國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中限制性商業(yè)行為論文

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一、限制性商業(yè)行為的含義與特征

1.限制性商業(yè)行為的含義

限制性商業(yè)行為（RestrictiveBusinessPractice）也稱“限制性商業(yè)慣例”、“限制性商業(yè)做法”等。到目前為止，對限制性商業(yè)行為的規(guī)范最具影響力的是1980年聯(lián)合國大會(huì)通過的《多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》（“以下簡稱《原則與規(guī)則》”）。根據(jù)《原則和規(guī)則》的規(guī)定，限制性商業(yè)慣例是指企業(yè)的下述行動(dòng)或行為：通過濫用或謀取和濫用市場力量的支配地位，限制進(jìn)入市場或以其他方式，不適當(dāng)?shù)南拗聘偁帲瑢?a href="http://www.ushengzhilian.com/lunwen/maoyilunwen/gjmyswlw/201001/325066.html" target="_blank">國際貿(mào)易，特別是對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響；或通過企業(yè)之間的正式或非正式、書面或非書面的協(xié)議或安排造成同樣的影響。市場力量的支配地位是指一個(gè)企業(yè)本身或與其他幾個(gè)企業(yè)一起，有能力控制某一貨物或服務(wù)、或幾類貨物或服務(wù)的有關(guān)市場。

2.限制性商業(yè)行為的特征

（1）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為具有隱蔽性。與其它貿(mào)易的限制性商業(yè)行為相比，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為更加復(fù)雜和難以識(shí)別。這主要是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的客體是智力成果，是一種無形商品而決定的。

（2）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為缺乏規(guī)范性。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的某些限制性做法在許多國家的國內(nèi)法律上并未明文禁止。因而這些依法受到保護(hù)的做法，或多或少的會(huì)在許可合同中表現(xiàn)為一定的帶有壟斷性或限制型的條款，這是基于正當(dāng)權(quán)利的合法限制。因而，限制性商業(yè)行為必須是法律明文禁止的。

（3）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為的手段主要表現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對技術(shù)受讓方進(jìn)行各種限制，如通過直接影響市場，削弱競爭或通過諸多要價(jià)過高，強(qiáng)加參與管理等方法來限制技術(shù)受讓方。

二、限制性商業(yè)行為在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的表現(xiàn)

聯(lián)合國技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則會(huì)議將國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為定為14項(xiàng)：（1）單方面的回授條款；（2）對效力異議條款；（3）獨(dú)家經(jīng)營條款；（4）對研究的限制條款；（5）對受方使用人員的限制條款；（6）限定價(jià)格條款；（7）對技術(shù)更改的限制；（8）包銷協(xié)定和獨(dú)家協(xié)定；（9）搭賣條款；（10）出口限制；（11）供方壟斷性安排；（12）對宣傳的限制；（13）工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后的付款和其他義務(wù)；（14）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同期滿后的限制。【摘要】本文重點(diǎn)論述限制性商業(yè)行為的特征及對國際技術(shù)貿(mào)易的重大危害，為更好地對限制性商業(yè)行為進(jìn)行法律規(guī)制提供理論依據(jù)，以更好地維護(hù)我國在國際技術(shù)貿(mào)易中的利益，保障我國國家經(jīng)濟(jì)的安全。

【關(guān)鍵詞】國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制性商業(yè)行為

一、限制性商業(yè)行為的含義與特征

1.限制性商業(yè)行為的含義

限制性商業(yè)行為（RestrictiveBusinessPractice）也稱“限制性商業(yè)慣例”、“限制性商業(yè)做法”等。到目前為止，對限制性商業(yè)行為的規(guī)范最具影響力的是1980年聯(lián)合國大會(huì)通過的《多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則》（“以下簡稱《原則與規(guī)則》”）。根據(jù)《原則和規(guī)則》的規(guī)定，限制性商業(yè)慣例是指企業(yè)的下述行動(dòng)或行為：通過濫用或謀取和濫用市場力量的支配地位，限制進(jìn)入市場或以其他方式，不適當(dāng)?shù)南拗聘偁帲瑢H貿(mào)易，特別是對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響；或通過企業(yè)之間的正式或非正式、書面或非書面的協(xié)議或安排造成同樣的影響。市場力量的支配地位是指一個(gè)企業(yè)本身或與其他幾個(gè)企業(yè)一起，有能力控制某一貨物或服務(wù)、或幾類貨物或服務(wù)的有關(guān)市場。

2.限制性商業(yè)行為的特征

（1）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為具有隱蔽性。與其它貿(mào)易的限制性商業(yè)行為相比，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為更加復(fù)雜和難以識(shí)別。這主要是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的客體是智力成果，是一種無形商品而決定的。

（2）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為缺乏規(guī)范性。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的某些限制性做法在許多國家的國內(nèi)法律上并未明文禁止。因而這些依法受到保護(hù)的做法，或多或少的會(huì)在許可合同中表現(xiàn)為一定的帶有壟斷性或限制型的條款，這是基于正當(dāng)權(quán)利的合法限制。因而，限制性商業(yè)行為必須是法律明文禁止的。

（3）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為的手段主要表現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對技術(shù)受讓方進(jìn)行各種限制，如通過直接影響市場，削弱競爭或通過諸多要價(jià)過高，強(qiáng)加參與管理等方法來限制技術(shù)受讓方。

二、限制性商業(yè)行為在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的表現(xiàn)

聯(lián)合國技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則會(huì)議將國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為定為14項(xiàng)：（1）單方面的回授條款；（2）對效力異議條款；（3）獨(dú)家經(jīng)營條款；（4）對研究的限制條款；（5）對受方使用人員的限制條款；（6）限定價(jià)格條款；（7）對技術(shù)更改的限制；（8）包銷協(xié)定和獨(dú)家協(xié)定；（9）搭賣條款；（10）出口限制；（11）供方壟斷性安排；（12）對宣傳的限制；（13）工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后的付款和其他義務(wù)；（14）在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同期滿后的限制。

三、各國對限制性商業(yè)行為的界定標(biāo)準(zhǔn)

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的限制性商業(yè)行為損害了正常的技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)，各國在對用法律規(guī)制限制性行為的態(tài)度上是一致的。但是在實(shí)踐操作中，由于各國的技術(shù)水平不同、調(diào)整限制性商業(yè)行為的目的不同，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在認(rèn)定的原則、標(biāo)準(zhǔn)上、具體操作程序上仍然存在很多分歧，即使是發(fā)達(dá)國家之間、發(fā)展中國家之間對限制性行為的理解和管制等問題也不盡相同，這也給國際技術(shù)貿(mào)易交往帶來了一些法律障礙。

發(fā)達(dá)國家的立法目的是保護(hù)競爭，消除壟斷和不公平的貿(mào)易做法，而發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法則著眼于限制性商業(yè)行為對本國經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展可能產(chǎn)生的消極影響。二者在立法目的上的不同決定了它們在限制性商業(yè)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上存在著巨大差異。發(fā)達(dá)國家作為國際技術(shù)貿(mào)易中的優(yōu)勢方在界定許可合同中的某些條款是否屬于限制性商業(yè)條款時(shí)，使用所謂“競爭”標(biāo)準(zhǔn)，即視其是否影響或阻礙市場交易過程中自由競爭秩序，出發(fā)點(diǎn)是商業(yè)行為是否有礙于自由競爭。競爭標(biāo)準(zhǔn)既是發(fā)達(dá)國家使用反壟斷法的一個(gè)評定標(biāo)準(zhǔn)，也“是限制性商業(yè)行為司法審查的核心價(jià)值取向”。而作為技術(shù)受讓方的發(fā)展中國家對界定限制性商業(yè)行為的態(tài)度主要是出自對本國公共秩序的保護(hù)。它們普遍采用“發(fā)展”原則作為標(biāo)準(zhǔn)，即視其是否有可能造成被許可方對許可方的依附，使得許可方控制被許可方的生產(chǎn)、技術(shù)及銷售活動(dòng)，進(jìn)而影響被許可國經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立和發(fā)展。也就是說，在發(fā)展中國家，對限制性商業(yè)行為的界定不僅僅限于某一行為是否有礙于自由競爭，更著眼于某一特定行為是否阻礙了發(fā)展中國家發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的目標(biāo)。也許國際技術(shù)貿(mào)易中的某一行為并不有礙于競爭，但它如果妨礙發(fā)展中國家發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)和目標(biāo)，或產(chǎn)生不良后果，仍被視為限制性商業(yè)行為。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家對待限制性商業(yè)行為人在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上的差異，體現(xiàn)了技術(shù)輸出國與技術(shù)輸入國在國際技術(shù)貿(mào)易中地位的差異，也體現(xiàn)了國家利益給各國立法帶來的重要影響。

四、限制性商業(yè)行為對國際技術(shù)貿(mào)易的影響

限制性商業(yè)行為對經(jīng)濟(jì)、科技較為落后的被許可方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展危害是極大的。

1.破壞公平競爭，阻礙國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展

技術(shù)許可方為了鞏固自己在市場中的技術(shù)優(yōu)勢地位，在許可協(xié)議中強(qiáng)迫被許可方接受限制性商業(yè)條款。限制性商業(yè)行為使國際技術(shù)市場形成“賣方市場”，限制和壓抑了許可方潛在對手的競爭能力，維護(hù)了自己的競爭優(yōu)勢，是對自由、公平國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場的踐踏。

2.損害技術(shù)引進(jìn)國家的經(jīng)濟(jì)利益

許可協(xié)議中的限制性商業(yè)條款會(huì)引起一系列負(fù)面的關(guān)聯(lián)反應(yīng)，如技術(shù)改進(jìn)的限制、產(chǎn)品價(jià)格的限制、銷售渠道的限制等阻礙了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，剝奪了發(fā)展中國家參與國際市場競爭，分享利潤的權(quán)利，從而使其經(jīng)濟(jì)長期處于被壓制的地位。因此，它影響了發(fā)展中國家技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展，影響了其技術(shù)創(chuàng)新體系和相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng)的建立，干擾了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。

3.構(gòu)成技術(shù)壁壘，違背國際技術(shù)貿(mào)易的自由原則

目前非關(guān)稅貿(mào)易壁壘中，用得最多的是反傾銷、技術(shù)性壁壘和綠色壁壘三類。而技術(shù)性壁壘與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘正成為非關(guān)稅壁壘的主導(dǎo)形式之一。”在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)許可方實(shí)施的限制性商業(yè)行為就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)本國國內(nèi)貿(mào)易，排擠和限制被許可方國家貿(mào)易發(fā)展，制造技術(shù)壁壘的工具，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的一種形式。技術(shù)許可方對其優(yōu)勢地位與優(yōu)勢技術(shù)的濫用，阻礙了國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。

綜上所述，各國通過制定國內(nèi)法、簽訂雙邊條約來解決彼此之間的法律沖突與矛盾，通過制定一套多邊國際協(xié)議來消解發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的分歧，消除限制性商業(yè)行為給發(fā)展中國家?guī)淼牟焕绊懀@是目前國際社會(huì)的大勢所趨。

參考文獻(xiàn)：

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【摘要】本文重點(diǎn)論述限制性商業(yè)行為的特征及對國際技術(shù)貿(mào)易的重大危害，為更好地對限制性商業(yè)行為進(jìn)行法律規(guī)制提供理論依據(jù)，以更好地維護(hù)我國在國際技術(shù)貿(mào)易中的利益，保障我國國家經(jīng)濟(jì)的安全。

【關(guān)鍵詞】國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制性商業(yè)行為