國際學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化模式

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從第一本學(xué)術(shù)期刊誕生至今，學(xué)術(shù)期刊已有350多年的歷史，不同階段不同的傳播媒介和傳播方式影響著學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展。到21世紀(jì)，人類步入信息化時代后，學(xué)術(shù)期刊的呈現(xiàn)形式、功能等都在發(fā)生深刻變化。分析國際學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展趨勢，對我國學(xué)術(shù)期刊界而言緊迫而必要。

一、國際學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化發(fā)展的趨勢

（一）數(shù)字化已普及，開放存取的純數(shù)字期刊飛速發(fā)展

一些發(fā)達(dá)國家的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化探索較早，早在2007年，數(shù)字期刊已經(jīng)成為國際學(xué)術(shù)期刊出版、傳播的主要形態(tài)。傳統(tǒng)的紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊逐步地推出數(shù)字出版，紙質(zhì)印刷按需提供。絕大部分的國際重要學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)了數(shù)字化出版。一些大型的出版集團(tuán)完成了數(shù)字化轉(zhuǎn)型。如，勵德愛思唯爾集團(tuán)（ReedElsevierGroup），2015年改名為勵訊集團(tuán)（RELXGroup），公司的2015年財務(wù)年報數(shù)據(jù)中，數(shù)字化業(yè)務(wù)超過70%，紙質(zhì)業(yè)務(wù)僅15%。從發(fā)展趨勢上看，其數(shù)字化產(chǎn)品的收入由2000年的22%上升到2015年的70%。而紙質(zhì)產(chǎn)品收入逐年萎縮。學(xué)術(shù)期刊不再提供紙質(zhì)版。公司的發(fā)展定位不再是傳統(tǒng)的出版商，轉(zhuǎn)而成為新型信息解決方案的提供商，通過知識和信息服務(wù)，旨在為用戶做出更好的決策服務(wù)。［1］同時，開放存取（OA）數(shù)字學(xué)術(shù)期刊發(fā)展飛速。OA這個概念的提出始于2001年布達(dá)佩斯開放存取倡議（BOAI），提倡讀者免費(fèi)獲取、無障礙傳播。十多年來，OA飛速發(fā)展。辛巴出版情報信息公司（PublishingIntelligenceFirmSimbaInformation）2016年出版的《開放存取出版發(fā)展報告（2016—2020）》（OpenAccessJournalPublishing2016—2020）中指出，全球OA學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文每年以雙倍的速度增長，目前，全球公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，有1/3是以O(shè)A的形式發(fā)表的。雖然目前OA的銷售金額僅占國際科學(xué)技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版社集團(tuán)期刊銷售金額的3.2%，但在平穩(wěn)的學(xué)術(shù)期刊銷售額中是一個亮點(diǎn)。［2］目前，OA數(shù)字學(xué)術(shù)期刊資源中，最有影響力的是DOAJ（DirectoryofOpenAccessJournal），由瑞典的隆德大學(xué)圖書館（LundUniversityLibraries）在2003年5月設(shè)立。最初，DOAJ僅收錄期刊350種，截至2016年10月，DOAJ已收錄了9172種期刊，其中，能獲取全文的期刊有6419種，遍及128個國家和地區(qū)，文獻(xiàn)2328783篇［3］。辛巴公司預(yù)計這個數(shù)字還將繼續(xù)增長，并將在2020前達(dá)到300萬篇。OA發(fā)展飛速，但也充滿了爭議。主要爭議集中在：怎樣開放才是真正的版權(quán)開放，怎樣免費(fèi)才是真正的免費(fèi)？文章發(fā)表得越多，也就意味著能賺越多的錢。這不可避免地可能導(dǎo)致降低文章的錄用標(biāo)準(zhǔn)。但即使?fàn)幾h重重，并且有預(yù)測認(rèn)為傳統(tǒng)的審稿發(fā)表模式還將繼續(xù)，國際大型的出版集團(tuán)仍然將OA作為重要的戰(zhàn)略發(fā)展方向。勵訊集團(tuán)旗下的愛思唯爾（Elsevier）為了滿足顧客和研究者的需要，近年來一直投資于替代性的商業(yè)模式，對超過1700種的愛思維爾期刊提供資助出版和通過論文贊助費(fèi)出版。除此之外，愛思維爾現(xiàn)在有170種完全獨(dú)立的由作者付費(fèi)的開放存取期刊。［4］

（二）數(shù)字化發(fā)展促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊功能轉(zhuǎn)型，平臺化發(fā)展成為趨勢

數(shù)字化改變了人們獲取學(xué)術(shù)資源的方式。讀者獲取學(xué)術(shù)資源的方式從傳統(tǒng)的“期刊—論文”向“數(shù)據(jù)庫—論文”變化，學(xué)術(shù)成果的呈現(xiàn)越來越依賴于可檢索、可見，促使期刊加入到各種大型數(shù)據(jù)庫平臺。同時，為了使數(shù)據(jù)更為全面，使自身更具有競爭力，國際上大型出版集團(tuán)紛紛通過并購等方式，擴(kuò)大自身數(shù)據(jù)資源，將重要的學(xué)術(shù)期刊盡量大范圍地搜羅在自己的數(shù)據(jù)庫中。如愛思唯爾收購帕加蒙出版社（PergamonPress）、北荷蘭出版社（North-HollandPublishingCo.）、美國學(xué)術(shù)出版社（AcademicPress），施普林格（Springer）收購博思軟件（BMC）等。在傳統(tǒng)的期刊管理中，ISSN等國際標(biāo)準(zhǔn)編號及其條形碼，是期刊的身份標(biāo)識，使期刊得到有效的管理。學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化后，由于鏈接經(jīng)常出現(xiàn)失效，可能導(dǎo)致文獻(xiàn)無法查找。1994年，美國出版商協(xié)會（AssociationofAmericanPublishers，AAP）提出數(shù)字對象標(biāo)識符DOI（DigitalObjectIdentifier）［5］，并建立國際DOI基金會（InternationalDOIFoundation）進(jìn)行管理。DOI對期刊、圖書、會議記錄等進(jìn)行標(biāo)識，相當(dāng)于網(wǎng)上學(xué)術(shù)資源的條形碼。同時，通過DOI系統(tǒng)及其應(yīng)用系統(tǒng)CrossRef，讀者在任何一個文獻(xiàn)檢索平臺可以實現(xiàn)鏈接。數(shù)字出版物引入DOI有利于長久保存和唯一識別。目前，CrossRef上有近7000萬條學(xué)術(shù)內(nèi)容，是網(wǎng)上最大的開放式參考文獻(xiàn)鏈接服務(wù)系統(tǒng)。［6］

（三）從知識傳播到知識服務(wù)，學(xué)術(shù)期刊逐漸轉(zhuǎn)型成為知識服務(wù)終端

數(shù)字化的環(huán)境下，知識的傳播和獲取越來越容易。學(xué)術(shù)期刊在知識傳播上的功能受到?jīng)_擊，轉(zhuǎn)型也成為必然。國際大型的出版集團(tuán)，逐漸由數(shù)據(jù)庫功能（即聚集學(xué)術(shù)成果）轉(zhuǎn)變?yōu)槔米陨頁碛械拇笮蛿?shù)據(jù)庫，進(jìn)行深度挖掘，提供數(shù)據(jù)服務(wù)和知識服務(wù)。這種服務(wù)需要學(xué)術(shù)期刊在成果提供的形式和結(jié)構(gòu)上適應(yīng)數(shù)字化的特點(diǎn)：一方面，挖掘數(shù)字化立體多維、空間無限等特點(diǎn)，使論文在呈現(xiàn)形式上不斷豐富；另一方面，論文的要素被“分解”，便于檢索關(guān)聯(lián)的同時，作者可以向讀者更全面地展示研究的過程、方法、數(shù)據(jù)，讀者對論文的科學(xué)性有更全面的了解、分析和驗證。信息提供得越準(zhǔn)確、越全面，期刊越易被檢索獲得，同時由于數(shù)字化可以實現(xiàn)時間延續(xù)，有利于期刊穩(wěn)定核心作者，將學(xué)術(shù)成果分階段發(fā)表，穩(wěn)定高質(zhì)量的稿源。1.論文的呈現(xiàn)形態(tài)更為豐富與傳統(tǒng)期刊中圖像、圖表局限于篇幅并且固化相比，數(shù)字化期刊的圖像、音視頻可以動態(tài)播放，論文的表現(xiàn)形式得到了極大的豐富。《科學(xué)》（Science）和《自然》（Nature）都推出了多媒體出版模塊，以圖片、音頻、視頻等形式，再現(xiàn)論文的研究背景和過程。數(shù)據(jù)的提供也不再受紙張與篇幅的限制。同時，目前出現(xiàn)了完全采用視頻形式出版的期刊，如可視化實驗雜志（JoVE）。在的傳統(tǒng)形式下，生命科學(xué)研究領(lǐng)域的實驗一直存在透明度低、實驗細(xì)節(jié)與技巧難以獲得、可復(fù)制性差等問題，JoVE可視化實驗雜志以視頻等形式呈現(xiàn)論文，生動細(xì)致地呈現(xiàn)整個實驗過程、細(xì)節(jié)和技巧，相關(guān)研究者可以直觀地看到細(xì)節(jié)與技巧，實驗變得可重復(fù)、可驗證。［7］數(shù)字化期刊豐富的呈現(xiàn)形式為讀者獲取相關(guān)內(nèi)容提供便利，數(shù)字化的論文可以提供不同類型的文件，方便讀者的再使用。例如，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織概況（OECDFactbook）收錄了不同國家和地區(qū)的多項分析指標(biāo)及分析圖表，這些表格與圖形都能以Excel格式下載和處理。許多期刊允許讀者以PPT或WORD等格式下載論文。2.論文附加資料的提供成為數(shù)字期刊的重要功能傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊由于篇幅的局限，一些研究的研究方法、過程、計算方式等沒有在論文的主體部分出現(xiàn)。而這些資料往往對論文的科學(xué)判斷有著關(guān)鍵性意義，因為支持論文結(jié)論的研究過程（如問卷及調(diào)研方法、數(shù)據(jù)、處理與分析工具和過程等資料），是讀者理解、判斷、使用此研究成果的重要組成部分。隨著期刊數(shù)字化的發(fā)展，論文附加資料（SupplementalMaterials）的組織和越發(fā)重要，使論文在網(wǎng)上的可檢索性更加提高的同時，更有利于期刊穩(wěn)固自己的作者群，有利于期刊由單純的信息傳播者轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)術(shù)服務(wù)終端數(shù)據(jù)提供者。論文附加資料可以分成三種類型：一是完整性資料，即提供這樣的附加資料使論文更為完整，資料對于理解論文非常關(guān)鍵，但是因為技術(shù)問題，不能放在正文里。二是附加內(nèi)容，即論文的擴(kuò)展，增加細(xì)節(jié)和內(nèi)容，給讀者提供分層方法。三是其他相關(guān)內(nèi)容，即可以增強(qiáng)理解和復(fù)制的內(nèi)容，這部分內(nèi)容一般由其他人來完成［8］。美國國家信息標(biāo)準(zhǔn)化組織（NISO）在2013年曾列出了在線附加期刊論文資料實踐推薦（RecommendedPracticesforOnlineSupplementalJournalArticleMaterials）［9］，這份推薦在已有的實踐探索的基礎(chǔ)上，旨在幫助出版者和編輯指導(dǎo)作者和同行如何提供和處理附加資料。

（四）新的學(xué)術(shù)期刊使用和影響力評價機(jī)制形成

在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版環(huán)境下，主要通過引用量和引用率來計量期刊和論文的使用和影響，以影響因子為主要評價方式，主要以刊評文。數(shù)字化環(huán)境下，用戶參與度與互動的加強(qiáng)，與傳統(tǒng)期刊主要以引用為衡量標(biāo)準(zhǔn)不同，下載、收藏、轉(zhuǎn)發(fā)、評論等諸如此類的可計量的使用形式越來越多，跟蹤和統(tǒng)計的途徑和維度越來越豐富，如果與讀者本身的數(shù)據(jù)相結(jié)合進(jìn)行分析，就能形成新的學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)論文的評價機(jī)制。如美國公共科學(xué)圖書館（PublicLibraryofScience，PLos）實施的“論文級計量分析”（Articlelevelmetrics）［10］服務(wù)，就是數(shù)字化環(huán)境下針對單篇論文的評價。從2009年開始，PLos對其出版的每篇論文提供基于論文本身使用情況的計量分析。為了客觀的使用數(shù)據(jù)，許多數(shù)據(jù)需要從權(quán)威的第三方獲取，包括在PLOSJournals（HTML、PDF、XML）、PubMedCentral（HTML、PDF）下載和閱讀數(shù)據(jù)；在CrossRef、Datacite、EuropePMC、PubMedCentral、Scopus、WebofScience的被引用情況；在CiteULike、Mendeley的收藏情況；是否被F1000prime推薦；以及在PLOSComments、Facebook、Reddit、Twitter、Wikipedia的被評價情況。這些計量數(shù)據(jù)形成了關(guān)于一篇論文的多維度評價。又如，谷歌（Google）在2012年推出的谷歌學(xué)術(shù)計量（GoogleScholarMetrics，GSM）。其評價的文章皆來自于網(wǎng)上谷歌收錄的期刊。它的指標(biāo)包括：h指數(shù)，即一個出版物里最少有h篇論文每篇被至少引用了h次；h核心，即此出版物最高被引用h篇論文；h中值，即在h核心中引量的中值。例如，一本期刊某一年共發(fā)表5篇論文，分別被引用17、9、6、3、2次，那么這本期刊的h指數(shù)是3；h核心是被引用17、9、6次的這3篇論文；而h中值則是取17、9、6的中值為9。GSM只考查出版物最近五年的這3項指標(biāo)，即h5指數(shù)、h5核心、h5中值。［11］

二、我國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展與思考

（一）學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化進(jìn)展?fàn)顩r——教育類C刊的調(diào)研分析

為了解目前我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化發(fā)展?fàn)顩r，筆者對教育類的36本中文社會科學(xué)引文索引來源期刊（以下簡稱“C刊”）收錄的期刊數(shù)字化發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了調(diào)研分析，主要調(diào)研了4個方面：（1）有沒有官網(wǎng)，官網(wǎng)里有沒有數(shù)據(jù)更新，是否可以查閱全文？（2）有沒有在線采編系統(tǒng)？（3）有沒有微信公眾號，其主要內(nèi)容是什么？（4）在中國知網(wǎng)上有沒有優(yōu)先出版？結(jié)果如下：36本教育類C刊中，有35家與中國知網(wǎng)有合作，有1家期刊與中國知網(wǎng)無合作。有26本期刊擁有不斷更新的官網(wǎng)，有10本有網(wǎng)站，但無內(nèi)容、無更新。26本期刊的官網(wǎng)分成兩類：一類是刊登過刊的內(nèi)容或者過刊目錄，有10種，一般刊登2014年左右的過刊；另一類16本期刊，有14本提供最新期刊的目錄，有的提供摘要、關(guān)鍵詞，僅有1本期刊，在官網(wǎng)上提供到2016年年初的論文全文。36本教育類C刊中，有25家有在線采編系統(tǒng)，有12家有微信公眾號，其中有2家是與所掛靠單位合作共用。從內(nèi)容上看，12家都是上傳被雜志錄用的文章。36本教育類C刊中，12家有優(yōu)先出版。可以看出，教育類C刊目前的數(shù)字化狀況為：一是與國內(nèi)的數(shù)據(jù)庫合作，是目前教育類C刊數(shù)字化最普遍的方式。二是期刊獨(dú)立網(wǎng)站和在線采編系統(tǒng)占有比例較大。從數(shù)據(jù)可以看出，有官網(wǎng)、有在線采編系統(tǒng)的比例比較高。三是新媒體，如微信公眾號的使用率不高，并且其內(nèi)容是紙質(zhì)版的復(fù)制。四是優(yōu)先出版所占比重目前仍然不高，尚未出現(xiàn)獨(dú)立的數(shù)字學(xué)術(shù)新媒體。雖然對教育類C刊的小范圍調(diào)研與分析不足以得出我國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化總體情況的結(jié)論，但管中窺豹，教育類C刊數(shù)字化的現(xiàn)狀體現(xiàn)了我國學(xué)術(shù)期刊目前數(shù)字化發(fā)展普遍存在的問題。絕大部分的期刊數(shù)字化只是實現(xiàn)了與大型數(shù)據(jù)庫平臺的合作，相較國際學(xué)術(shù)期刊的整體趨勢而言，我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化仍然停留在對紙質(zhì)內(nèi)容的復(fù)制上，從整體上來說，期刊的經(jīng)營、運(yùn)作仍然是以紙質(zhì)期刊的思維和方式進(jìn)行，對數(shù)字資源沒有進(jìn)一步挖掘，并沒有完全實現(xiàn)真正的數(shù)字化。

（二）我國學(xué)術(shù)期刊對開放存取（OA）的探索

我國學(xué)術(shù)期刊界也有對開放存取的探索，如“中國科技論文在線”的實踐和探索。“中國科技論文在線經(jīng)教育部批準(zhǔn)，由教育部科技發(fā)展中心主辦。該平臺旨在利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，免去傳統(tǒng)的評審、修改、編輯、印刷等程序，給科研人員提供一個方便、快捷的交流平臺，提供及時發(fā)表成果和新觀點(diǎn)的有效渠道，從而使新成果得到及時推廣。”［12］截至2016年9月，首發(fā)論文90494篇，并已有北京郵電大學(xué)、北京交通大學(xué)、南京師范大學(xué)、蘇州大學(xué)、東南大學(xué)等40多所高校把在中國科技論文在線發(fā)表的論文認(rèn)可為符合研究生畢業(yè)、職稱評定要求的論文。《中國科技論文在線精品論文》和《知識管理論壇》是目前我國為數(shù)不多的純電子網(wǎng)絡(luò)期刊。2008年5月，《中國科技論文在線精品論文》正式創(chuàng)刊，是獨(dú)立連續(xù)性電子出版物，內(nèi)容是從中國科技論文在線網(wǎng)站上選擇的四星、五星級別的文章。［13］在開放存取與純數(shù)字期刊出版方面，雖然有一定的探索，但是由于我國的科研評價體系與期刊評價體系等種種因素，這種探索受到的認(rèn)可度仍然有限。在國際學(xué)術(shù)期刊OA迅猛發(fā)展的大背景下，中國學(xué)術(shù)期刊界也在繼續(xù)推動OA的發(fā)展。中國知網(wǎng)在中國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用，也是中國學(xué)術(shù)期刊進(jìn)一步數(shù)字化的重要引領(lǐng)平臺之一。在中國期刊協(xié)會等5家單位聯(lián)合主辦、同方知網(wǎng)承辦的“中國學(xué)術(shù)期刊未來論壇”上，中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社總經(jīng)理劉學(xué)東闡釋中國知網(wǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略時強(qiáng)調(diào)，在中國知網(wǎng)未來的戰(zhàn)略目標(biāo)調(diào)整中，“將推出以印刷版和數(shù)字版期刊統(tǒng)一發(fā)行的內(nèi)容產(chǎn)品經(jīng)營模式，同時在知網(wǎng)平臺上進(jìn)行商業(yè)OA出版、公益性O(shè)A出版與傳播等模式；對選擇確定實行OA出版戰(zhàn)略的學(xué)術(shù)期刊，中國知網(wǎng)將構(gòu)建中國知網(wǎng)OA學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫，全力支持OA期刊的國際競爭。”

（三）我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化發(fā)展的思考

我國大眾傳媒已經(jīng)受到新媒體的巨大沖擊，許多原來的大報大刊紛紛向新媒體轉(zhuǎn)型，廣告投放、閱讀人群的各種數(shù)據(jù)已經(jīng)證實了紙媒的淡出和新媒體迅猛發(fā)展。我國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化探索開始得并不晚，1998年《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》由新聞出版署主持的專家評審會審定通過。2005年，我國學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)網(wǎng)上出版的總數(shù)達(dá)到7486種，占全部學(xué)術(shù)期刊的99%。然而，我國學(xué)術(shù)期刊界并沒有出現(xiàn)大眾傳媒一樣的勢頭，其最根本的原因還在于學(xué)術(shù)評價制度和期刊評價制度的“保護(hù)”。目前，在我國學(xué)術(shù)評價機(jī)制中，學(xué)術(shù)新媒體仍然不是其評價對象。我國的科研人員成果考核普遍推行量化考核，其研究成果的數(shù)量及所刊媒體的級別是最重要的兩項指標(biāo)。評價機(jī)構(gòu)把有正式刊號的學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行等級劃分，不承認(rèn)在此范圍以外的刊物或媒體上發(fā)表的成果作為其工作量，其結(jié)果是科研人員都會首選在具有正式刊號的紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊上，而不會把論文交給不能進(jìn)入評價系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)媒體。紙質(zhì)期刊正式錄用后，其傳播的方式則不會受影響，也導(dǎo)致微信公眾號、網(wǎng)站等成為一種傳播途徑，復(fù)制重現(xiàn)紙質(zhì)期刊的內(nèi)容。［14］然而，這樣的狀況也在改變。2015年3月31日，國家新聞出版廣電總局和財政部聯(lián)合了《關(guān)于推動傳統(tǒng)出版和新興出版融合發(fā)展的指導(dǎo)意見》，文件規(guī)定，將制定“網(wǎng)絡(luò)出版等新興出版主體資格和準(zhǔn)入條件”“加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)行政保護(hù)指導(dǎo)意見”等法規(guī)，釋放出了新的政策信號——學(xué)術(shù)新媒體的確立成為可能。這個步伐也許或快或慢，但都預(yù)示著我國學(xué)術(shù)期刊真正的數(shù)字化時代即將到來。而國際學(xué)術(shù)期刊的許多探索將為我國的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化發(fā)展提供可鑒路徑。