我國進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出試析論文

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一､

所謂的技術(shù)溢出,是指跨國企業(yè)在實現(xiàn)技術(shù)的當(dāng)?shù)鼗^程中,通過技術(shù)的非自愿擴(kuò)散,促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高｡在開放經(jīng)濟(jì)下,國際貿(mào)易被視為國際技術(shù)傳遞和擴(kuò)散的最主要渠道之一,發(fā)展中國家由于受資金､科研､技術(shù)等原因的限制,采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家進(jìn)行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國際貿(mào)易來吸收國外的先進(jìn)技術(shù),更是一種縮短其與發(fā)達(dá)國家之間技術(shù)差距的捷徑｡一國通過進(jìn)口貿(mào)易不僅可以購買高質(zhì)量的外國最終制成品,而且還可以通過引入國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品來提高本國生產(chǎn)活動的技術(shù)含量｡可見,與出口貿(mào)易相比,進(jìn)口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴(kuò)散的外溢的方式｡

Coe等人(1997)的研究表明,國際貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的一條重要渠道,國際技術(shù)擴(kuò)散及技術(shù)溢出借助于進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平的提高主要是基于中間品的進(jìn)口和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移｡Keller(2002)估算出研發(fā)活動對一個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長的貢獻(xiàn)中,來自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%,來自國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%,來自國外的研發(fā)占到了30%｡在開放的經(jīng)濟(jì)條件下,貿(mào)易伙伴國的研發(fā)活動通過進(jìn)口貿(mào)易對本國的全要素生產(chǎn)率的提高沒有特別顯著的作用｡

國內(nèi)外大量研究表明,能夠標(biāo)示著經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展的一國的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴于本國的R&D存量,還依賴于外國的R&D存量｡這也就是說,一國國內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進(jìn)本國的技術(shù)進(jìn)步,同時,與本國進(jìn)行貿(mào)易的其他國家的研發(fā)行為也可以通過國際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出,進(jìn)而直接或間接作用于本國的技術(shù)進(jìn)步｡

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù),根據(jù)LP模型考慮了人力資本來研究進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)對我國的影響｡同時,通過確定最符合當(dāng)前中國的實際資本產(chǎn)出彈性來進(jìn)行實證分析｡

二､模型的建立

CH95模型是刻畫技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易關(guān)系的重要模型,它是由Coe和Helpman于1995年在Grossman和Helpman的創(chuàng)新驅(qū)動增長理論模型的基礎(chǔ)上提出的,通過將進(jìn)口份額作為權(quán)重構(gòu)建國外R&D存量,第一次就貿(mào)易對一國TFP的影響進(jìn)行了分析,并從實證角度考察了來自貿(mào)易伙伴R&D的投入如何通過進(jìn)口貿(mào)易這個渠道產(chǎn)生技術(shù)外溢進(jìn)而影響本國的技術(shù)進(jìn)步的｡其表達(dá)形式如下:

log(F：)=c：+α：：logS：：+α：：log(S：：)+ε：(1)

S：：=：：·S：：

M：=：M：

其中,S：：表示CH95方法計算出來的t時刻國家i的外國研發(fā)資本存量,M：表示國家i在t時期從貿(mào)易伙伴國j進(jìn)口的總額,M：表示國家i在t時期從所有貿(mào)易伙伴國進(jìn)口的總額｡S：：表示國家i在t時期國內(nèi)的研發(fā)資本存量｡

CH95模型雖然采用進(jìn)口份額對貿(mào)易伙伴國的R&D進(jìn)行加權(quán)的方法普遍被研究進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的學(xué)者們使用,但是,CH95存在了設(shè)定偏誤,即用以測度國外研發(fā)存量溢出的方法按照CH95模型,如果將兩個國家合并成一個國家,就會得出合并后溢出的研發(fā)資本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于合并前兩國分別溢出的研發(fā)資本之和,對于這一結(jié)果顯然難以做出合理的解釋｡針對這個結(jié)果,Lichtenberg和Potterie(后文簡稱:LP)(1996)指出,Coe和Helpman計算國外研發(fā)存量采用的加權(quán)方法存在“總量偏差”｡為了減小這種偏差,LP提出了以貿(mào)易伙伴國的總產(chǎn)出替代本國的進(jìn)口總額作為權(quán)重,這樣既能體現(xiàn)國際研發(fā)溢出的方向,又可反映其密度大小｡其計算公式為:

S：：=：：·M：(2)

其中,S：：表示LP方法計算出來的t時刻國家i的外國研發(fā)資本存量,：表示國家j在t時期產(chǎn)出的R&D資本密集度｡

基于以上,本文確定的測度我國進(jìn)口貿(mào)易溢出的模型為:

log(F：)=c：+α：：logS：：+α：：log(S：：)+ε：(3)

此外,由于知識的非壟斷性或非專有性等特征,使技術(shù)型員工的流動成為技術(shù)溢出的一條重要路徑,且通過技術(shù)工人之間面對面的接觸而獲得大量的技術(shù)信息,使人力資本流動所產(chǎn)生的技術(shù)溢出現(xiàn)象更加明顯｡同時,人力資本在新產(chǎn)品方面貢獻(xiàn)了自己的力量也使得本國技術(shù)得以進(jìn)步｡在運(yùn)用LP模型測算進(jìn)口貿(mào)易溢出所帶來影響的同時,本文也把人力資源對TFP所產(chǎn)生的影響加入模型中｡

我們將TFP定義為下面的柯布—道格拉斯形式:

F：=A：S：：=：(4)

其中,A：為技術(shù)水平,Y：為總產(chǎn)出,K：為資本存量,L：為勞動力,H：為人力資本,α為勞動產(chǎn)出彈性,β為資本產(chǎn)出彈性｡

三､數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備與處理

我們將TFP定義為下面的柯布—道格拉斯形式:

本文主要采用我國1981—2001年的數(shù)據(jù)來對我國進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出加以分析研究｡

1.全要素生產(chǎn)率TFP

(1)Y､L的數(shù)據(jù)可直接來源于《中國統(tǒng)計年鑒》各冊｡

(2)K的確定,我們根據(jù)每年的固定資產(chǎn)投資額,采用永續(xù)盤存法來進(jìn)行計算每年中國的資本存量數(shù)值(1981年為不變價),公式為:

K：=(1-δ：)K：+I：/P：

其中,δ：表示資本折舊率,我們?nèi)≈禐?%,P：表示投資價格指數(shù)(1981=1),I：表示為每年的名義固定資產(chǎn)投資額｡

(3)H的來源是依據(jù)YanWang，YudongYao(2003)所提到的公式計算得出:

H：=(1-δ：)H：+(PRI：-JUNIOR：)

H：=(1-δ：)H：+(JUNIOR：-SENIOR：-SPECIAL：)

H：=(1-δ：)H：+(SENIOR：-HIGH：)

H：=(1-δ：)H：+SPECIAL：

H：=(1-δ：)H：+HIGH：

H：=(5H：+8H：+11H：+10H：+14.5H：)/Pop：

數(shù)據(jù)來源于《新中國五十年統(tǒng)計資料匯編》,《中國統(tǒng)計年鑒》,《中國人口統(tǒng)計年鑒》｡

(4)在計算中國的資本產(chǎn)出彈性時,考慮到在超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)下,資本產(chǎn)出彈性將會隨技術(shù)或資本密集程度的改變而變化,因而不同地區(qū)､不同時期的資本產(chǎn)出彈性也可能不同,因此α､β的取值依據(jù)了傅曉霞､吳利學(xué)(2006)加入人力資本的測算計算結(jié)果,分別取值為:α=0.306,β=0.694｡

2.我國國內(nèi)R&D資本存量S：

我國對R&D的支出統(tǒng)計是從1987年開始的,我國在1987年以前的研發(fā)投入一直是以政府財政科研撥款的形式存在,因此1981—1986年的數(shù)據(jù)采用這一項數(shù)據(jù),從1987年后的數(shù)據(jù)來源于《中國科技年鑒》｡

3.國外R&D資本存量S：

由于2002年,OECD的研發(fā)總量占全世界研發(fā)投入總量的82%左右(合652億美元),而其中又以G-7國家的研發(fā)總量所占份額最大,占OECD研發(fā)總額的83%,美國､日本､德國又綜合占到了OECD研發(fā)總額的2/3｡特別是到2001年,日本､美國､歐盟中的國家在我國進(jìn)口來源和在進(jìn)口比重上都占了較大份額｡因此,本文采用G-7國家的研發(fā)數(shù)據(jù)對進(jìn)口貿(mào)易溢出進(jìn)行測算｡

四､計量結(jié)果與政策建議

利用所需要的數(shù)據(jù),通過使用Eviews3.1軟件對論文中的LP模型進(jìn)行了回歸,結(jié)果如上表所示｡

首先,我們不難看出,以進(jìn)口貿(mào)易作為溢出渠道的國外研發(fā)資本存量對我國全要素生產(chǎn)率的增長有著很強(qiáng)的促進(jìn)作用｡國外研發(fā)存量每溢出一個單位,我國全要素生產(chǎn)率的水平就能相應(yīng)地提高1.135個單位,這與貿(mào)易增長理論是一致的｡之所以得出這一結(jié)論,主要是由于全球經(jīng)濟(jì)一體化,使得國外先進(jìn)的創(chuàng)新知識不可避免地在全球范圍內(nèi)擴(kuò)散｡貿(mào)易尤其是有形的資本品貿(mào)易成為了知識溢出的載體,而這些溢出的知識增加了我國的資本存量｡從而促進(jìn)我國全要素生產(chǎn)率的增長｡

其次,計量結(jié)果顯示出我國研發(fā)投入對我國全要素生產(chǎn)率的增長作用不是很明顯,這可能主要是因為在1987年以前我國沒有專項運(yùn)用于研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入,而且在改革開放初期到20世紀(jì)90年代這一較長時期,我國主要是以加工為主的貿(mào)易形式較多,沒有給予獨立自主研發(fā)更多的資金支持和技術(shù)應(yīng)用,從而致使我國雖然在20世紀(jì)90年代后期快速進(jìn)行研發(fā)投入,但是,對我國的全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)不是占主導(dǎo)地位｡

為了對比看出人力資本對我國全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn),又將模型剔除了人力資本這一變量進(jìn)行計算,結(jié)果如下所示:

將此計量結(jié)果與之前的結(jié)果相比較,我們可以看出忽略了人力資本要素會高估國外溢出研發(fā)存量對我國全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)｡在剔出了人力資本變量的結(jié)果中,國外研發(fā)資本存量的溢出對我國全要素生產(chǎn)率的彈性為1.169,加入了人力資本變量的結(jié)果,國外研發(fā)資本存量的溢出對我國全要素生產(chǎn)率的彈性為1.135｡

通過以上分析,我們有以下建議:

我國在穩(wěn)步擴(kuò)大對外貿(mào)易的同時,要擴(kuò)大與研發(fā)投入實力雄厚的國家進(jìn)行貿(mào)易活動,特別是G-7國家的國際間貿(mào)易｡因為在對外貿(mào)易的同時,通過國家間貿(mào)易渠道而產(chǎn)生的技術(shù)溢出､知識溢出都能夠為我國的全要素生產(chǎn)率增長帶來極大的推動力｡

同時,我國自身的研發(fā)投入應(yīng)大力加強(qiáng)｡一方面,可以為增長我國的全要素生產(chǎn)率做出貢獻(xiàn),另一方面,可以幫助我國更好地吸收､消化､引進(jìn)那些尖端或是高科技含量更高､更專業(yè)的新型技術(shù)和知識,進(jìn)而創(chuàng)新出我國的新技術(shù)｡

另外,加強(qiáng)本國研發(fā)投入不僅要重視資金的投入,還要重視人才的投入和投資｡如果我國的高級人才流失太快､或是具有高等知識教育程度的人才所占比例不高,那么,我國的全要素生產(chǎn)率的發(fā)展也會進(jìn)展緩慢｡人力資本的流動可以帶來新技術(shù),也可以讓高新技術(shù)流失,所以,我們在注重人力資本的質(zhì)量和加大對人才培養(yǎng)的同時,也要把人才留住｡

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摘要:國際間的技術(shù)擴(kuò)散通過進(jìn)口貿(mào)易這一形式作為一個重要的溢出渠道,其效果已經(jīng)越來越顯著｡我國的進(jìn)口貿(mào)易通過國外研發(fā)的投入,極大地促進(jìn)了新技術(shù)的流動和知識的傳播｡通過利用Lichtenberg&Potterie模型并加入人力資本因素對模型改進(jìn)后發(fā)現(xiàn),國內(nèi)研發(fā)投入對我國全要素生產(chǎn)率的作用一般,國外研發(fā)投入對提高我國全要素生產(chǎn)率有明顯的作用｡

關(guān)鍵詞:技術(shù)溢出;全要素生產(chǎn)率;LP模型