我國東盟自由貿易區研究論文

導語：我國東盟自由貿易區研究論文一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[提要]中國與東盟就10年內建成自由貿易區達成共識，這是東亞經濟合作的歷史性突破。削減關稅、非關稅壁壘以及實現貿易投資便利化是自由貿易區建設的主要內容。自由貿易區談判在即，我需妥善處理東盟內部的差異問題，與東亞域內外國家的關系，以及雙邊自由貿易協定與區域自由貿易區的關系等問題。中國東盟自由貿易區意在雙贏、利在長遠，最終目標是與東亞實現共同繁榮。

2001年11月在文萊舉行的第五次東盟和中國領導人會議上，中國與東盟就未來10年建立自由貿易區達成共識。這個決定一經宣布就引起了強烈的反響，普遍認為這是東亞經濟合作的歷史性突破，將改變亞洲政治經濟的全貌。隨著談判工作的展開，人們又開始把目光再次聚焦中國東盟自由貿易區。

中國東盟自由貿易區的由來

中國東盟自由貿易區的構想初始于1999年在馬尼拉召開的第三次中國和東盟領導人會議。當時，東盟剛從亞洲金融危機中恢復，對金融危機的危害及經濟脆弱性有切膚之痛，急需通過地區經濟整合來抵御外來風險。而中國在金融危機中堅持人民幣不貶值，不僅減弱了金融危機的沖擊，而且樹立起了一個負責任大國的國際形象。東盟國家普遍希望中國在地區經濟合作中發揮更大的作用，中國與東盟加強經濟合作的想法呼之欲出。考慮到東盟自由貿易區將于2002年啟動，為擴大雙方的經貿交往，我國領導人提出愿加強與東盟自由貿易區的聯系。這一想法得到了東盟國家的積極回應。2000年在新加坡召開的第四次中國東盟領導人會議上，我國領導人建議成立中國東盟經濟合作專家小組，重點討論中國東盟自由貿易區的可行性以及中國加入WTO后的影響兩大問題。專家組對這兩個議題進行了近一年的研究后提交報告。報告認為，中國東盟建立自由貿易區對東盟和中國是雙贏的決定，建議中國和東盟用10年的時間建立自由貿易區。這一決定經過中國東盟高官會和經濟部長會的認可后，于2001年11月在文萊舉行的第五次領導人會議上正式宣布，并授權各國的經濟部長和高官盡早啟動談判。

中國與東盟用10年的時間建成自由貿易區是經過中國東盟專家小組論證后確定的。根據WTO的條款，消除貿易障礙的合理時間應在10年之內。東盟已于2002年啟動自由貿易區，而中國和東盟作為APEC主要成員，又都承諾在2020年實現亞太貿易投資自由化。一方面，建立自由貿易區提供的優惠程度肯定要優于其他國家，時間表也肯定要快于其他組織。但另一方面，建立自由貿易區又不能操之過急，特別是由于都是發展中國家，有許多民族行業和幼稚行業需要保護。在綜合考慮了以上因素之后，專家小組建議在2010年前建成自由貿易區，這一建議最終被中國和東盟的領導人所采納。

從去年11月至今，關于建設中國東盟自由貿易區的籌備工作也在緊張地進行。具體情況是：東盟將作為一個整體與中國進行談判，由泰國人任談判組長，東盟各國派代表參加，在東盟內部先形成談判方案，6月在中國舉行第三次中國東盟經濟高官會和第一次中國東盟談判委員會會議，中國東盟自由貿易區工作級磋商正式啟動，具體討論談判的原則、模式、內容、時間安排，為9月在中國東盟經濟部長會和11月舉行的領導人會議取得實質性成果奠定基礎。談判預期在2003年11月之前完成，從2004年開始，用6年左右的時間，即在2009年最終建成，屆時雙方將明顯降低關稅壁壘并消除所有非關稅壁壘，同時實現貿易和投資的便利化。

中國東盟自由貿易區的背景和意義

(一)中國東盟自由貿易區的背景

自由貿易區是經濟一體化的一種形式，也是戰后經濟發展的重要現象，其實質內容是在參與成員之間相互降低或取消關稅和非關稅壁壘。目前，在WTO(包含GATT)備案的自由貿易協定已達224個，絕大多數是在90年代出現的，僅1995年WTO成立后就增加了100個。東亞地區的經濟一體化一直落后于北美洲及歐洲，東盟自由貿易區日趨成熟，多少填補了東亞經濟合作的空白，但遠不及歐盟及北美自由貿易區的規模和影響力。國際經濟環境的新變化使中國與東盟走向了探討經濟聯合的道路。

首先，經濟全球化與區域化推動區域經濟合作持續深入發展。歐元正式投入使用，歐洲經濟一體化步入最高階段。繼1994年美國、加拿大與墨西哥組建北美自由貿易區后，美洲34個國家又宣布將在2005年成立美洲自由貿易區。非洲國家也要分階段在2005年建成全非共同市場。面對區域經濟合作的迅猛發展，東亞的區域合作步伐加快，東盟一些國家分別與中日韓簽署了雙邊貨幣互換協定，并且展開了多層次的經濟合作。東盟只有依托整個東亞，才能在全球占有一席之地。中國與東盟組成自由貿易區，將涵蓋17億人口，GDP超過2萬億美元，貿易額達到1．23萬億美元，將是世界上由發展中國家組成的最大的自由貿易區。

其次，20世紀90年代末以來，地區及世界經濟形勢發生了重大的變化，導致東亞經濟聯合步伐驟然加快。亞洲金融危機使東盟經濟受到嚴重打擊，東亞奇跡暫告結束；隨著日本經濟的衰落和中國經濟的崛起，以日本為首的“雁行模式”顯然已經過時，東亞經濟顯現東北亞和東南亞二元分工體系的雛形；恐怖活動導致世界經濟增長全面放緩，嚴重依賴外部經濟的東盟經濟雪上加霜。面對嚴重的經濟困難和脆弱的國際經濟環境，東盟各國對區域經濟合作的態度變得積極，期望能通過地區力量的整合來抵御風險。金融危機期間，美國及其主導的國際貨幣基金組織四處插手、干預，引起了東盟各國的普遍反感，對區域合作的向心力增強。

第三，中國經濟快速穩定發展，搭中國快車成為擺在東盟國家面前的現實考慮。近年來，中國經濟地位迅速上升。GDP和外貿進出口額均已排名世界第6位，外匯儲備為世界第2位，吸收外資連續9年居發展中國家第一。截止今年2月，中國實際利用外資金額已突破4000億美元。中國入世將進一步擴大中國的外貿與吸收外資規模，同時為適應WTO規則而進行的經濟結構與體制的調整，將使中國經濟釋放出更大的潛能，實現從數量型經濟增長向質量型經濟增長的轉變。在世界經濟普遍不景氣的情況下，東盟國家多希望通過與中國建立機制性的經濟關系，來分享中國經濟高速發展帶來的機遇。

第四，中國與東盟經濟關系的日益加強及東盟自山貿易區的日趨成熟，為中國東盟建立自由貿易區奠定了重要的基礎。

中國東盟自由貿易區的提出是雙方經濟聯系日益加強的必然產物。東盟目前是中國第五大貿易伙伴，中國是東盟第六大貿易伙伴。自1995年以來，雙方的貿易額年均增長超過15％。2001年中國與東盟的雙邊貿易額已達416．15億美元。相互投資方面，東盟是中國吸引外資的重要來源地，也是中國實施“走出去”戰略的首選地。隨著中國加入WTO，中國東盟的經貿聯系必將進一步擴大。為保證經貿聯系的暢通，也需要建立某種較為固定的經濟聯系機制。

東盟自由貿易區是1992年在第四屆東盟首腦會議上正式提出并批準15年內建成的。其核心內容是削減區域內國家間的關稅壁壘，實行共同有效關稅特惠待遇(CEPT)。CEPT規定，從1993年起的16年內，東盟各國相互降低關稅和取消非關稅壁壘，并于2008年達到0—6％的平均關稅水平。由于經濟區域化進程加快和烏拉圭協議的簽署，促使東盟決定將東盟自由貿易區成立的時間由16年提前為10年，于是，1995年東盟首腦會議宣布將在2003年前實現這一計劃。由于經濟發展水平的不平衡，1998年第六屆東盟首腦會議又提出按雙時間表加快東盟經濟聯合步伐，決定東盟6個老成員從2002年起建立自由貿易區，將平均關稅水平降到0—6％，比2003年的目標又提前了一年，而越南、(老撾、柬埔寨)和緬甸則分別于2006年、2008年和2010年達到該目標。1999年東盟理事會第三次會議進一步確定將CEPT目標由0—5％轉向零關稅，規定6個老成員在2015年實現，4個新成員在2018年實現。同年11月舉行的東盟首腦會上，老成員實現零關稅的時間又提前到2010年，并原則上同意新成員實現零關稅的目標期提前到2015年(部分敏感商品仍可到2018年完成)。

可以看出，東盟國家正在加速向零關稅目標努力，較低的關稅水平和為建立東盟自由貿易區而采取的一系列貿易自由化措施，為與中國商談貿易自由化協定提供了現實基礎。

(二)中國與東盟結成自由貿易區，意義深遠

政治上，通過加強雙方的經濟滲入，將促進今后10年中國、東盟睦鄰互信伙伴關系的深化發展，符合我營造和平合作周邊環境的長遠利益。另一方面，也有利于推動東亞合作進程，促進亞洲地區的和平與穩定。此外，由于中國與東盟各國均屬于發展中國家，雙方合作可以更加有效地維護發展中國家的權益，推動建立更加公平合作的國際經濟和政治新秩序。

經濟上，有助于促進雙方經濟增長和增加貿易量，創造雙贏的局面。根據東盟秘書處的研究，中國與東盟建成自由貿易區后，東盟對中國的出口將增加48％，中國對東盟的出口將增加55．1％。東盟的GDP增加0．9％(54億美元)，中國的GDP增加0．3％(22億美元)。此外，中國與東盟結成自由貿易區還有利于增強各自企業的競爭力，該地區的外資流入也會相應增加。總之，開展區域經濟合作有助于實現優勢互補，并利用地理位置鄰近的便利，為進一步增加交流、擴大合作提供條件。

當然，中國東盟自由貿易區的建設短期看也會對雙方構成一定程度的挑戰。特別是由于雙方的產業結構趨同，也存在著一定的競爭關系，勢必會對對方產生一定的沖擊，特別會使中國對東盟本已存在的貿易逆差繼續擴大。

中國東盟自由貿易區的主要內容

90年代以來出現的自由貿易區有一個顯著的特點就是：自由貿易區涵蓋的范圍越來越廣，不僅包括取消關稅與非關稅壁壘，還包含內容更加廣泛的經濟合作，甚至涉及經濟領域以外的合作。中國東盟自由貿易區即是廣義范圍的自由貿易區，將不僅僅是消除雙方之間存在的關稅和非關稅壁壘，還將涵蓋全面的經濟合作框架，如投資、貿易便利化等廣泛內容。中國東盟自由貿易區的涵蓋范圍和合作領域主要包括：貨物貿易、服務貿易和貿易投資便利化。此外，專家小組還確定了在建立自由貿易區前進行全面經濟合作的優先領域：環境、能源、金融、電子商務和旅游業等。

(一)貨物貿易自由化

關于貨物貿易，根據已達成的共識，自由貿易區全面建成后，除極少數特殊產品外，所有產品的關稅將降至0-6％，并取消所有非關稅措施。

中國的平均關稅雖然目前已降至12％，但比東盟的WTO成員的平均關稅要高出10個百分點左右。我國對東盟的一些主要產品的進口關稅更高。如中國對泰國進口的大米征收高達113％的關稅，對從馬來西亞、印尼進口的棕櫚油的關稅也較高，配額之內的關稅為9-10％；配額之外的棕櫚油征收30％的關稅，另還附加13％的增值稅。東盟國家對此非常關切。

我國與東盟國家在關稅減讓方面面臨的另外一個問題是，雙方同為發展中國家，都有需要保護的幼稚工業和民族產業，在關稅減讓方面，勢必要適當照顧。因此，中國與東盟關稅減讓的操作將借鑒東盟自由貿易區的關稅減讓做法，將各國減讓關稅的商品分為4類：即包含類(inclusion)、暫時不包含類(temporaryexclusion)、敏感類(sensiUve)和一般例外類(generalexception)。這4類商品的關稅將分階段進行減讓。

除關稅壁壘外，中國和東盟雙方在彼此市場上都面臨著一些非關稅壁壘，如海關程序、許可證要求、標準要求、知識產權、法規的執行等。有一些非關稅壁壘是來自東盟單方面的，如對簽證和工作證方面要求苛刻等。東盟方認為，中國的非關稅壁壘主要是配額、許可證制度以及其他進口控制措施。如馬來西亞提出，中國共對372項產品，即進口稅目的6％制定了配額、許可證或其他進口控制措施。棕櫚油是東盟國家提到非關稅壁；壘最多的產品，需要進口配額、許可證、特別登記、進口檢驗等。

入世協議簽署后，中國已取消和修改了許多不符合WTO規則的條令和做法，中國與東盟商談建立自由貿易區將促使中國在消除非關稅壁壘方面邁出更大的步伐。

(二)服務貿易自由化

服務部門是中國較薄弱的領域，在全球服務貿易中的份額大大低于東盟國家，同時，與東盟國家的服務貿易額也十分有限。與東盟商談建立自由貿易區不可避免地將觸及服務領域的開放問題，在向WTO承諾服務領域開放的基礎上，進一步擴大東盟國家進入中國服務領域的機會，可更好地通過競爭促進中國服務業的發展。當前，中國與東盟的服務貿易主要體現在旅游業上，因此，中國與東盟服務貿易自由化也將首先在旅游業以及與旅游相關的行業展開。此外，教育服務、咨詢服務、管理技術、保健服務和建筑等也是中國與東盟開展服務貿易自由化的重點合作領域。但是，貨物貿易自由化仍將是中國與東盟商談自由貿易區的重點。

(三)投資自由化

投資自由化的核心問題是允許國際資本自由流動，要求東道國的投資政策和法規要透明，同時給予外資企業非歧視性的國民待遇。目前中國存在著“當地含量”、“外匯平衡”、“外銷比例”等不符合WTO規則的做法，違背了貿易自由化的要求，需要盡快清除投資自由化的障礙。但由于中國和東盟國家的經濟發達程度不同，實行分階段的投資自由化較為現實。

(四)貿易投資便利化措施

便利化是指減少貿易和投資程序，使國際經濟交易活動變得更加方便，以加快貨物、服務、資本的自由流動。便利化對自由化至關重要。如果貿易和投資的有關障礙都排除了，但程序依然繁瑣，仍然會阻礙貿易和投資的自由化。便利化的主要內容包括技術設施、標準化和政策三大類。專家小組建議近期內中國和東盟雙方可以優先在以下幾方面實施便利化，以加速貿易和投資自由化。這些方面是：商品技術標準、海關程序、競爭政策、爭端調解及商業人員流動等。

自由貿易區建設上中國須應對的幾大問題

自由貿易談判在即，中國需妥善處理以下幾方面的關系問題：

(一)東盟內部的經濟差異問題

由于經濟差距較大，東盟各國在推動自由貿易區建設方面的主張和所起的作用也各不相同，必然會對談判進程產生影響。有的國家經濟自由化程度較高，對推動自由貿易區十分積極，期望盡早從中獲取更大的利益。有的國家在經濟互補方面占據優勢，并欲通過推動自由貿易區的建立在東盟發揮主導作用。有的國家則保護意識較強，不希望自由貿易區影響本國產業的發展，主張循序漸進。相對落后的國家則千方百計尋求得到更多照顧。總體看，由于中國地位的上升及加入WTO，東盟對中國的期望值提高，可能在開放市場等方面提出更多的要求。

在處理這些問題上，中國既要考慮自身的實際承受，能力，又要適當照顧各方的態度和要求。相對而言，在自由貿易區建設的過程中，中國較東盟的地位更為有利。我總體經濟發展水平要遠高于東盟，東盟10國的GDP總和才只有我國的一半，并且我國經濟門類齊全，比東盟國家抗風險的能力要高得多。因此，對東盟方面提出的早期收益問題(即希望中國在某些產品的關稅方面，能夠先做出一些實質讓步，最終取得利益的總體平衡)，可予以積極考慮，以調動東盟國家參與中國東盟自由貿易區建設的積極性。同時，注意照顧東盟中經濟相對落后的國家，在減稅商品的幅度、速度和過渡期方面，給予適當的寬限，因為經濟差距最終將阻礙地區經濟一體化的步伐。去年朱镕基總理曾提出我國將適時給予柬埔寨、老撾、緬甸等非WTO成員特別優惠關稅待遇，即是體現我國大國姿態并致力于營造于我國有利的周邊經濟環境而采取的切實措施。

(二)與域內、外國家的關系問題

中國決定與東盟建立自由貿易區，可以說在東亞地區經濟合作進程上搶占了先機，也大大地刺激了區內其他國家。目前，日、韓與東盟也在積極探討建立更密切的經濟關系。小泉首相今年年初出訪菲律賓、馬來西亞、泰國、印尼及新加坡，并在新加坡發表演講，強調要與東盟發展面向未來的全面合作關系。

在東亞經濟合作快步發展之際，域外國家也急于分得杯羹。特別是澳大利亞和美國，要求更加迫切。澳大利亞一直認為自己是與東亞有特殊關系的國家，目前正加快與東盟建立緊密經濟聯系。美國與東盟國家已在最近開始商談建立自由貿易區。在南亞，印度政府也決定加快與東盟國家達成自由貿易協定的進程，有強烈的市場進攻色彩。

域內和域外國家采取的一系列舉措，是為了應對中國東盟自由貿易區計劃提出后帶來的新形勢，雖然有針對中國的一面，但總體上看有利于推動東亞地區經濟合作水平的提高，促進本地區國家與域外國家加強經濟聯系，因而符合中國與東盟的利益。因此，中國可采取樂觀其成的態度，支持其建設。同時，也要看到，這些舉措對中國東盟自由貿易區的建設也帶來了新挑戰。在各方紛紛提出自由貿易安排計劃的情況下，中國東盟自由貿易區建設很難按部就班地進行，應有緊迫感，根據談判進展情況，適當加快步伐，爭取提前建成，從而保持在地區合作中的主動地位。

(三)雙邊自由貿易協定和區域自由貿易區的關系問題

當前東盟國家在區域自由貿易區和雙邊自由貿易協定關系上有不同看法，個別國家簽訂雙邊自由貿易協定的舉措招致區內其他國家的反對，擔心這樣做可能為域外國家的產品進入東盟打開后門。新加坡已與新西蘭、日本簽訂自由貿易協定，并正在與美國、加拿大、澳大利亞、墨西哥等討論雙邊自由貿易協定問題，馬來西亞對此曾公開表示不滿。東盟有的國家，如泰國和新加坡提出希望與中國率先建立雙邊自由貿易區，樹立一個樣板，帶動東盟與中國自由貿易區早日建成，但一些國家則擔心雙邊自由貿易協定談判會分散對中國東盟自由貿易區的注意力。如何處理雙邊貿易協定與區域貿易協定之間的關系，是中國與東盟面臨的一個現實問題。

雙邊自由貿易協定與區域自由貿易區二者是良性互動的關系，可以相互促進。通過雙邊自由貿易談判可進一步推進區域自由貿易區的進程，就像區域自由貿易區與WTO框架是相輔相成的，其運作原則是通過局部性促進區域貿易自由化，達到總體上推動全球貿易自由化和經濟一體化的目標。雙邊自由貿易協定和區域自由貿易區也是相互統一的整體。美國的貿易政策歷來都是從三個層面展開的，即多邊、區域與雙邊，相互促進。美政府在全球多邊談判受阻，區域談判得不到國會授權的情況下，往往通過雙邊的渠道拓展市場，為本國產品尋找出路。與多邊、區域談判相比，兩國間的自由貿易協定具有時間短、見效快的特點，越來越受到各國政府的明顯重視。據WTO統計，截至2000年底，全球雙邊自由貿易協定的數量已超過100個。

雙邊合作的好處還表現在：可以從小范圍的實質性合作做起，在此基礎上擴大合作范圍，提高合作水平。歐盟的合作是從法德煤鋼聯營的基礎上開始的，如今已發展成世界上合作水平最高的經濟貨幣聯盟。此外，通過商談雙邊自由貿易協定，本身也是學習和試驗的過程，許多經驗可以直接運用到多邊和區域談判中去。

當然，中國與東盟個別國家進行雙邊自由貿易協定談判，應爭取在取得東盟各國理解的基礎上進行，雙邊自由貿易談判應服務于中國東盟自由貿易區的建設，并在進程上與之相協調，從而避免對中國東盟自由貿易區的建設產生不利影響。

(四)政治與經濟的關系問題

自1992年中國成為東盟國家的磋商伙伴以來，雙方政治互信明顯提高，經濟聯系日益加深。但是，這種關系尚待深化。一些遺留問題仍是中國與東盟實現關系正常化的障礙，如南中國海問題、邊界問題以及東盟國家與美的軍事同盟等問題。在這些問題的處理上，需要考慮到發展相互經濟關系的要求，避免政治關系左右經濟關系的發展。此外，一些東盟國家還存在著社會動亂、種族矛盾和恐怖活動等隱患，這都將會影響到開展經濟合作的信心。

中國東盟自由貿易區的發展前景

中國東盟自由貿易區是在經濟利益的驅使下提出的，是建立在雙方長期經濟交流和互動基礎上的合作，因而有較為深厚的經濟基礎。從世界經濟發展的態勢看，也存在著繼續深化的動力：中國經濟將在入世等利好因素的激勵下，繼續保持高速增長，會對東盟國家形成持續的市場需求和吸引力；日本經濟正處在痛苦的轉型過程中，恢復需要時日，與東盟國家合作存在著一定的困難，特別是在農產品方面，難以做出較大的讓步。美國經濟雖然正在復蘇，但經濟結構性問題并沒有解決，而且還在不斷地積累。巨額的貿易逆差、家庭和公司債務以及強勢美元究竟能支撐多久，始終令人比較擔憂。東盟經濟對中國經濟的依賴性將進一步加大。尋求最大化的經濟利益導致中國與東盟走向合作，經濟牽引力將繼續帶動合作走向深入。

當然也應看到合作進程中存在的不利因素：如政治互信不夠，突發事件有可能干擾合作的進程；個別國家政局不穩、對華人仍持歧視態度等，都不利于經濟合作的順利開展。

中國與東盟合作的未來方向是保持開放性，最終目標是與東亞共同繁榮。目前，中國與日韓建立機制性經濟合作的呼聲也十分強烈。遵照循序漸進的原則，中國將著重建設中國東盟自由貿易區，在此基礎上再擴展至整個東亞，形成東亞自由貿易區。對許多東盟國家來講，他們把10+1看作是10+3的基石。建立東亞自由貿易區，不僅是東亞國家的普遍愿望，也是整個東亞地區經濟整合韻必由之路。

目前，東亞在貨幣金融領域的合作，已邁出了實質性的步伐，中國與東盟建設自由貿易區的努力將為東亞地區的合作再添助力。金融與貿易將成為帶動東亞經濟走向實質性聯合的兩個輪子，或許東亞經濟集團的雛形正在形成。整合后的東亞必將作為世界經濟的第三極，在國際經濟事務中發揮更大的作用。