OA開放倉儲庫研究論文

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1oa的興起與發(fā)展

OA是OpenAccess的縮寫，也就是開放存取，是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下新型的學(xué)術(shù)交流理念和交流機(jī)制，從某種意義上說，也是一種新的學(xué)術(shù)交流運(yùn)動。二戰(zhàn)后，由于商業(yè)進(jìn)入了學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，其盈利性的根本特質(zhì)決定了學(xué)術(shù)期刊的走向越來越商業(yè)化，作者、讀者和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)都不得不面對日益高漲的各種費(fèi)用；同時(shí)，出版時(shí)滯也為學(xué)術(shù)信息的交流帶來了又一重的障礙，人們迫切呼喚一種全新的、無障礙的學(xué)術(shù)交流體制。這種情況下，OA運(yùn)動應(yīng)運(yùn)而生。

OA是國際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書情報(bào)界為打破商業(yè)出版者對科學(xué)研究信息的壟斷和暴利經(jīng)營，而采取的推動科研成果通過Intemet免費(fèi)、自由地利用的運(yùn)動。對于促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛交流，促進(jìn)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行科學(xué)交流與出版，提高科學(xué)研究的勞動生產(chǎn)率都將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，對世界各國平等、有效地利用人類的科技文化和科技成果具有重要的意義。其中主要資源便是開放文獻(xiàn)（期刊），根據(jù)BOAI(BudapestOpenAccessInitiative)的定義，認(rèn)為開放文獻(xiàn)（期刊）是指那些可以在公共網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)獲取的，并且允許用戶進(jìn)行閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索、鏈接到全文、用于編制索引、作為軟件數(shù)據(jù)使用或者其它合法目的，用戶在使用該文獻(xiàn)時(shí)，除需要上網(wǎng)之外，沒有其它的經(jīng)濟(jì)、法律以及技術(shù)障礙。進(jìn)行分發(fā)和復(fù)制時(shí)的唯一限制和規(guī)定是存取時(shí)保證文章作者對其作品的完整性、署名權(quán)和正確引用權(quán)進(jìn)行控制。

自2002年2月14日布達(dá)佩斯開放使用創(chuàng)始行動上的首次提出，到隨后不久被經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織以及國際圖聯(lián)等機(jī)構(gòu)采納，OA的發(fā)展正呈現(xiàn)出良好的趨勢，不僅這種理念正在得到越來越多的認(rèn)可，相關(guān)的實(shí)踐活動也迅速地發(fā)展起來。最早是各種OA期刊的建立與運(yùn)作，如2003年10月創(chuàng)刊的《大眾科學(xué)圖書館（生物卷）》(PLoS,Biology)，在一家非贏利組織——GordonandBettyMoore基金會資助下，以美國國家醫(yī)學(xué)圖書館負(fù)責(zé)的PubCentral為基礎(chǔ)運(yùn)行，任何人都可以將符合標(biāo)準(zhǔn)格式的生物醫(yī)學(xué)方面的論文上傳、發(fā)表，同時(shí)還提供不受限的免費(fèi)訪問和檢索服務(wù)。已經(jīng)在生物領(lǐng)域取得了相當(dāng)?shù)挠绊懥驼J(rèn)可度。除此之外，OA的另一實(shí)踐方式——開放倉儲庫，也開始在世界各地、各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域、各種研究機(jī)構(gòu)內(nèi)紛紛上馬，逐漸成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的新的關(guān)注熱點(diǎn)。

2開放倉儲庫

2.1開放倉儲庫的定義

開放倉儲庫，即OpenAccessArchives（或OpenAccessRepositories），是OA——開放存取的新興實(shí)踐方式，也就是一個(gè)為科學(xué)研究者提供電子版科技文獻(xiàn)存儲和檢索的數(shù)據(jù)庫。通過開放倉儲庫，科學(xué)家們可以利用自我歸檔技術(shù)提交、存放自己的論文，甚至是發(fā)表的文章，從而使其文獻(xiàn)可以迅速、便捷地在其學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)被傳播、檢索和談?wù)摚瑥亩鴮?shí)現(xiàn)推動無障礙學(xué)術(shù)交流的目的。

開放倉儲庫中的文獻(xiàn)可以是預(yù)印本(Preprint)，也可以是后印本（或勘誤本，Postprint）。預(yù)印本指的是未公開發(fā)表、出于進(jìn)行同行交流而在互聯(lián)網(wǎng)上的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，包括未投稿的文獻(xiàn)、未采用的文獻(xiàn)和已經(jīng)被采用但尚未發(fā)表的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。后印本則是相對預(yù)印本的另一種電子文獻(xiàn)形式，指已經(jīng)在期刊或其它公開出版物上發(fā)表的文獻(xiàn)。同樣，這些文獻(xiàn)既可以是期刊文獻(xiàn)，也可以是會議論文、專著篇章或其它研究成果。其共同之處在于，開放倉儲庫中的任何一篇文獻(xiàn)都具有可獲取的高度便捷性。

需要特別指出的是，在線論文的提交、訪問無論是對于作者，還是讀者都是完全免費(fèi)的，充分體現(xiàn)了OA——開放存取的基本理念，也是推動其發(fā)展的根本動力所在。

2.2開放倉儲庫的類型

根據(jù)內(nèi)部資源的收錄范圍和對外開放程度，開放倉儲庫大致可以分為兩類：學(xué)科范圍的開放倉儲庫和機(jī)構(gòu)專屬的開放倉儲庫。

2.2.1學(xué)科范圍的開放倉儲庫

由于學(xué)術(shù)出版的時(shí)滯問題，20世紀(jì)90年代，最早在物理、計(jì)算機(jī)、天文學(xué)等自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者開始在網(wǎng)上采取預(yù)印本的形式進(jìn)行專題領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)交流，于是一些學(xué)術(shù)組織自發(fā)地開始收集這些共享的學(xué)術(shù)信息，將其整理后存放于服務(wù)器中供用戶免費(fèi)訪問和使用，從而在網(wǎng)上建立起一個(gè)公開交流自我最新研究成果的文檔庫，這就是開放倉儲庫的誕生。早期的開放倉儲庫大多采用這種形式。時(shí)至今日，依然由很多開放倉儲庫沿襲了這種傳統(tǒng)方式，即服務(wù)范圍并不針對特定范圍內(nèi)的用戶，而是對某一學(xué)科領(lǐng)域或多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的所有研究者開放，提供免費(fèi)的文獻(xiàn)存取和檢索服務(wù)，以供交流、學(xué)習(xí)。

2.2.2機(jī)構(gòu)專屬的開放倉儲庫

機(jī)構(gòu)專屬的開放倉儲庫，即機(jī)構(gòu)庫(InstitutionalRepository)，是近兩年來發(fā)展相當(dāng)迅速的開放倉儲庫新形式，區(qū)別于早期的開放倉儲庫。它主要為某一特定機(jī)構(gòu)范圍開放，保存自我機(jī)構(gòu)內(nèi)的所有學(xué)術(shù)產(chǎn)出成果，為專屬機(jī)構(gòu)提供文獻(xiàn)存取和檢索服務(wù)，一般由大學(xué)、大學(xué)圖書館、研究機(jī)構(gòu)、政府部門等創(chuàng)建和維護(hù)，并為其提供專門服務(wù)，一般不對外界用戶開放，根本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)的開放存取。毫無疑問，這種方式保證了機(jī)構(gòu)自身所有產(chǎn)出成果的完整性和連貫性，對于促進(jìn)機(jī)構(gòu)的發(fā)展有著顯而易見的推動作用，因而也就得到了越來越多的機(jī)構(gòu)支持，各項(xiàng)建設(shè)工程紛紛熱火朝天地啟動上馬，成為開放倉儲庫的主流發(fā)展趨勢。

2.3開放倉儲庫的發(fā)展現(xiàn)狀

2.3.1學(xué)科范圍開放倉儲庫的建設(shè)

arXiv預(yù)印本文檔庫，由美國國家實(shí)驗(yàn)室的PaulGinsparg于1991年8月建立，得到美國國家科學(xué)基金會和美國能源部資助。覆蓋物理學(xué)、數(shù)學(xué)、非線形科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和量化生物等5個(gè)學(xué)科。目前已有28萬篇的預(yù)印本文獻(xiàn)庫。研究者按照一定的格式將論文進(jìn)行排版后，通過網(wǎng)絡(luò)、E-mail、FTP等方式，按學(xué)科類別上傳至相應(yīng)的庫中。這其中不需任何審核程序，也沒有任何先決通過條件，實(shí)際上實(shí)行文責(zé)自負(fù)的原則。同行可以對庫中的論文隨時(shí)評論，論文作者也可以對這種評論進(jìn)行反駁，進(jìn)行雙向交流。論文作者在將論文提交e-printarXiv的同時(shí)，也可以將論文提交學(xué)術(shù)期刊正式發(fā)表，論文一旦在某種期刊上發(fā)表，在e-printarXiv相應(yīng)論文記錄中將會加入文獻(xiàn)正式發(fā)表期刊的卷期信息。同時(shí)，該庫還可以提供免費(fèi)的檢索服務(wù)。

E-LIS——圖書情報(bào)領(lǐng)域的開放倉儲庫。E-LIS是世界上圖書情報(bào)領(lǐng)域的首個(gè)開放倉儲庫，2003年由RCLIS（計(jì)算機(jī)、圖書情報(bào)學(xué)研究）工程——存儲有關(guān)計(jì)算機(jī)、圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)的技術(shù)和應(yīng)用的所有文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫工程和DoIS（信息科學(xué)文庫）發(fā)起，旨在促進(jìn)圖書情報(bào)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流，不以任何盈利性為目標(biāo)。其運(yùn)行遵照OAI(OpenArchiveInitiative)協(xié)議和標(biāo)準(zhǔn)，為世界范圍內(nèi)的任何研究用戶提供長期保存和開放檢索服務(wù)，但是要求提交文獻(xiàn)的作者必須遵照其“服從政策”進(jìn)行相關(guān)程序的操作，并遵守一定規(guī)則。迄今為止，庫中已經(jīng)有2350篇文獻(xiàn)。

中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)，由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與國家科技圖書文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)，是一個(gè)以提供預(yù)印本文獻(xiàn)資源服務(wù)為主要目的的實(shí)時(shí)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。由國內(nèi)預(yù)印本服務(wù)子系統(tǒng)和國外預(yù)印本門戶(SINDAP)子系統(tǒng)構(gòu)成。系統(tǒng)的收錄范圍按學(xué)科分為五大類：自然科學(xué)，農(nóng)業(yè)科學(xué)，醫(yī)藥科學(xué)，工程與技術(shù)科學(xué)，圖書館、情報(bào)、文獻(xiàn)學(xué)。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)完全按照文責(zé)自負(fù)的原則進(jìn)行管理。系統(tǒng)不擁有文章的任何版權(quán)或承擔(dān)任何責(zé)任，在系統(tǒng)中存儲的文章，作者可以自行以任何方式在其他載體上發(fā)表，并且鼓勵作者將預(yù)印本文章投遞至傳統(tǒng)期刊發(fā)表，一旦文章在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表，作者可以在預(yù)印本系統(tǒng)中修改該文章的發(fā)表狀態(tài)，標(biāo)明發(fā)表期刊的刊名和期號，以方便讀者查找。在該系統(tǒng)發(fā)表的文章版權(quán)歸作者本人所有。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)的服務(wù)是免費(fèi)的，用戶無需支付費(fèi)用。

除此之外，國內(nèi)外相關(guān)的實(shí)踐還有很多。比如美國國家醫(yī)學(xué)圖書館下的PubMedCentral，主要提供免費(fèi)使用之生物醫(yī)學(xué)相關(guān)期刊索引，收錄89種免費(fèi)全文期刊；中國的奇跡文庫——預(yù)印本、中國科技論文在線等。

2.3.2機(jī)構(gòu)專屬開放倉儲庫的建設(shè)

DSpace系統(tǒng)，由美國麻省理工學(xué)院(MIT)和惠普公司共同開發(fā)，用以處理該校教師和研究人員每年完成的總計(jì)達(dá)1萬多份的電子版學(xué)術(shù)研究成果，其中包括期刊論文、技術(shù)報(bào)告、會議論文等，類型涵蓋文本、音頻、視頻、圖片等多種類型。并且該系統(tǒng)可以對其中資源進(jìn)行統(tǒng)一的搜集、保存和編目，其軟件是目前為止開放倉儲庫中應(yīng)用范圍最廣其中之一種。并且DSpace還和OCLC的OAICAT結(jié)合，完全支持OAIV2協(xié)議，同時(shí)采用CNRI的Handle建立唯一標(biāo)識框架，為實(shí)現(xiàn)不同數(shù)據(jù)庫中元數(shù)據(jù)交換，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)不同開放倉儲庫資源的完整意義上的互通存取提供了可能性。

dLIST，為圖書情報(bào)學(xué)和信息技術(shù)領(lǐng)域提供全文電子文獻(xiàn)存取的開放機(jī)構(gòu)庫（或數(shù)字圖書館），由Arizona大學(xué)提供支持，以其信息科學(xué)和技術(shù)中心(ArizonaCenterforInformationScienceandTechnology)為依托，采用EPrints2archive-creating軟件，同樣遵循OAI協(xié)議進(jìn)行運(yùn)作，下設(shè)信息資源和圖書館學(xué)、技術(shù)學(xué)習(xí)中心、Arizona大學(xué)三個(gè)部分，登錄可設(shè)置用戶代碼或直接匿名登錄。需要指出，其中文獻(xiàn)格式不僅僅局限于*.pdf和*.doc，還包括*.htm,*.html和*.ppt文件。

香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲庫，是香港科技大學(xué)專屬的開放倉儲庫，以數(shù)字化形式存取香港科大的學(xué)術(shù)產(chǎn)出成果，其接口提供便捷的自我存檔，并以邏輯形式組織這些文獻(xiàn)，使其便于檢索利用。內(nèi)部資源按照香港科大的院系和研究機(jī)構(gòu)（社團(tuán)）進(jìn)行組織，同時(shí)當(dāng)新的研究機(jī)構(gòu)（社團(tuán)）出現(xiàn)時(shí)，系統(tǒng)可以及時(shí)添加。通過圖書館提供服務(wù)。依照OAI協(xié)議，采用DSpace軟件進(jìn)行系統(tǒng)的運(yùn)行，目前已經(jīng)有超過180個(gè)研究機(jī)構(gòu)的140萬篇文章可以通過其鏈接的OAIster檢索到。

除此之外，相關(guān)項(xiàng)目還有佛羅里達(dá)州立大學(xué)圖書館的D-Scholarship倉儲庫、美國能源部的“InformationBridge”以及國內(nèi)的浙江大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)研究中心、南開大學(xué)數(shù)學(xué)研究所都在其網(wǎng)站上開設(shè)了預(yù)印本文庫等。

3開放倉儲庫發(fā)展中的一些問題

3.1資金來源

開放倉儲庫聲明為其內(nèi)部信息資源提供長期保存服務(wù)，那么這必然要求穩(wěn)定、可靠的資金支持保證。就目前發(fā)展的情況來看，開放倉儲庫大都是由專門的學(xué)術(shù)組織、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)圖書館以及政府機(jī)構(gòu)建設(shè)的，都是根據(jù)其研究需要和保存需要而由其母機(jī)構(gòu)指導(dǎo)建設(shè)的。因此，來自母機(jī)構(gòu)的強(qiáng)而有力的支持成為開放倉儲庫的可靠資金支柱，同時(shí)加上一些基金資助和部分廣告收入，也就較好地解決了開放倉儲庫的資金來源問題。

3.2版權(quán)問題

首先是針對預(yù)印本，開放倉儲庫保留作者對其作品的版權(quán)，包括對其作品的完整性、署名權(quán)和正確引用權(quán)等，他人引用必須表明出處；同時(shí)還可以為作者提供對其作品的訪問限制權(quán)，即只允許選定范圍內(nèi)的讀者進(jìn)行訪問?；緦?shí)行作者自負(fù)、自我管理的原則，并不與現(xiàn)行版權(quán)法相違背，一般較少產(chǎn)生糾紛的可能性。但是后印本（勘誤本）則又是另一種情況，由于出版商的商業(yè)性運(yùn)作，往往要求論文作者在同意其作品發(fā)表的同時(shí)，將相關(guān)版權(quán)移交至出版社，因而就與開放倉儲庫作者文責(zé)自負(fù)的原則產(chǎn)生了矛盾。目前，已有部分出版商允許作者把后印本存放于開放存儲庫中，但是還有許多出版商并不允許類似行為。這種情況下，開放倉儲庫大多采用避免沖突的勘誤本(Corrigenda)的方式，即不直接提供發(fā)表文章的原文，而是給出一份與預(yù)印本內(nèi)容不同之處的說明版本，從而也就為研究人員間接提供了希望獲取的全文文獻(xiàn)，較好地解決了版權(quán)問題。

3.3跨庫檢索和互操作

出于盡量減少管理和運(yùn)作成本的考慮，多數(shù)開放倉儲庫并沒有對提交文章的格式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化統(tǒng)一，往往只是簡單地要求PDF或HTML等格式，同時(shí)也沒有對其進(jìn)行更深入的組織、歸檔。因而如何實(shí)現(xiàn)異構(gòu)數(shù)據(jù)庫間的跨庫檢索和互操作，也就成為開放倉儲庫發(fā)展過程中的一大難題。這種情況下，OAI的出現(xiàn)帶來了曙光。OAI(OpenArchiveInitiative)，即開放文檔庫先導(dǎo)，是一個(gè)旨在促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息資源開發(fā)、與共享的合作組織，最早提出了針對預(yù)印本的互操作計(jì)劃——OAI協(xié)議(OAI-PMH)。OAI協(xié)議主要通過元數(shù)據(jù)收割(metadataharvest)的模式實(shí)現(xiàn)不同數(shù)據(jù)庫之間的互操作，形成一個(gè)與應(yīng)用無關(guān)的互操作框架，從而為跨庫檢索和異構(gòu)數(shù)據(jù)庫的互操作提供有效工具。目前，很多開放倉儲庫都采用了OAI協(xié)議，一定程度上較好地解決了跨庫檢索和互操作的難題。

4開放倉儲庫對圖書館的啟示

4.1抵制發(fā)行商，減輕經(jīng)費(fèi)壓力

由于學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的商業(yè)化運(yùn)作份額的不斷擴(kuò)大，學(xué)術(shù)期刊的出版價(jià)格及其數(shù)據(jù)庫的價(jià)格節(jié)節(jié)攀升，根據(jù)美國研究圖書館協(xié)會的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從1986年到2000年的14年間，圖書館用在期刊等連續(xù)出版物上的花費(fèi)增長了226%，成為經(jīng)費(fèi)緊張的圖書館難以承受之重。圖書館界曾經(jīng)嘗試館際互借、合作購買等方式來減少漲價(jià)帶來的壓力，但是結(jié)果都不甚理想，向數(shù)據(jù)庫發(fā)行商的抗議也如泥牛入海。而開放倉儲庫的發(fā)展可以使圖書館嘗試減少學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫的購買量，向發(fā)行者施加壓力，迫使其降低價(jià)格上漲幅度，為圖書館經(jīng)費(fèi)問題的解決提供了新的出路。

4.2拓寬信息資源，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流利用

開放倉儲庫的根本宗旨就在于開放存取，實(shí)現(xiàn)免費(fèi)、自由的學(xué)術(shù)成果交流，其運(yùn)作方式跨越了傳統(tǒng)期刊的出版時(shí)滯，大大節(jié)約了出版浪費(fèi)的時(shí)間，實(shí)現(xiàn)了為學(xué)術(shù)領(lǐng)域及時(shí)提供最新的科技信息和研究成果；并且還提供了同行間快速的交流修正機(jī)會極大地促進(jìn)了學(xué)術(shù)信息的交流和共享。同時(shí)還由于網(wǎng)絡(luò)傳遞方式的多樣性、便捷性和其包容的交流反饋機(jī)制，對于圖書館而言，這無疑是一種更好的服務(wù)研究性用戶，促進(jìn)學(xué)術(shù)自由交流的寶貴信息資源。

4.3成為開放倉儲庫提供者

圖書館應(yīng)嘗試為機(jī)構(gòu)提供數(shù)字存檔庫，由于開放倉儲庫的運(yùn)行必須以長期穩(wěn)定的服務(wù)器為根本依托，同時(shí)還需要花費(fèi)相當(dāng)?shù)呢?cái)力、物力和人力進(jìn)行數(shù)字資源的維護(hù)和組織，因此，這將是一筆不菲的費(fèi)用支出，成為有需求的機(jī)構(gòu)上馬存儲庫建設(shè)的一大障礙。在這種情況下，圖書館可以利用自身的設(shè)備、信息資源和人員優(yōu)勢，為申請機(jī)構(gòu)提供數(shù)字存檔庫，提供相應(yīng)的維護(hù)、管理以及與其它倉儲庫的互操作，并向機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。同時(shí)，還應(yīng)鼓勵館員自我創(chuàng)作，加入相關(guān)項(xiàng)目，充分利用這一開放、免費(fèi)的交流體制，以促進(jìn)圖情事業(yè)的發(fā)展。

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