美好鄉村建設項目工程索賠管理探討

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摘要：安徽滁州市美好鄉村建設項目取得的成果穩居安徽省美好鄉村建設第一方陣。文章探討了工程索賠的起因，包括業主原因、工程環境、施工合同和不可抗力四大部分。分析了美好鄉村建設項目特征，查找引發工程索賠的風險源。通過滁州市某鎮美好鄉村建設項目優秀監理工程師、跟蹤審計人員的配合，及時理性處理該項目工程索賠的成功實踐，得出了美好鄉村建設工程針對項目特征規避承包商工程索賠風險至關重要，業主或監理工程師無視或回避承包商工程索賠的要求，必將引起不良社會后果。

關鍵詞：美好鄉村；工程索賠；監理工程師；風險規避

為了改變廣大農村生態面貌，促進新時代農業發展，實現農民共同富裕、奔小康，安徽省自2012年9月起，率先在全省范圍逐步實施美好鄉村建設[1]，2018年9月，黨中央、國務院又強勁推出鄉村振興戰略規劃[2]，如今，安徽省美好鄉村建設范圍與規模日益擴大，成效越來越明顯，農村的面貌日新月異。以滁州市為例，近兩年來，安徽省滁州市縣兩級財政預算安排專項資金近10億元，累計完成美好鄉村各類融資超過38億元[3]，同時，滁州市美好鄉村建設的成就穩站安徽省第一方陣（見圖1）。在美好鄉村建設過程中，不乏一些施工合同主體利益平衡問題，工程索賠實際上是合同雙方維護自身利益的一種正常行為，就目前我國部分工程建設過程中，其還只是“紙上談兵”，尤其是在工程不復雜、技術含量低的美好鄉村建設施工中，但是工程索賠現象不能回避，問題糾紛可能造成地方社會的不和諧。因此，筆者擬工程索賠在美好鄉村建設項目的識別與處理方面做出探討，給美好鄉村建設項目提供參考。

1索賠起因與后果

美好鄉村建設程序如同城市建設一樣，項目先立項、審批、勘察、設計、招投標（包括監理、審計和專業分包）、簽訂施工合同，然后開工建設，分部驗收，最后竣工驗收、審計、決算。一定程度上，外界環境和清單工程量量價都是變數，工程造價實際上是在合同價格基礎上，隨政策、市場動態變化，合同雙方圍繞工料機價格變動。為完成特定實體質量和工期總目標付出與利益博弈的結果，在這些影響工程價格的因素中，合同雙方承擔風險不同，角度不同，計價結果顯然也不同，因此表明博弈過程的工程索賠決不可忽視。工程索賠的起因很多（見圖2），處理結果是形成工程造價的必要組成部分。疏于管理，一些精明的承包商處處設“陷阱”，最后蛋糕做大，投資空缺無法填補；另一方面，承包商試圖與各方面關系“融洽”，不敢、不會或不愿與鄉鎮政府或監理人員“計較”得失，因不具備索賠管理能力，“逆來順受”，沒有防范、識別、抑制、規避風險意識，以致后期各方面“入不敷出”，等到矛盾激化（自身利益受到侵害或事與愿違）時，問題暴露無遺，“唇槍舌戰”變為“大動干戈”。又因缺乏“討價還價”的憑據，最終走向艱難的訴訟或仲裁的道路。

2鄉村建設項目特征

認真分析廣袤大地星羅棋布的美好鄉村中心村建設特征，對于識別風險源、預防和規避風險很有必要。一般來說，美好鄉村建設項目有以下一些特征。（1）單體建筑體量小，數目多，點多面廣，施工區域相對分散，管理有一定難度。（2）建筑層數不高（2～5層居多），施工技術相對簡單，不規范施工多，采用土法，施工防護缺失，安全意識差，存在僥幸心理，思想上重視程度不夠，容易麻痹大意，滋生質量、安全隱患。（3）現場施工人員來源復雜，不少來自周邊閑散人員，分包商多，地方關系干擾大。（4）鄉村地形復雜多變，建設用地地勢布滿山丘、洼地與池塘，地質勘查工作量大，地質報告不夠詳盡，甚至存在較大出入。（5）部分承包商無從業經歷，不能杜絕實質上的施工掛靠現象，造成現場施工技術人員投入嚴重不足或其不能勝任崗位工作。（6）也有承包商過于“精算”，質量意識差，防不勝防，偷工減料、以次充好現象不可避免。（7）確有承包商風險意識差，規避風險能力弱，一旦出現突發事件，就容易造成群體上訪事件，給社會造成不穩定影響。（8）有些鄉鎮政府項目管理人員水平較低，缺少工程管理風險意識，缺少工程建設的法律法規知識，甚至理不清建設程序，易變更指令，給部分承包商索賠留下缺口。（9）不少項目監理流于形式，沒有索賠管理對于美好鄉村建設非常必要，一方面，鄉鎮政府或監理人員自持占位優勢（不能回避），對其容易忽視，職業的敏感性與預見性，又因項目分散，監理投入少，現場監理不能到位，沒有留存施工現場第一手資料。

3某美好鄉村建設工程實踐

以滁州市某鎮2014—2015年美好鄉村重點建設中心示范村為例，項目工程概況（見表1），某鎮美好鄉村鳥瞰全景（見圖3）。該項目是典型的結合地域特色、因地制宜的美好鄉村示范中心村，建成之后曾引來數批省市領導前來觀賞（2019年12月25日榮獲國家森林鄉村稱號）。但在施工過程中，該項目曾發生了一些索賠事件。正是該項目的監理工程師與政府項目負責人、跟蹤審計工程師合作形成合力，（根據風險歸屬原則）及時處理，才避免了項目建設后期的紛爭。（1）該項目用地利用的是一片原生態的荒棄山崗，招標時、充分考慮雜樹砍伐、挖運樹根，沒有與周邊村民協調處理亂墳的時間，給承包商工程索賠提供了機會。面對合同外的工程量，又沒有清單，項目監理工程師主動與承包商進行溝通，聯合審計單位協助鎮政府項目負責人，對前期清表工程計量、計價及工期進行協商，補充協議，維護了雙方利益。（2）建設場地局部高差3～7m不等，前期土方、池塘溝渠清淤量均沒有確切的清單，規劃布局要求村莊因地造勢，避免大挖大填，營造錯落有致的獨特鄉村風貌。實際上該部分的工程量又是一個工程索賠（前期是簽證）的源頭，防止承包商隨意擴大工程量，盡可能做到合理施工，監理、設計與審計單位深入現場跟蹤施工過程，嚴格管理工程量變更和簽證程序。（3）基礎施工過程中，因為局部填方較深與山地土層性質的不確定性，需要調整設計埋深，進行地基處理，增加了承包商的工程量，屬于因設計變更而自然引起的承包商索賠，但承包商為了彌補開工后農忙勞務不足而造成的自身工期滯后現象，夸大索賠，經監理工程師與跟蹤審計通過清單比照核減后，雙方達成一致意見，避免了后患。（4）該項目施工的2015年夏季期間，高溫酷暑持續近1個月，縣市住建局（委）多次下文，室外溫度達到37℃必須停止露天施工，考慮承包商的風險分擔，監理單位與政府項目負責人一致認為，當年的高溫天氣實屬罕見，針對施工單位的工期索賠申請，根據每天氣溫實況，監理工程師最終給予工期延期15d的批復，而對于其他工料機與工地管理產生的費用索賠，將其確定為不可抗力性質進行處理（不予認可，風險自擔）。（5）該項目在房屋工程完工驗收之前，配套工程如強弱電、室外雨污水及道路工程、綠化工程等二次招標工程因鎮政府沒有銜接好，造成項目整體驗收拖延，給總包單位造成工期索賠及費用索賠提供成熟條件，項目監理工程師根據分包商進場是否影響總包單位的關鍵線路工期進行判定，依據影響總包實際發生的損失及時辦理索賠，避免了總包事后扯皮問題。

4結束語

據研究資料表明，工程索賠多用于國際工程，我國對外工程承包商將索賠作為面對項目實施過程中偏離合同情況維護自身合法利益的權利表達，是彌補以自身利益損失和盈利的必要手段，正如相關學者所言：“通過工程項目管理可為工程增加額外收益3%～5%；而有效的索賠管理卻能使工程的利潤增加10%～20%[4]”。國內，工程索賠同樣是合同雙方的權利，是雙方應對工程環境改變做出的本能反應，也是工程經營能力的體現，索賠管理無論是對業主或承包商的盈利作用都是顯而易見的。“鄉村興則國家興，鄉村衰則國家衰”[5]，在建設美好鄉村這個大課題下，政府項目工程若出現爭端，應采用協商、談判的方式解決事端，而不是一發生爭端，就動輒走法律程序，也絕不是倡導運用技巧制裁承包商，而是要合作雙贏。工程索賠應以實際發生為原則，依據建筑法、合同法，廣泛采集支撐材料，事件要具有邏輯合理性并考慮時效性。

參考文獻：

[1]安徽省美好鄉村建設規劃（2012—2020年）(皖政〔2012〕97號)[Z].合肥:安徽省人民政府，2012.

[2]鄉村振興戰略規劃（2018—2022年）[Z].北京:中國共產黨中央委員會，2018.

[3]張先淋.滁州市美麗鄉村建設綜述[EB/OL].[2019-01-09].

[4]錢昆潤.工程建設監理中的索賠管理[J].建筑施工,1990(6):35-36.[5]李浩燃.鄉村興則國家興[N].人民日報,2019-03-09(003).

作者:楊青 楊國兵 單位:1.滁州學院土木與建筑工程學院 2.安徽滁州技師學院