撤稿對作者學術生涯的影響

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2018年10月,美國哈佛醫學院、布列格姆與婦女2018年10月,美國哈佛醫學院、布列格姆與婦女2018年10月,美國哈佛醫學院、布列格姆與婦女醫院同時向期刊提交撤稿申請,聲明經過調查發現31篇文章涉嫌偽造數據[1]。日本麻醉學家YoshitakaFu鄄jii[2]在168項研究中偽造數據,撤稿總數達到183篇。除了國際上赫赫有名的撤稿事件以外,我國近幾年撤稿事件愈演愈烈,2018年10月,清華大學11篇因重復使用圖片,未經合作作者同意署名等學術不端行為被撤稿。廈門大學事件、翟天臨事件、賀建奎事件都在警醒著我們要遵守學術倫理和學術規范,也從側面體現出我國在學術規范監察制度和出版流程方面存在很大•1•網絡首發時間：缺陷。研究過程中無論是抄襲、偽造還是錯誤等學術不端行為都會損害研究結果的有效性和可靠性[3]。撤回通知可以有效控制因學術不端行為,后續研究繼續引用導致研究被“污染冶。學術不端行為降低了期刊出版商的信譽度,在涉及到重大項目時,如國家自然科學基金等,浪費了投入的經費,甚至可能需要賠償。隨著近幾年國際期刊幾次大規模撤稿事件的發生,研究學者紛紛將目光放到學術不端行為上,眾多研究結果也表明學術不端行為越來越普遍。MuratCokol等人[4]分析Medline數據庫中撤稿文獻及原因發現我們低估了文獻的撤稿率,撤稿的文章數量急劇增加。LMChambers等人[5]研究發現PubMed數據庫中婦產科學文獻的撤回原因主要為抄襲和數據偽造。M.K.YantiIdayaAspura等人[6]通過分析馬來西亞文獻的撤稿原因、特征探究撤稿率激增背后的原因。Su鄄sanFengLu[7]等人分析了文章撤回后引用率是否下降。國內對于撤稿現象的研究數量不多,且起步較晚,大多為針對具體撤稿事件深入探討的定性分析,定量研究數量較少。包靖玲等人[8]通過分析Scopus引文數據庫中2年醫學領域國際期刊的撤稿聲明相關信息,對撤稿原因、撤稿文章來源國家及撤稿時滯等方面進行分析。徐玲英[9]針對我國大規模撤稿案件提出要構建論文跟蹤評價系統來及時發現和防范學術不端行為,并針對具體的學術不端行為提出相應的處理辦法。林琳[10]等人從編輯部的角度闡述了如何處理學術不端行為及相關注意事項等。胡金富[11]等人基于2015年三次大規模撤稿事件分析了學術期刊同行評審造假并提出如何改進同行評審流程的意見。學術不端行為導致的撤稿不僅損害了今后相關鄰域科研的發展,對作者的學術生涯的影響同樣重大。被撤稿意味著違背了科研道德,不論是有意還是無意,作者的名譽和道德都會大打折扣。撤稿對于作者、期刊任何一方來說都是有害的,作者可能會因為撤稿被降級甚至解雇,期刊會失去信譽[12]。我們在譴責學術不端行為的同時也要了解目前學術界撤稿的情況,深層探討其背后的原因,尋找有效的解決方案。從國際層面上來看,關注研究過程中是否存在學術不端正在變得全球化,并不僅限于主流國際出版物[13]。過去的研究大多集中于撤稿的原因或分析某一學科領域的撤稿現象,很少研究撤稿對通訊作者學術生涯的影響。本文將通訊作者的發文量、個人相對生產率(IRP)、h指數、職位變化情況作為衡量作者學術生涯的指標,定量研究2010年至2018年的撤稿文獻,探討撤稿文章現狀及撤稿原因,并分析撤稿對通訊作者研究生涯的影響。

1研究方法

使用“retracted冶“retraction冶“with鄄drawal冶檢索字段為標題(不區分大小寫),在WebofScience核心合集中檢索2010年1月至2018年12月的撤稿文獻及撤回通知。去除重復數據,完成作者姓名消歧后,導出撤回出版物出版年份、作者、來源期刊、作者地址,撤回通知年份,通過期刊出版商網站手動檢索撤回通知原文并導出,根據檢索結果將文章與撤回通知相匹配。對于缺少某些字段信息或缺少撤回通知的文獻在PubMed數據庫中補充。提取每篇撤稿文章的通訊作者,將撤稿篇數大于等于4的通訊作者導出,在WoS核心合集和PubMed中以作者為字段檢索該通訊作者所有出版物,導出作者、出版年份、來源期刊等字段。通過分析國際醫學學術期刊撤稿原因的調查分析結果,結合Fang等人[14]及M.K.YantiIdayaAspura等人[6]關于撤稿原因的分類,本文將撤稿原因分為6類,抄襲(Plagiarism、dupli鄄cation)、錯誤(Error)、偽造(fabricate、manipulation)、未授權、重復出版、其他。1.

2統計分析方法

數據導出到Excel中進行描述性統計分析,分類變量將表示為N(%)。Pearson檢驗方法用于單變量分析。使用線性回歸來計算個體作者第一次撤回5年前和5年后的出版率的斜率。使用非參數Wilcoxon匹配秩和檢驗或Mann-Whitney檢驗比較斜率之間的差異。撤稿率=撤稿總數/出版物總數。為了衡量撤稿對于作者生產力的影響,使用個人相對生產率來計算[15]。IRP=給定年份的值除以第一次撤回前后5年發文量平均值,將論文數量在個人級別標準化。使用非參數Jonckheere-Terpstra檢驗職位變化的差異。2研究結果2.1撤稿年份為了在統計圖中直觀比較撤稿篇數與出版篇數,對出版篇數除以一萬進行處理,統計WOS核心合集2010-2018年出版物數量(見圖1),從圖中可以明顯看出出版物數量逐年攀升,8年期間增長了近80萬篇。但撤稿篇數同樣不斷增加,2014-2015年撤稿數量大幅增長,撤稿率在這個時間段也明顯上升,2010年開始撤稿率雖有升有降,但大體呈現上升的態勢。計算出版時間與撤稿時間的差值為683天,中國的出版時間與撤稿時間差值為549天。2.2撤稿原因2784篇文章中排除260篇未找到相應撤回通知的文獻,且同一篇文章可能由于多種原因撤回,共得到2548種撤稿原因。將所有撤稿原因分為6類,如表1,包括抄襲(741篇)、錯誤(571篇)、偽造(632篇)、未授權(209篇)、重復出版(215篇)及其他(232篇)。其中,由于抄襲導致撤稿的文章篇數最多,占比為29.08%。抄襲分為自我抄襲和他人抄襲兩種情況,他人抄襲的占比更多(22.80%)。錯誤包括文章內容錯誤,如數據錯誤、圖像錯誤等,也包括出版錯誤,如出版流程錯誤導致的重復出版,這與作者有意的一稿多投在兩個不同的分類中。偽造包括文章內容偽造及出版流程偽造,同行評審偽造的632篇撤稿文獻中有240篇(37.97%)來自中國。比起單純的錯誤,抄襲、偽造等欺詐行為占比更重,超過50%。結合之前的研究,在撤稿原因中新增了未授權的情況,指研究中使用的數據未獲得相關機構或個人的許可、未獲得出版道德委員會的許可及提交稿件時未獲得合作作者的許可。2.3撤稿文章來源國家與期刊2784篇撤稿論文分布在83個國家,按各個國家撤稿篇數排名前10的國家如表2,統計2010-2018年期間10個國家的發文量并計算撤稿率,其中撤稿篇數最多的為中國,其次為美國、伊朗、印度、日本等國家,占總撤稿篇數的77郾49%。發文篇數最多的國家為美國,其次為中國、英國、德國、日本等國家。撤稿率最高的國家為伊朗,高達4.43/萬,是美國撤稿率的6.7倍,中國位居第二(1.73/萬),其次為印度(1.69/萬)。2784篇撤稿在1385種期刊上,撤稿篇數排名前10的期刊如表3,占全部撤稿篇數13.71%。撤回文章篇數最多的期刊為《TumorBiology》的155篇(5.56%),2010年該期刊開始與Springer合作[16],從2015年開始,《TumorBiology》經過兩次大批量撤回,相關研究學者決定對其相關論文進行篩查,發現了更多偽造同行評審人的論文?！禤losOne》撤回篇數排名第二,為57篇(2.05%)。撤稿篇數排名前10的期刊中,基本都屬于醫學范疇的期刊,可能意味著比起其他領域的文獻,醫學領域的期刊對于發表的文獻篩查更加嚴格。2.4撤稿對通訊作者學術生涯的影響2.4.1對通訊作者發文量的影響由于通訊作者通常為某一項目或課題的總負責人,承擔著文章可靠性的責任,且在一篇文章中,若通訊作者與第一作者不同時,通訊作者與第一作者都很重要[17]。通訊作者往往比其他作者的聲望更大,所以撤稿的影響比起其他作者來說也會更大。提取所有撤稿文獻的通訊作者并統計,撤稿篇數大于3篇的作者人數為39名,其余作者撤稿篇數大多都為1篇或2篇。將撤稿篇數大于等于4篇的通訊作者導出,檢索該作者全部出版物。圖2顯示了作者第一次撤稿與發文量相關統計圖,圖中虛線處0為第一次撤稿時間。作者在撤稿前的發文量呈上升趨勢,第一次撤稿后,發文量明顯減少,且下降趨勢更快。對于被撤稿作者來說,撤稿在當年的影響不大,從圖中可以看到第一次被撤稿時發文量處于頂峰,但5年之內發文量迅速下滑,基本接近第一次被撤稿前20年的發文量。通過線性回歸分別計算每位通訊作者第一次撤回5年前和5年后斜率,并用非參數Wilcoxon匹配秩和檢驗斜率之間的差異,表4顯示第一次撤稿5年前斜率均數為0.73,第一次撤稿5年后斜率均數為-1.95,比較兩個斜率可明顯看出第一次撤稿后發文量下降。表5顯示,Z值為-3.327,P<0.001,統計學結果有意義,斜率間差異顯著,說明撤稿對于作者的發文量有影響,且影響為負向。為了能對不同作者的發文量比較,運用IRP指標將每名作者的發文量個人標準化。將作者所屬國家按發展中國家與發達國家分類,屬于發展中國家的作者有19位(48.72%),屬于發達國家的作者20位(51郾28%),計算每位作者IRP可得圖3。從圖中可以看出發達國家作者的IRP遠遠高于發展中國家,達到99.26。二者走勢相似,在第一次撤稿后1年內IRP有所下降,但第二年再次上升,且高于第一次撤稿時的IRP值,之后急速下滑。無論對于發達國家作者還是發展中國家作者,撤稿都會負向影響其生產力。2.4.2對通訊作者h指數增長率的影響h指數這一概念是由美國加利福尼亞大學圣地亞哥分校的物理學教授JorgeE.Hirsch提出的,其定義為“當且僅當作者發表的NP篇論文中有h篇論文每篇至少獲得了h的被引次數,其余NP-h篇論文的被引次數均不超過h時,此h值就是該科學家的h指數冶[18]。h指數的計算同時包含了論文的“質冶和“量冶兩方面[19],當作者h指數高時代表了該作者論文質量高且高質量論文數量多,h指數不僅從數量方面統計作者生產力,也反映了作者論文質量,彌補了傳統文獻計量指標的缺陷。但是h指數缺乏靈敏性,一般只會上升不會下降,所以本文采用了h指數增長率來計算學者撤稿前后論文質量的變化。在WebofScience中統計撤稿數量排名前39名通訊作者第一次撤稿前后的h指數,并計算h指數增長率,結果如表6所示。39名通訊作者中撤稿前h指數最高的為Aggarwal,BharatB(142),其次為Sarkar,FazlulH(86),第一次撤稿后h指數最高學者和第一次撤稿前h指數最高學者相同。用h指數除以計算年份得到h指數增長率發現,盡管撤稿前后h指數相同,但是h指數增長率下降,表示作者在撤稿后發文質量和數量均有所下降,從表中不難看出撤稿前后h指數增長率只有兩位學者上升,其余均為下降,可以發現撤稿對通訊作者h指數增長率影響較大,且為負向影響。2.4.3對通訊作者職業的影響通過在Retract鄄edWatch數據庫中搜索通訊作者撤稿追蹤報道,利用Linkin、Rearchgate及大學、公司等網站查詢撤稿數量排名前40的通訊作者的職業變化情況。將職位變化情況以0、1、-1賦值,職位無變化為0,升職為1,離職或被撤職為-1。共的到36名通訊作者簡歷。統計發現職位值為-1的通訊作者有18名(50%),職位值為0的通訊作者有15名(41.67%),職位值為1的僅有3名(8.33%)。對作者撤回篇數與職位變化情況進行非參數獨立樣本檢驗,中位數檢驗結果如圖4所示。利用非參數Jonckheere-Terpstra檢驗作者撤回篇數與職位變化情況差異,結果如表7所示。在檢驗水平為0.05的情況下,中位數檢驗與Jonckheere-Terpstra檢驗p值均小于0.05,拒絕原假設,即撤回篇數分布及中位數在職位各個分類中均差異顯著。由圖5可知撤回篇數中位數為5,職位為-1的作者撤回篇數中位數大于5,且存在離群值17,職位為0、1的作者撤回篇數均小于5。意味著作者撤回篇數越多,越有可能被撤職或離職,撤稿對于作者職位變化同樣呈負向影響。根據統計結果顯示,無論是通訊作者發文量、IRP、h指數增長率還是職位來說,撤稿對其影響都為負向影響,即作者被撤稿后,發文量降低,IRP降低,h指數降低,甚至可能離職或被撤職,所以撤稿會影響通訊作者的學術生涯,且影響為負。

3討論

信息爆炸的時代,文獻發表數量逐年增多,但同時論文偽造、抄襲的情況也不斷攀升,撤稿數量及撤稿率不斷上升。中國每年出版物數量新增數萬篇文獻,但同時也飽受違反科學研究道德事件的困擾[20]。抄襲是撤稿原因中最普遍的原因[13],而因抄襲撤稿的國家往往都是官方語言非英語國家。撤稿篇數排名最高的前10個國家中只有美國、印度的官方語言為英語,可見語言成為文章發表一大障礙。縱觀撤稿篇數來源國家排名,美國的撤稿篇數排名第二,但撤稿率卻很低,伊朗的撤稿率遠遠超過其他國家,雖然出版物數量多,但質量不高[21]。撤稿率排名較高的國家中不乏中國、印度等發展中國家。對于這些國家來說,經濟實力不夠強勁,科學研究發展相對緩慢,缺乏長期研究[14]。國家大力發展科研,重視高等教育和科研方面的發展[22],通過物質獎勵來激勵研究人員發表文章,但這樣導致一些人為了發文、追求利益而無視學術道德?？茖W技術的進展不僅與經濟發展有關,道德教育方面需同樣重視。所以發展中國家應該在大力發展科研水平的同時,重視誠信科研,嚴懲科研過程中學術不端行為,控制撤稿率,以免越來越多的撤稿事件損害國家聲譽[23]。2784篇撤回文章中,高達13.42%的撤稿原因為偽造同行評審過程。在論發表過程中,同行評審是決定一篇投稿論文能否在期刊發表的重要機制[25]。撰稿人在論文提交時如果使用虛假的評審人電子郵箱地址,論文會跳過同行評審這一必要過程。除了偽造郵箱地址外,一些作者通過“第三方冶中介完成論文的撰寫、發表等。我國中國科協常委會科技工作者道德與權益專門委員會《國際學術期刊的“五不冶行為守則》,其中明確嚴禁“第三方冶任何機構和個人,為他人提供論文等行為。由于同行評審偽造撤稿的342篇文獻中有240篇來自中國,中國大批量偽造同行評審過程的現象已經引起了期刊界廣泛的重視[26],基于此類現象屢次發生,顯然我們的論文審稿流程、科研基金分配體制出現了問題,如何對其進行改進優化也是我們當前需要重視的地方。2017年4月的撤稿事件中,主要集中在醫療領域,直接導致這樣現象出現的原因是醫生考評體系的漏洞[27]。目前中國醫生的考核評價指標大多以的質量、承擔課題的數量為主。醫學網站丁香園曾做過一項包含1928份有效問卷的調查,824名醫生表示,醫院晉升高級職稱和副高級職稱必須有SCI論文;而晉升高級職稱,85%以上都要求有2篇及以上SCI,要求有5篇以上的達到29.21%[28]?？荚u結果不僅與醫生個人職稱評選、獎金補貼有關,同樣影響醫院的等級排名、學科評估等方面,長時間采用這種考核體系導致醫生為了個人的發展,比起醫術醫德更加注重論文的發表。但由于醫生職業的特殊性,面對繁忙的臨床工作和難以短時間內的壓力,所以部分醫生選擇了抄襲、偽造同行評審過程甚至將文章交給第三方公司完成等學術不端行為,導致大規模論文造假情況。撤稿率不斷上升的今天,大多撤稿文獻都來自于醫療領域,需要我們彌補醫生考評體系的漏洞,優化考核指標,將重心從文章數量轉移到醫療服務質量、醫技水平上。研究過程中未獲得數據使用許可、出版提交過程中未經合作作者同意提交論文等學術不端行為同樣會導致撤稿。這對于合作者來說是無妄之災,他們并沒有學術不端行為卻要承擔撤稿帶來的后果。學術不端行為不僅對整個科學界有害,在個人層面上對無辜的科學家同樣有害[15]。研究的完整性依賴于研究設計、方法、數據等各方面的科學性[29],科學研究需要基于嚴謹的實驗設計、明確的研究目的、合理可靠的數據來源、準確的研究方法等。在選擇數據來源時,獲得許可是十分必要的,高質量的科學工作需要嚴格遵守出版道德委員會的標準。根據研究結果顯示,一旦被撤稿,無論是作者對科研的心態還是作者的聲譽都會受到影響,情節嚴重可能會結束研究人員的研究生涯[15]。由于目前信息化在學術各個方面的應用,學者信息公開透明,撤稿將成為作者科研生涯中的“污點冶,所以加強論文評審監督不僅是對整個學術界負責,對于作者個人同樣很重要。我國對于學術不端行為堅決抵制,但還未專門開設撰寫論文的課程。對于中國的學生來說,撰寫英文論文相對陌生,導致無意地抄襲或犯錯。學業的壓力也是造成中國大學學術不端行為的主要原因[24]。無論是大學生還是研究生,都是我國科研產出的主力軍,如何從源頭上遏制學術不端行為迫切需要我們的關注。創新能力不足同樣是我國撤稿現象層出不窮的原因。作者無法提出新的論點,便極有可能抄襲已有的研究成果。我國發展科研的同時也不斷強調加強創新。通過大力推動國家自然科學基金等項目為科研事業提供強有力的支撐,同時也在完善法律法規,嚴懲不端行為,維護學術公平正義。本文雖然對8年期間撤稿文章進行研究,但在文獻來源數據庫的選擇上有較大局限性。撤回原因的研究基于撤回通知內容,但由于撤回通知的內容是由作者本人撰寫,作者可能不愿將自己的過錯公布于眾,這就導致了撤回通知并不一定是完全可靠的。除了作者本人,出版商為了維護期刊名譽同樣可能不愿誠實公開撤回通知[30]甚至不愿徹查期刊文獻是否存在學術不端行為?；谕粚嶒灠l表的多篇論文,在被發現實驗偽造之后,可能并不會撤回與實驗相關的全部論文[14],甚至文章撤稿后仍被引用,影響相關領域的研究。在撤稿與作者發文量相關計算中,截取了作者在第一次撤稿前后5年這一時間段,故文中結果僅適用于這一時間段,在接下來進一步研究中可擴大時間段,研究撤稿對于作者發文量長期影響是否顯著。對于撤稿是否影響通訊作者學術生涯的研究也僅選用了39名通訊作者作為樣本,樣本量較少。雖然文章撤稿的情況越來越普遍,但各國也在積極的采取行動控制學術不端情況的發生。2010年來自美國的AdamMarcus和IvanOransky建立了“Re鄄tractionWatch冶互聯網站,用來查詢、監測撤稿文章[31]。英國國家衛生服務局、研究理事會、英國大學聯盟等科研領域中重要的組織簽訂了《支持科研誠信協議》,形成了全面的學術不端治理體系[32]。中國的撤稿時間差比起總撤稿時間差短134天,在一定程度上說明我國對于學術不端行為的篩查和監測十分重視。我國為控制撤稿現象做了許多努力,各高校加強防范學術不端行為政策規范[33],提高編輯及審稿專家對學術不端的認知,建設學術不端行為治理機制等。2019年政府工作報告中明確提出“加強科研倫理和學風建設,懲戒學術不端,力戒浮躁之風。冶強調嚴厲整治學術不端的行為,凈化優化科研環境,大力提升我國自主創新能力、原始創新能力。

4結論

在本研究中我們發現隨著出版物數量的增長,撤稿篇數和撤稿率同樣也在上升,導致這樣的現象主要是因為抄襲、偽造、錯誤等學術不端行為。全球撤稿排名國家靠前的國家大多為官方語言為非英語的國家,期刊排名靠前多數為醫學領域期刊。撤稿對通訊作者的發文量、h指數、職位變化皆呈負面影響,因此撤稿對通訊作者學術生涯同樣為負向影響。第一次撤稿后發文量急劇下降。具體到中國的情況時,偽造同行評審為撤回的主要原因,撤稿文章主要研究領域為醫學。本研究分析了撤稿的原因及對作者的影響,對于期刊、出版商及研究學者來說有一定借鑒意義。在論文撰寫、發表過程中,需要重視誠信教育以及論文撰寫課程普及,完善優化同行評審流程,建立完整全面的論文監察制度,彌補出版流程的漏洞,提升自主創新能力,完善學術相關法律法規。