小議戰略性貿易的實踐及意義

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關鍵詞：戰略性貿易政策新貿易理論發達國家啟示

內容摘要：文章通過分析發達國家戰略性貿易政策實踐的特點，提出我國實施戰略性貿易政策的重要性、基本原則及具體思路。本文在對戰略性貿易政策進行理論綜述的基礎上，指出戰略性貿易政策來源于新貿易理論，但目前尚存在對立的理論觀點。

新貿易理論與戰略性貿易政策理論綜述

新古典貿易理論認為，貿易是對資源差異的反應，一個技術要素密集的國家，會出口技術要素密集的產品，而進口資源相對稀缺的產品。如果兩個國家的經濟技術水平相當，且擁有相同的自然資源，那么他們就不會進行相互之間的貿易。然而，二戰以后國際貿易在技術水平和資源稟賦相似的發達國家之間大幅度增加，由此改變了傳統理論觀點。

新貿易理論則強調被傳統理論忽略的幾個重要因素，即規模經濟、干中學和不完全競爭。新貿易理論認為，國際分工在很大程度上是由于時機和傳統的差異造成的，此時國家之間的貿易行為已不再完全取決于各國之間資源優劣的差異，而更多地取決于一個國家在某一時點上在某個行業所具有的技術優勢或規模優勢。規模經濟導致的報酬遞增，本身是對資本、技術和人才的一種聚集，這種聚集反過來又進一步使經濟規模擴大，這就形成了在某個行業的相對優勢地位（Lucas，1988）。隨著市場規模的擴大，該國可以擴大其在某個行業的生產規模，而規模經濟和“干中學”等原因又可以使該行業的產品成本下降，從而在國際市場上贏得優勢（Krugman，1987）。相反，如果一個國家的某個行業規模較小，其行業成本必然相對較高，自然會在國際市場處于相對劣勢地位。

戰略性貿易政策的核心就是國家通過生產扶持、出口補貼、稅收優惠、進口關稅等貿易和產業政策手段來扶持本國戰略性目標產業，提高產業的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。Brander（1984，1985）指出一國政府通過對特定產業提供適當的出口補貼或R&D補貼，能夠提高本國廠商的競爭能力，從而使本國廠商擴大出口市場份額，增加利潤，最終增加本國國民福利。同時，對外國壟斷廠商征收進口關稅可以轉移其所獲得的壟斷租金，提高本國的國民福利。Lester（1992）指出高新技術產業比其它產業有更大的發展潛力，國家可以通過政策將有限的資源配置給這些產業，國家可以通過政策扶持微電子等重點高新技術行業而獲益，否則將在國家競爭中處于不利地位。

可見，戰略性貿易政策實質是將市場經濟體制中的競爭主體由企業擴展到國家，將企業競爭策略上升到國家經濟政策，借助政府的力量和國家公共財力來應對國際化經營中的不完全競爭和規模經濟效應。

但是部分經濟學家對其實際運用持懷疑態度，其中Dixit（1986）認為政策只對一個行業寡頭廠商進行補貼，其擴張和利潤轉移必然伴隨著其他行業廠商的收縮和利潤損失，即對一個行業進行補貼暗含著對其他行業征稅。另外，Grossman（1994）從出售的保護政策角度進行分析，政治家們追求自身利益最大化，而各個利益集團為獲得貿易保護而給予政治資助。因此，衰退行業中廠商在對政府的游說上會做出更大投入，政府也通常有支持衰退行業的動機（Baldwin，2000）。Brander（1985）指出雙方政府同時對本國廠商給予補貼，會使兩國的福利都會受損。

國外戰略性貿易政策實踐及其啟示

（一）日本戰略性貿易政策由資源配置轉向高新技術產業

二戰以后，日本從戰爭廢墟上崛起，進入數十年的高速增長時期，日本崛起的原因被認為是成功地使用了戰略性貿易政策。從二戰結束到20世紀70年代，日本政府主要通過大藏省和通產省控制和調控外匯、信貸和利率等方面，從而控制重要資源并實施戰略性貿易政策。日本政府把鋼鐵工業作為優先發展目標，1963年到1970年日本的鋼鐵產量增加了3倍，產生了新日鐵、住友金屬、川崎制鐵等一批世界級的鋼鐵企業，不僅滿足國內經濟增長的需要，同時也使日本成為世界上最大的鋼鐵出口國。

自20世紀70年以來，日本面臨其他國家要求開放市場的壓力，轉而實施以高新技術產業為主的戰略性貿易政策。日本政府對高新技術產業不是采取直接管制的方法，而是運用政策手段促進其技術進步，比如對研發活動進行適當補貼，或者鼓勵企業聯合研究開發有前景的新技術項目。戰略性貿易政策使日本部分產業世界領先，如汽車工業、家電工業、芯片制造等，成為出口的主導產業。

（二）美歐航空業戰略性貿易政策糾紛引致WTO最大訴訟案

航空工業是美國和歐洲戰略性貿易政策發揮重要作用的領域。美國波音公司和歐洲空客公司是世界上最大的兩家飛機制造商，雙方在民用和軍用飛機市場展開長達數十年的競爭。由于美國政府是世界上最大的軍事裝備購買者，其國防開支和軍事研究經費遠遠多于其他工業國家。這樣使其在諸如戰斗機一類具有技術優勢和規模經濟的產品上處于領先地位，其技術優勢和規模經濟向民用航空業的外溢，使美國航空工業長期處于優勢地位。而歐盟持續20年不斷對空中客車公司進行補貼和扶持，使空中客車實力不斷增強，2003年空中客車飛機交付量為305架，成立34年來首次領先于波音成為世界第一。

美國指責過去十年間歐盟對空中客車的補貼達到了350億美元，其中巨型客機A380就獲得了至少67億美元的補貼，違反了國際貿易規則。歐盟指責美國政府通過國防合同和軍事研究等方式直接或間接向波音公司提供了數額更為巨大的補貼，自1992年以來美國政府對波音公司的補貼高達數百億美元之多；此外，美國以出口退稅的方式每年向波音公司提供2億美元的出口補貼。美國和歐洲關于研發補貼的戰略性貿易政策糾紛日趨激烈。世界貿易組織2005年7月在瑞士日內瓦總部決定，就美歐關于對美國波音和歐洲空客兩大飛機制造公司提供補貼的貿易爭端分別成立專家仲裁小組。這場訴訟將成為WTO有史以來金額最大、影響最廣的一起訴訟案，至今該案尚未了解。

可見，美國、歐盟、日本等發達國家的戰略性貿易政策以不同的形式存在。在當今強調自由貿易的格局下，各國通常以鼓勵技術進步的形式予以實施，這樣既有利于促進提高本國的國際競爭力，又相對比較隱蔽。

（三）發達國家實施戰略性貿易政策的啟示

發達國家戰略性貿易政策著眼于資源的動態優化配置和經濟發展的長遠利益，通過扶持使本國產業走向成熟，從而增強本國重點產業的國際競爭力。從國外實踐來看，實施戰略性貿易政策扶持目標產業具有以下幾個方面的啟示：

首先，對高新技術產業實施戰略性貿易政策可以提升國家競爭力。通常高新技術產業知識密集程度高、產品附加值較大，并對工人支付高工資，對該產業進行補貼可以獲得超額利潤。因此對高新技術產業實施戰略性貿易政策，可以有效提升國家競爭力并增加本國福利。另外，西方發達國家間要素稟賦狀況接近，技術創新能力高低是決定國際分工差異的基礎，因此對高新技術產業實施戰略性貿易政策，可以有效提升國家競爭力。

但是，實施戰略性貿易政策具有不確定性。第一，在一國政府實施戰略性貿易政策時，由于無法獲得技術創新和技術外溢準確的數據，通常不知道在當時是否應該增加、減少或取消補貼，以及變化后可能得到什么樣的結局。這使戰略性貿易政策在制定和實施時增加了不確定性。第二，如果一個產業獲得補貼，這一產業將從其它產業吸收資源。研究表明，20世紀60年代日本鋼鐵工業投資收益率只有制造業的一半左右，表明戰略性貿易政策使資源從收益高的行業轉移到了收益低的行業。因此，即使政府政策能使本國企業成功地在某一產業獲得戰略優勢，也有可能使其它產業處于戰略劣勢。

戰略性貿易政策對我國的啟示

我國作為發展中國家面臨的仍然是一個不完全競爭的國際市場，為維護自己的貿易利益，創造出在某些產業的競爭優勢和有利的國際分工格局，仍然需要實行積極的貿易政策。可以結合中國科技興貿戰略，學習借鑒國外經驗，主動選擇部分具有戰略意義以及顯著外部經濟的產業予以必要的扶持。

（一）通過技術進步促進目標產業結構升級

我國作為一個發展中大國，有必要建立一個相對比較全面的行業體系結構，才能避免在未來國際競爭中受制于人。因此應在市場選擇的基礎上，通過引進資金和先進技術，重點培植一批產業，如機械電子、石油化工、汽車制造等資本密集型產業，以及代表未來發展方向的產業如計算機、電信、生物技術等技術密集型產業。我國戰略性貿易政策的目標不是片面追求外向度，而是在擴大開放中利用國際資源和國際市場促進產業結構升級，改變我國目前產業結構整體水平較低的現狀。

（二）通過研發補貼使高新技術產業獲取技術優勢和市場份額

我國高新技術產業面臨其它國家強大的競爭壓力，國內又缺乏完善的資本市場支持，因此以研發補貼為戰略性扶持手段顯得尤為重要。政府補貼可以補充高新技術企業研發成本的不足并降低企業的風險；同時，政府研發補貼的介入可以加速企業研發速度，迅速提高企業生產規模，既能使企業適應市場需求取得優勢地位，又能形成對國外競爭對手進入市場的技術壁壘。

（三）將開發區作為發展壯大出口優勢企業的載體

可以通過政策引導將具有類似技術優勢和出口經驗的企業集中在不同類型的開發區，并按照有關規定實施相應的稅收優惠。專業性的開發區可以有效地實現產業集群，園區內企業的技術外溢可以強化技術外部效應，有利于推動行業技術水平的提高和競爭優勢的加強，從而提高企業的生產規模，為補貼政策的實施效果提供必要的基礎。

（四）實施戰略性貿易政策應采取適度和審慎的原則

復雜的市場結構和形式多樣的企業個體，都會影響到戰略性貿易政策的效果和實施成本。戰略性貿易政策的推行可能培養出更多的政策依賴性，甚至導致大量的尋租行為，從而使政策工具的作用被扭曲，反而惡化了資源的配置。同時過度的戰略性貿易政策容易引發貿易爭端，也不利于我國國際地位的提升，所以應全面權衡戰略性貿易政策的得與失，采取適度、審慎的戰略性貿易政策扶持戰略目標產業。

（五）根據國內產業特點靈活進行補貼和有效保護

在WTO框架下，通過實施過高的名義關稅提供對戰略重點產業保護將遭遇強大的國際壓力。可以適當地根據產業的技術特點，來安排必要的階梯型關稅，增強對重點產業的有效關稅保護。WTO的相關協定對于補貼和國內稅的要求則主要體現在非歧視的原則上，因此，可以根據本國產業在技術上、文化上和產品上的差異，實施形式上的非歧視、而實際上偏向于國內產業的補貼政策和稅收安排，從而為本國產業提供支持和保護。

參考文獻：

1.BaldwinR,RobertN.Freetradeagreementwithoutdelocation.CanadianJournal

ofEconomics,2000,33(3)

2.BranderJ.,B.Spencer.TariffProtectionandImperfectCompetition.inH,Monopolistic

CompetitionandInternationalTrade,Oxford:ClarendonPress,1984

3.胡涵鈞，王作維.R&D投入—中國戰略性貿易政策的選擇.世界經濟研究，2005(1)