.每一種產(chǎn)品系列的生產(chǎn)都具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效果，即成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。“異質(zhì)”產(chǎn)品生產(chǎn)和交換的市場是不完全競爭的，即能生產(chǎn)“異質(zhì)”產(chǎn)品的企業(yè)都具有一定的壟斷性。3.采用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一般均衡的分析方法，從一種特定的效用函數(shù)出發(fā)，消費(fèi)者在他們的預(yù)算約束下使他們的效用極大。轉(zhuǎn)而討論生產(chǎn)者行為，在一定的成本約束條件下使利潤極大。最后得出的結(jié)論是固定成本限制了產(chǎn)品系列的生產(chǎn)，國際貿(mào)易能夠通過擴(kuò)大市場，降低固定成本，增加產(chǎn)品系列使各國的消費(fèi)者獲益。

第二種模式強(qiáng)調(diào)對公司外部而言的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這里又分成了兩派，一派研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在于公司外部但是在產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部，也就是說對單個(gè)公司來講，它的產(chǎn)出是整個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的一個(gè)函數(shù)。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在于公司外部和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的公司之間分工合作，共同分享如信息、管理經(jīng)驗(yàn)之類的“公共貨品”。技術(shù)創(chuàng)新的“溢出”作用使同行企業(yè)獲益。同時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部又有相互競爭，提高了企業(yè)的效率與管理技能。而另一派則認(rèn)為由國際貿(mào)易連接起來的世界經(jīng)濟(jì)才是考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的出發(fā)點(diǎn)。伊希爾（Ethier，1982）是這個(gè)觀點(diǎn)的主要倡導(dǎo)者，他認(rèn)為要定義外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國際范圍是最合適的，公司可以通過開拓國際市場來提高它的產(chǎn)量以達(dá)到節(jié)約成本的效果。

第三種模式強(qiáng)調(diào)不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)本身是引發(fā)國際貿(mào)易的重要原因。假定有兩個(gè)公司各自在自己的國家中具有壟斷地位，在這種市場條件下，只要壟斷加價(jià)大于運(yùn)輸成本，大公司之間就有相互“入侵”對方市場的動(dòng)機(jī)，這就是著名的“相互傾銷”（Reciprocaldumping）理論—兩個(gè)國家相互傾銷相同的產(chǎn)品〔3〕。一般認(rèn)為這種相互傾銷的貿(mào)易行為是國際資源的一種浪費(fèi)，因?yàn)橄嗤漠a(chǎn)品互相輸入對方國家，大量資源耗費(fèi)在運(yùn)輸上。但是這種國際貿(mào)易未必對雙方真正有害。國際競爭可以降低雙方市場的壟斷程度，給消費(fèi)者帶來利益，同時(shí)促進(jìn)資源的有效配置。

總的來看，國家間資源秉賦的差異和勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異對國際貿(mào)易格局的解釋力量逐漸削弱。現(xiàn)代國際貿(mào)易理論越來越重視市場結(jié)構(gòu)對國際貿(mào)易的影響。重視以公司或產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)來解釋國際貿(mào)易格局，強(qiáng)調(diào)大公司之間的相互依賴、相互入侵與相互滲透對方市場，強(qiáng)調(diào)不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)在建立國際貿(mào)易理論模型中的重要性。

二、公司內(nèi)國際貿(mào)易提出的問題

盡管現(xiàn)代國際貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，市場仍然被認(rèn)為是國際貿(mào)易的重要媒介。一般認(rèn)為市場仍然在有效地運(yùn)行，公司沒有必要不通過市場進(jìn)行國際貿(mào)易。但是我們注意到目前世界上許多國際貿(mào)易都與直接投資有關(guān)，或在一些大公司的控制下進(jìn)行，并且發(fā)生在公司的內(nèi)部，被稱為是公司內(nèi)國際貿(mào)易。這種國際貿(mào)易現(xiàn)象反映了公司存在回避外部市場的動(dòng)機(jī)。因此我們認(rèn)為對市場本身效率和交易成本的研究應(yīng)該成為國際貿(mào)易理論的重要課題，而目前學(xué)術(shù)界對這個(gè)問題的研究和重視遠(yuǎn)沒有達(dá)到應(yīng)有的程度。

人們一般把在母公司控制下的跨國界的貿(mào)易稱為公司內(nèi)貿(mào)易。它包括在母公司控制下子公司之間的貿(mào)易或是母公司與子公司之間的貿(mào)易以及母公司與母公司之間的貿(mào)易。雖然有關(guān)公司內(nèi)貿(mào)易的詳細(xì)、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)很難獲得，但是一般都認(rèn)為公司內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為當(dāng)今國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的普遍現(xiàn)象。這種觀點(diǎn)是基于對外直接投資與跨國公司在全球范圍內(nèi)的迅速發(fā)展，它的增長快于世界貿(mào)易與生產(chǎn)的增長。隨著各國對直接投資實(shí)行各種鼓勵(lì)政策，公司現(xiàn)在能夠在全球范圍內(nèi)分配它的資源，安排它的活動(dòng)以及發(fā)揮它的競爭優(yōu)勢。自然，公司內(nèi)貿(mào)易隨著國際生產(chǎn)的發(fā)展而發(fā)展，它在國際貿(mào)易中的重要性越來越明顯。根據(jù)有關(guān)的研究報(bào)告估計(jì)，目前大約60～70％的世界貿(mào)易與跨國公司有關(guān)。2／5的國際貿(mào)易在公司內(nèi)部進(jìn)行。鄧寧（Dunning，1984）發(fā)現(xiàn)在英國的子公司85％的進(jìn)口和80％的出口屬于公司內(nèi)貿(mào)易，而在彩色電視機(jī)制造行業(yè)公司內(nèi)貿(mào)易的比率高達(dá)90％。利柯魯（Lecraw，1985）研究了日本在東南亞5國輕工業(yè)品制造業(yè)的111家跨國公司的公司內(nèi)貿(mào)易的情況，他發(fā)現(xiàn)這個(gè)比率高達(dá)79％。關(guān)于公司內(nèi)貿(mào)易較為全面、準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)來自美國商務(wù)部，它屬下的經(jīng)濟(jì)分析局定期對美國海外投資進(jìn)行調(diào)查，并發(fā)表研究報(bào)告稱為“BenchmarkSurvey”，從中我們可以獲得美國公司內(nèi)貿(mào)易的較為準(zhǔn)確的估計(jì)〔4〕。

但是，要對公司內(nèi)國際貿(mào)易進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)是很困難的。這是因?yàn)楹艽笠徊糠止静辉敢鉁?zhǔn)確的公開自己在國外的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際銷售情況。同時(shí)，把國際貿(mào)易簡單分成公司內(nèi)貿(mào)易和非公司內(nèi)貿(mào)易，并不十分妥當(dāng)。現(xiàn)實(shí)情況可能要復(fù)雜得多。假定A公司在B公司中擁有一定百分比的股份，而在C公司中又有某些股份。如果A公司將產(chǎn)品賣給B公司，從嚴(yán)格的意義上講，這種國際貿(mào)易只能算是部分的公司內(nèi)部貿(mào)易，而B公司和C公司之間的貿(mào)易也有一定的內(nèi)部化的成份在里面。公司間究竟有多少百分比以上的股權(quán)聯(lián)系才能算是公司內(nèi)貿(mào)易至今還有爭議。嚴(yán)格意義上的公司內(nèi)部化貿(mào)易的程度應(yīng)該以A公司在B公司和C公司占有的股份的所有權(quán)的百分比來衡量。并且公司內(nèi)貿(mào)易額的數(shù)字也會(huì)因“轉(zhuǎn)移定價(jià)”而扭曲。

我們可以在對跨國公司的研究中找到一些對公司內(nèi)貿(mào)易的研究。例如拉爾（Lall，1978，1980）分析了美國公司內(nèi)的出口貿(mào)易。海萊那等（Helleiner＆Lavergne，1979）研究的美國在公司內(nèi)部進(jìn)行的進(jìn)口貿(mào)易。鄧寧和諾曼（Dunning＆Norman，1985）把國際經(jīng)濟(jì)交易分成若干類型，用所有權(quán)優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢以及內(nèi)部化的綜合來分析和解釋公司內(nèi)貿(mào)易。格魯貝爾等在研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)也附帶提到了公司內(nèi)貿(mào)易，他們把它看成是公司在國外進(jìn)行的生產(chǎn)加工活動(dòng)，與產(chǎn)品的技術(shù)和生命周期有關(guān)〔5〕。在這些研究中一個(gè)常見的觀點(diǎn)是對于某些產(chǎn)業(yè)來講，公司內(nèi)貿(mào)易所帶來的潛在利益很大，公司通過“合同性安排（contrac-tualarrangement）”來采購它所需的投入和銷售它的產(chǎn)出以避免使用交易成本很高的外部市場。因此公司內(nèi)貿(mào)易被認(rèn)為是補(bǔ)彌外部市場缺陷的重要組織安排。

正統(tǒng)的國際貿(mào)易理論對公司內(nèi)貿(mào)易這種非傳統(tǒng)的國際貿(mào)易交易形式?jīng)]有給予足夠的重視和研究。以前發(fā)展和建立的貿(mào)易理論能較為準(zhǔn)確的解釋資源密集型產(chǎn)品、技術(shù)密集型產(chǎn)品以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、收入需求相似的國家間的國際貿(mào)易，而對公司為什么繞過市場，進(jìn)行內(nèi)部的供給和銷售活動(dòng)幾乎沒有做什么研究。和傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一樣，國際貿(mào)易理論也一直是以市場為基礎(chǔ)的，從事國際貿(mào)易活動(dòng)的主體是經(jīng)濟(jì)上互相獨(dú)立的公司，其基本假定是市場機(jī)制能有效地調(diào)節(jié)供給和需求以保持市場的均衡，并且假定在外部市場所進(jìn)行的貿(mào)易活動(dòng)是沒有成本的，在此基礎(chǔ)上解釋國際貿(mào)易的格局、獲益以及貿(mào)易政策。此外，在經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中要適當(dāng)?shù)靥幚碛嘘P(guān)的交易成本技術(shù)上相當(dāng)困難。交易成本往往被視為是市場經(jīng)濟(jì)中的“噪音”，在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型中被假設(shè)掉了。因此，交易成本無法在這些模型中得到明確的處理。很明顯，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論框架對解釋公司內(nèi)貿(mào)易是不合適的。因?yàn)楣緝?nèi)貿(mào)易根本不通過外部市場，而是公司內(nèi)部的一種機(jī)構(gòu)性的安排。

三、市場效率、交易成本與“內(nèi)部化”

其實(shí)早在30年代，科思（Coase，1937）在一篇題為《公司的本質(zhì)》的論文中就提出了“公司為何要存在”的問題。科思認(rèn)為公司和市場是兩種不同而又可以互相替代的交易機(jī)制。市場上的交易是由價(jià)格機(jī)制來調(diào)節(jié)的，而公司的存在則可以將許多原來屬于市場的交易“內(nèi)部化”。于是公司便用行政機(jī)構(gòu)性的方法取代市場來調(diào)節(jié)資源的配制。但是在什么條件下公司會(huì)取代市場、以機(jī)構(gòu)行政性的決定取代市場的價(jià)格機(jī)制呢？科思認(rèn)為這取決于交易成本。公司通過“內(nèi)部化”市場交易以降低交易成本。這意味著在某些情況下公司機(jī)構(gòu)性的安排比市場調(diào)節(jié)更有效率。

威廉森（Williamson）是研究交易成本和市場代價(jià)的重要人物。在他的1975年的《市場與公司的等級結(jié)構(gòu)》和1985年的《資本主義的經(jīng)濟(jì)組織》兩篇論文中進(jìn)一步發(fā)展了科思的公司理論。他對經(jīng)濟(jì)制度、公司的組織結(jié)構(gòu)、組織行為、合同商法與交易成本進(jìn)行了細(xì)致的研究。他認(rèn)為人的本性不僅是自私的，而且只要能夠利己，就不惜去損人。這是形成交易成本的根源。而企業(yè)內(nèi)部的組織、行政安排、資源在公司內(nèi)部的重新配置是降低交易成本的重要手段。

但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)對交易成本的研究只在縱向聯(lián)合理論、技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論以及在跨國公司理論中得到一些應(yīng)用，而沒有能很好地應(yīng)用到國際貿(mào)易的研究中去，這可以從國際貿(mào)易的研究主流中反映出來。

在國際貿(mào)易中為什么說外部市場存在交易成本呢？這是因?yàn)樵诤芏嗲闆r下，買方和賣方對商品的了解和掌握的信息是不相等的，特別是在現(xiàn)代國際貿(mào)易中技術(shù)型的產(chǎn)品占很大的比例，而人們對這些產(chǎn)品的性質(zhì)、特點(diǎn)以及技術(shù)先進(jìn)程度無法在交易時(shí)作全面的了解，以判斷它的價(jià)值，從而決定愿意支付的價(jià)格。一般來說，賣方所擁有的信息要比買方多，即對商品的了解要比買方充分。這種信息的不均等造成了國際交易中的不確定性，嚴(yán)重削弱了市場價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制。一旦出現(xiàn)買賣雙方的信息不均等，信息多得一方會(huì)占信息少得一方的便宜。這是交易成本的一個(gè)重要方面，在知識(shí)產(chǎn)品貿(mào)易中尤為突出。當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重增加，使得國際貿(mào)易市場結(jié)構(gòu)發(fā)生重要變化，致使國際貿(mào)易以新的形態(tài)表現(xiàn)出來。

連續(xù)的生產(chǎn)活動(dòng)需要有連續(xù)穩(wěn)定的中間產(chǎn)品的投入，而通過外部市場渠道所獲得的中間產(chǎn)品，存在著嚴(yán)重的不確定性。例如，買賣雙方商定一個(gè)合同，一方為另一方的原料或中間產(chǎn)品的供給方，合同的執(zhí)行期為一年。在一年中什么情況都可能發(fā)生，合同執(zhí)行人可能突然死亡或者破產(chǎn)，法律和政府的法令隨時(shí)可能改變，合同中所包括的價(jià)格隨時(shí)可能變化，也可能發(fā)生戰(zhàn)爭等等。這會(huì)嚴(yán)重影響到合同的執(zhí)行。買賣雙方為了避免這些情況的出現(xiàn)，于是在合同中盡可能作詳細(xì)的規(guī)定。因此，合同條款變得十分復(fù)雜，談判過程冗長，交易費(fèi)用也就隨之增加，這在國際貿(mào)易中尤其明顯。在這樣的情形下，公司就會(huì)設(shè)法將上游和下游的活動(dòng)聯(lián)合起來，稱為“垂直聯(lián)合”，以減少這種不確定性。

同時(shí)，如果市場存在壟斷力量，買賣雙方中的一方對另一方的依賴性就比較大。一旦出現(xiàn)這種獨(dú)此一家、別無分號的情況，市場的效益就很低，價(jià)格的調(diào)節(jié)機(jī)制就不靈。因此，當(dāng)市場結(jié)構(gòu)存在壟斷因素時(shí)，市場力量較弱的一方所要付出的代價(jià)就會(huì)很高，對他們而言，交易成本也就很大。同時(shí)大公司為了獲取壟斷超額利潤，也要充分有效地利用他們的市場力量，實(shí)行歧視性定價(jià)戰(zhàn)略或者轉(zhuǎn)移定價(jià)戰(zhàn)略。一方面轉(zhuǎn)移定價(jià)可以作為逃稅的手段，母公司可以壓低在高稅率國家的子公司產(chǎn)品的銷售價(jià)格，使其利潤減少到最低限度，而提高在低稅率國家的子公司產(chǎn)品的銷售價(jià)格，使利潤提高到最高限度，以此將利潤從高稅率的國家轉(zhuǎn)移到低稅率的國家。另一方面轉(zhuǎn)移定價(jià)也可以鞏固大公司的市場地位，以便擊敗對手，占領(lǐng)市場。這些戰(zhàn)略通過外部市場是無法實(shí)行的。

公司是一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體，其運(yùn)行的基本目的是在不完全競爭的環(huán)境下使利潤極大并謀求本身的發(fā)展。假定由于交易成本的存在，外部市場的效益降低公司無法通過正常的市場渠道使利潤極大，那么它就會(huì)設(shè)法去尋求統(tǒng)一控制權(quán)和所有權(quán)。在很多情況下這是公司發(fā)展海外直接投資、建立跨國公司的主要?jiǎng)右颉Ｒ坏┬纬闪诉@種“聯(lián)合”，貿(mào)易就是聯(lián)系母公司與子公司的必然紐帶，這種跨國公司內(nèi)部化的資源配制和商品交換使得國際貿(mào)易市場被公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)安排所替代。

四、對公司內(nèi)貿(mào)易的一些分析

雖然貿(mào)易自由化是世界經(jīng)濟(jì)的一個(gè)總的趨勢，但是貿(mào)易保護(hù)主義的潛流仍然存在。為了糾正貿(mào)易平衡而采取的報(bào)復(fù)手段，區(qū)域性貿(mào)易組織對集團(tuán)以外的國家實(shí)行的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘都對使用正常市場渠道所開展的國際貿(mào)易造成了很大的障礙。貿(mào)易保護(hù)主義對最終產(chǎn)品的影響要比對中間產(chǎn)品貿(mào)易的影響大得多。由于各國都趨于保護(hù)最終消費(fèi)品的市場，貿(mào)易保護(hù)措施鼓勵(lì)大公司用中間產(chǎn)品貿(mào)易來取代最終產(chǎn)品貿(mào)易，以公司內(nèi)貿(mào)易取代成本很高的外部市場。此外，航運(yùn)業(yè)的革命、集裝箱運(yùn)輸、滾裝滾卸使得運(yùn)輸成本大大下降，特別是大宗中間產(chǎn)品的運(yùn)輸，因?yàn)楝F(xiàn)代船運(yùn)在船舶設(shè)計(jì)和操作上能有效地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，這種成本的下降極大鼓勵(lì)了中間產(chǎn)品的貿(mào)易。同時(shí)集裝箱運(yùn)輸也降低了貨物在運(yùn)輸途中可能受到的風(fēng)險(xiǎn)。

我們并不贊同公司內(nèi)國際貿(mào)易將取代市場而成為國際貿(mào)易主流的說法。要妥當(dāng)?shù)亟忉寚H貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)，我們認(rèn)為有必要把當(dāng)今國際貿(mào)易活動(dòng)大致分成三類。第一，在廣義的比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上所進(jìn)行的國際貿(mào)易。每一個(gè)國家相對于其他國家而言，總存在著一定的比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢可以來自于不同國家的要素充裕程度、勞動(dòng)力成本差異或是勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的差異。這是以國家資源為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢論，可以解釋要素秉賦不同與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家之間的國際貿(mào)易，或稱為產(chǎn)業(yè)間國際貿(mào)易。第二，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場結(jié)構(gòu)和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)產(chǎn)生的國際貿(mào)易。這種貿(mào)易發(fā)生在兩個(gè)要素秉賦相同或需求結(jié)構(gòu)相似的國家之間，并且通常是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行。第三，以降低交易成本、避免外部市場的不確定性而產(chǎn)生的公司內(nèi)貿(mào)易。

公司內(nèi)國際貿(mào)易與產(chǎn)品性質(zhì)、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品的知識(shí)密集度以及它所處的生命周期有關(guān)。當(dāng)產(chǎn)品處在新產(chǎn)品階段，而且屬于知識(shí)與技術(shù)密集型的中間投入品，那么市場的不完全因素就比較大，國際貿(mào)易在公司內(nèi)部進(jìn)行的動(dòng)機(jī)就比較明顯。另一方面，如果產(chǎn)品屬于資源密集型或土地密集型而又處在成熟階段，外部市場的壟斷程度比較低，使用外部市場的動(dòng)機(jī)就比較強(qiáng)。但是也有一部分成熟產(chǎn)品，公司為了降低其生產(chǎn)成本，把一部分零部件轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低的國家生產(chǎn)，這樣就產(chǎn)生了中間產(chǎn)品的貿(mào)易。這種貿(mào)易有兩種可能，一種是在公司內(nèi)部進(jìn)行，另一種可能是一般意義上的國際貿(mào)易。一般來說公司內(nèi)貿(mào)易的密度會(huì)隨產(chǎn)品的知識(shí)密集度和市場的不完全競爭而遞增，隨產(chǎn)品的成熟度而遞減。

從動(dòng)態(tài)看，在任何一個(gè)時(shí)期成長最快的產(chǎn)業(yè)都是那些生產(chǎn)新產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，而在這些新興產(chǎn)業(yè)中公司內(nèi)貿(mào)易的比例最高。但是隨著這些產(chǎn)業(yè)的成熟，產(chǎn)品趨于老化，市場需求得到調(diào)整，價(jià)格機(jī)制的作用增強(qiáng)，市場的效益逐漸提高，其它新成長的產(chǎn)業(yè)在市場中超出，而成為新的領(lǐng)先者。因此，雖然從一個(gè)時(shí)期看，總是新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)的公司內(nèi)貿(mào)易強(qiáng)度最高，而領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)在競爭的環(huán)境中不斷替換。但是，總的公司內(nèi)貿(mào)易的比率卻是相對穩(wěn)定的。同時(shí)，公司內(nèi)貿(mào)易的格局也正在隨著世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化而改變，60年代在歐洲的汽車制造工業(yè)公司內(nèi)貿(mào)易比例很高。但是已被美國、東南亞新成長起來的電子、電腦業(yè)、辦公室機(jī)器業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)所取代。根據(jù)調(diào)查，目前公司內(nèi)貿(mào)易密度最高的產(chǎn)品是技術(shù)含量高的新產(chǎn)品、半加工制成品、成品零件、二手的固定資產(chǎn)設(shè)備和無形產(chǎn)品（如技術(shù)訣竅、管理經(jīng)驗(yàn)和新產(chǎn)品設(shè)計(jì)）等等。

在外部市場存在代價(jià)的情況下，公司不僅會(huì)追求生產(chǎn)過程的成本極小和利潤極大，而且會(huì)選擇對公司來說最合適的交易媒介。除了公司內(nèi)國際貿(mào)易以外，還有一些其他回避市場成本的方法，如建立同行業(yè)的關(guān)系網(wǎng)、政府對市場的干預(yù)等等。例如，為了降低外部市場的不確定性，公司可以通過向熟人采購來降低風(fēng)險(xiǎn)，或是向熟人銷售產(chǎn)品以保證產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值。或者公司之間可以通過建立某種穩(wěn)定的聯(lián)系或稱“網(wǎng)絡(luò)”來穩(wěn)定其供貨或產(chǎn)品的銷售，用“網(wǎng)絡(luò)”關(guān)系來取代市場以降低公司在市場上的“搜尋”成本。

但是，公司用機(jī)構(gòu)性或行政的方法分配資源或使用其他非市場媒介并不一定比外部市場更有效率。公司存在的最重要的目的并不是為了降低交易成本而是為了組織生產(chǎn)，公司內(nèi)貿(mào)易不可能會(huì)無限制地發(fā)展最終完全取代市場。通過“網(wǎng)絡(luò)”進(jìn)行的國際貿(mào)易也可能進(jìn)一步增加市場的“扭曲”。

五、國際貿(mào)易理論和直接投資理論的融合

對公司內(nèi)貿(mào)易的研究可以使我們找到國際貿(mào)易理論和直接投資理論融合的銜接點(diǎn)。在現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，對國際貿(mào)易與國際投資的主要解釋變量是相似或是相同的。例如，我們需要某種其它競爭對手所沒有的特定優(yōu)勢來發(fā)展出口與投資。這包括公司的技術(shù)與創(chuàng)新能力、生產(chǎn)“異質(zhì)”產(chǎn)品的能力、研究與發(fā)展的實(shí)力、新產(chǎn)品開拓、企業(yè)規(guī)模、管理技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)效益等等。很明顯，現(xiàn)代國際經(jīng)濟(jì)所面臨的市場結(jié)構(gòu)是不完全競爭的，大公司可以選擇不同的方法來利用和開拓它們的優(yōu)勢，服務(wù)于外國市場可以用出口貿(mào)易的方法也可以用直接投資或是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方法。其選擇標(biāo)準(zhǔn)是一組變量的比較和選擇。例如，公司所擁有優(yōu)勢的特點(diǎn)和轉(zhuǎn)移性、國內(nèi)和國外的控制和生產(chǎn)成本、出口貿(mào)易的成本等等。假如公司所擁有的優(yōu)勢有較大的可轉(zhuǎn)移性，國外的控制成本比較低，而出口貿(mào)易的交易成本比較高，這樣的話公司有可能選擇直接投資。反之就用貿(mào)易的方法進(jìn)入。

同時(shí)我們也要重視具有壟斷性的大公司之間的相互刺激與影響。假定在開始階段大家都是用出口的方法進(jìn)入，在市場平等的條件下進(jìn)行競爭，市場暫時(shí)處于穩(wěn)定均衡。一旦某一個(gè)公司打破了這種穩(wěn)定均衡，采取進(jìn)攻性的戰(zhàn)略，以投資與建立子公司的方法來進(jìn)入市場，從而取得在市場方面的某些特定優(yōu)勢。為了遏制這種“超額”優(yōu)勢與不斷上升的市場份額，其他公司也會(huì)仿效，這樣就會(huì)出現(xiàn)在某個(gè)時(shí)期，在一個(gè)特定國家內(nèi)跨國公司成群發(fā)展的情況。

那么是否有可能將直接投資融合于貿(mào)易理論的一般分析中呢？如果可能的話，我們就有可能建立一條聯(lián)系貿(mào)易與投資的通道。曾經(jīng)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在一般均衡理論的框架下研究直接投資是很困難的，因?yàn)樗麄兊幕炯俣ㄇ疤岵煌Ｎ覀冋J(rèn)為，在國際貿(mào)易理論框架下研究直接投資的一個(gè)重要思路是市場結(jié)構(gòu)的不完全性和知識(shí)產(chǎn)品的特點(diǎn)所帶來的交易成本。從中可以導(dǎo)出公司追求統(tǒng)一控制權(quán)的動(dòng)機(jī)。比較優(yōu)勢、交易成本、市場效率的結(jié)合是研究國際貿(mào)易理論與直接投資理論融合的重要線索。

如果我們解除貿(mào)易理論中的一些假定，直接投資的區(qū)位選擇與貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢有直接的聯(lián)系。例如，自然資源和人力資源是區(qū)位優(yōu)勢的一個(gè)重要方面，大公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行區(qū)位選擇的重要依據(jù)是自然資源和人力資源的充裕程度。如果我們假定，知識(shí)和技術(shù)是可流動(dòng)的，生產(chǎn)函數(shù)根據(jù)區(qū)位的不同而變化，這是由于各個(gè)國家的政府所提供的政治條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不同引起的。以利潤極大化為原則的公司活動(dòng)必然趨于國際化。這是因?yàn)樘囟ㄉ唐返纳a(chǎn)在某些國家進(jìn)行會(huì)更有效率。運(yùn)輸成本、關(guān)稅及其他進(jìn)口限制是國際貿(mào)易的重大阻礙。在極端情況下國際貿(mào)易可以完全被國際生產(chǎn)所替代。此外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響也會(huì)促使生產(chǎn)相對集中在某一些地點(diǎn)，這樣具有較大市場的國家就會(huì)具有相對優(yōu)勢。同時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)和要素秉賦也是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的概念，例如，國家如果增加教育方面的投資，人力資本要素就會(huì)充裕，吸引大公司重新配置他們的資源與國際生產(chǎn)。

我們認(rèn)為應(yīng)該把出口、對外直接投資與公司的成長作為一個(gè)有聯(lián)系的過程來研究。無論國際貿(mào)易或是直接投資，都需要某種特定的壟斷優(yōu)勢。關(guān)鍵是如何利用與開發(fā)這種壟斷優(yōu)勢。這取決于優(yōu)勢的性質(zhì)與壟斷的程度。假定在國際范圍內(nèi)生產(chǎn)要素的總量是既定的，那么在某一時(shí)間點(diǎn)上存在一個(gè)最優(yōu)化的國際配置。如果這種要素的配置達(dá)到最優(yōu)，就沒有重新分配生產(chǎn)資源的動(dòng)機(jī)，國際生產(chǎn)活動(dòng)暫時(shí)處于均衡。當(dāng)跨國公司看到有繼續(xù)擴(kuò)大利潤的可能性，資源就會(huì)被重新配置，控制權(quán)就發(fā)生變化。

對外直接投資與國際貿(mào)易格局有著密切的聯(lián)系，兩者或是互補(bǔ)或是替代。一個(gè)國家的比較優(yōu)勢、人力資本、技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)的增長以及其他決定國際貿(mào)易與投資格局的變量是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，會(huì)隨著時(shí)間而變化。因而總存在著從事國際生產(chǎn)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)。均衡（生產(chǎn)資源達(dá)到最優(yōu)配置）是一個(gè)短暫的現(xiàn)象，非均衡會(huì)引起生產(chǎn)資源的重新配置或是國際貿(mào)易。此外，政治和自然因素所引發(fā)的非均衡，也是國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要?jiǎng)右颉?/p>

國際生產(chǎn)活動(dòng)反映了跨國公司能夠利用可移動(dòng)的生產(chǎn)要素而使產(chǎn)品增值極大化，而國際貿(mào)易卻反映了一個(gè)國家或公司能夠利用現(xiàn)有的要素比另一個(gè)國家或公司更有效率地生產(chǎn)產(chǎn)品，有一些資源對國際生產(chǎn)和國際貿(mào)易都是很重要的，例如，自然資源與其他生產(chǎn)要素的成本、實(shí)物資本、人力資本、技術(shù)、信息以及管理技巧等等。國際生產(chǎn)活動(dòng)的決策取決于兩個(gè)重要因素，第一是可行性，第二是渴望性，兩者都取決于公司的競爭優(yōu)勢與發(fā)展策略。假定廣義概念下的要素秉賦存在差異，那么生產(chǎn)成本在兩個(gè)國家會(huì)不同。假定兩國的消費(fèi)者對對方的產(chǎn)品都有需求的話，國際貿(mào)易就成為最佳選擇。然后我們考慮貿(mào)易的障礙，即商業(yè)政策、運(yùn)輸成本、文化和心理距離。國際生產(chǎn)就可能替代貿(mào)易而直接進(jìn)入對方市場。所以兩者之間存在著密切的聯(lián)系。跨國公司通過連接兩個(gè)不同政治和文化背景的國家的經(jīng)濟(jì)，在國際貿(mào)易中發(fā)揮了創(chuàng)造性的作用。

六、總結(jié)

隨著跨國公司的普遍發(fā)展，公司內(nèi)貿(mào)易成了當(dāng)代國際貿(mào)易的一個(gè)重要現(xiàn)象，這種通過公司內(nèi)部安排的資源配置和產(chǎn)品銷售活動(dòng)反映了公司對外部市場的擯棄。這是因?yàn)橥獠渴袌龃嬖谥N種缺陷和交易成本。國際貿(mào)易理論的主流重視對規(guī)模經(jīng)濟(jì)、遞增收益、不完全競爭以及市場結(jié)構(gòu)的研究，而對通過非市場進(jìn)行的公司內(nèi)國際貿(mào)易活動(dòng)沒有給予足夠的研究和重視。

對公司內(nèi)國際貿(mào)易活動(dòng)的研究涉及外部市場本身的效率、交易成本以及公司在市場和公司行政安排之間所做的選擇。公司的“內(nèi)部化”并不一定比市場更有效率，但反映了某些商品的國際貿(mào)易需要有特定的媒介。公司內(nèi)貿(mào)易聯(lián)系了國際貿(mào)易和直接投資，這反映了當(dāng)今大公司國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)重要特點(diǎn)。