學術論文的優先出版與質量控制研究

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2019年12月病毒肺炎(簡稱肺炎)開始在國內蔓延，3月11日，世界衛生組織(WHO)評估認為肺炎可被認定為全球“大流行”［1］。目前，該疫情已在全球范圍內造成巨大的社會影響和經濟損失。在以習為核心的黨中央的堅強領導下，廣大醫務工作者堅定信心，同舟共濟，科學防治，眾志成城，全力以赴投入疫情防控救治工作中。

1疫情期間對科研成果及防控診治規范的迫切需求

疫情初期，人們對這個疾病的認識還很不充分，無論是治療還是防控均處于摸索階段，因此亟需有經驗的知名專家給出共識性的指導意見，也需要科研戰線的成果能迅速指導實踐，更需要有效的治療方法或防治經驗能盡快得到傳播、利用。科技期刊無疑要肩負起這個社會責任和歷史使命［2］。疫情之前，常規的出版方式仍是以紙刊為主，按照三審三校的流程，一篇文章從收稿到刊出最快也要1個多月;疫情當前，如果仍按部就班地按照之前的編排流程進行肺炎相關論文的紙刊發表顯然已無法滿足盡快共享科研成果以指導疫情防控的迫切需要。這與傳統出版之間的矛盾，促進了網絡優先出版實踐的快速推進。優先出版是傳統出版的轉型升級，是指學術期刊將已經錄用的論文在印刷之前進行提前數字化出版的行為，其屬于正式公開出版，在縮短文獻發表時滯，最先確認科研成果首發權以及加快知識傳播交流與創新方面具有明顯的優勢［3－4］。作為當今科技期刊發展的最新變革，很多國際一流期刊進行數字出版的速度可謂是爭分奪秒。因此，優先出版已成為現階段一種最重要的快速數字出版方式。中華醫學會雜志社在本次疫情阻擊戰中，為科學防控工作提供了科研成果展示和學術交流的大平臺。

2適應需求，改進與優化出版流程及DOI中華醫學會雜志社

作為目前國內最大且最具影響力的醫學專業雜志社，面對突發公共衛生事件必須承擔義不容辭的社會責任。為了滿足疫情期間醫務工作者對肺炎相關科研成果、專家建議及指南方案等的迫切需求，雜志社決定改進與優化出版流程。2．1搭建學術平臺。在疫情最嚴重的階段，科技部、國家衛生健康委、中國科協聯合中華醫學會共建了“中華醫學期刊網病毒肺炎科研成果學術交流平臺”［5］，供科技人員成果、發表觀點、參與討論、開展述評，盡快集中展示更多的肺炎科研成果及防治防控經驗，更好地服務于疫情防治一線。平臺的搭建為優先出版提供了強有力的支撐和保障，這是中華醫學會雜志社的一次積極嘗試，也是疫情期間的最佳工作方案。平臺經過多次改版升級，不斷優化檢索策略，方便讀者查閱，并提供平臺數據概覽，文獻統計數據;還可以推薦優秀文章供讀者參考。后續設立了英文界面，被國家“肺炎疫情防控網上知識中心”、WHO官網、世界醫學會、愛思唯爾出版集團、威科出版集團、威利出版集團等加入肺炎資源列表并提供鏈接，為全球科研人員、臨床醫務工作者及公眾提供及時、全面、系統的科學知識。2．2發出優先發表倡議和征稿通知。疫情初期，中華醫學會雜志社已謀劃和部署了支持全國抗擊疫情的切實措施，充分發揮雜志社出版國內醫藥衛生界數量最多、涵蓋學科最廣、影響最大、權威性最強的系列醫學期刊的優勢，利用多年信息化、數字化建設的積淀，統籌協調雜志社各相關部門力量，以最快速度、最高質量在疫情防控中發揮應有的學術支撐和智庫支持作用。雜志社通過微信公眾號、網站等多種形式，聯合國內醫學期刊出版單位以及有關學(協)會，發出關于肺炎相關文章優先發表的倡議，同時向全國的醫學科研或臨床工作者發出征稿通知，征集與肺炎疫情防控、診治相關的學術論文。2．3改進與優化出版流程。接到征稿通知后各刊編輯部迅速行動起來，加班加點，通過各種媒體(雜志、網站、微信、微博等)積極開展組稿約稿。編輯部收到稿件后即刻啟動“快速通道”，盡快完成同行評議和稿件初加工，總編室及社領導在收到稿件后24h內完成相關審核工作，新媒體部在12h內完成數據加工后在中華醫學期刊網上優先發表，同時免除全部費用，供讀者免費閱讀、下載。具體流程見圖1。2．4重新制定DOI編碼規則。目前國際上已公認DOI是識別某一文獻的唯一、特有符號。DOI是認證優先數字出版論文的一個必備要素。優先出版的論文能夠通過DOI被國內外讀者快速檢索、及時引用，DOI還可以解決優先版與正式版的對接問題，同時，DOI具有版權保護作用［6－7］。如果優先數字出版時沒有標注DOI或者標注不完整均不利于準確識別、追蹤和引用該文獻，還會大大降低優先出版的效果。中華醫學會雜志社在2009年底主動收回了DOI數據注冊的權利，改由數字出版部門維護，這個決策為后續的期刊論文在全國乃至全球推廣打下了非常重要的物理基礎［8］。按照之前的規范，中華醫學會系列雜志應在確定了紙版的具體年卷期及頁碼后才能產生DOI，而且每期的DOI為連續編碼。但在優先發表時這幾個要素均為不確定因素，這就可能造成紙版DOI與網絡版不一致的情況。為了確保兩者具有同一個DOI，提升中華醫學會系列雜志內容資源數字化傳播效能，保護數字資源在網絡鏈接中的知識產權和網絡傳播權，實現對數字對象的持續追蹤和閱讀數據的有效統計，雜志社經研討并廣泛征求意見后對DOI標注的規則作了修訂。新的DOI由“統一前綴/學會標識．文獻類型．cn號－收稿日期(8位)－流水碼(5位)”組成，作者投稿時即可產生DOI，并確保不再發生變化。如此，保證了在平臺優先出版的肺炎相關論文均具有唯一的DOI。

3優化質量控制，保證優先出版論文的質量

3．1嚴格的審稿流程和全方位的質量把控。盡管時間緊、任務重，但雜志社上下仍牢牢把握質量第一、內容為王的宗旨。根據上級主管部門對于肺炎相關論文的具體刊發要求，雜志社加強對系列雜志刊發相關論文的管理，做出了詳細要求:1)不允許為“搶蹭熱點事件”而降低論文的學術質量和違反稿件的審定流程，堅持以促進疫情的防控、提升患者診治的效果為標準。2)論文中涉及的重要數據，以主管部門公布的為準或有明確的出處，診療防控標準要以國家公布相關文件為基礎。3)所有論文至少有2位及以上專家的審稿意見，以及總編輯和總編輯委托的副總編輯的審定意見。4)通過同行評議決定刊用的論文，經編輯加工后，須將審稿意見及總編輯意見一并提交雜志社總編室審核，通過審核的論文方可網上優先出版。主管單位為國家衛生健康委的期刊，須同時提交“重大選題方案報告”。5)指南、方案、建議、共識類論文要以國家的治療方案為藍本，撰寫和審定專家要有一定的權威性和廣泛的代表性，尤其是重點疫區的專家和有一線診治經驗的專家。6)刊發前一定向作者核實是否存在一稿兩投或多投。自肺炎疫情暴發后，各系列雜志編輯部積極響應和配合全國疫情防控和診治工作，廣泛開展“肺炎”專題論文征集活動，積極組稿約稿，取得顯著成效。短短一個月的時間，網上優先出版的文章已達400余篇，截至5月底已達千余篇。刊發的論文，尤其是指南、共識或規范類文章為疫情的防控和臨床診療發揮了重要的指導和參考作用。作者投稿積極性持續高漲，來稿量較大，但同時雜志社也發現了一些問題，因盲目追求發文的速度，出現一些文章學術質量不高，科學性不強，同質化嚴重的情況。還有少數期刊出現選題策劃不精細、審稿把關不嚴、流程執行不規范等情況。為了加強對肺炎論文的統一管理，進一步提升論文質量，雜志社組建了由鐘南山、李蘭娟、王辰、張伯禮4位院士領銜，匯聚相關學科的中華醫學會專科分會主委和中華醫學會系列期刊主編、副主編，以及中華預防醫學會、中華中醫藥學會、中華護理學會專家組成學術指導委員會，保障平臺文獻的學術質量［9］。同時雜志社對后續肺炎論文刊發工作提出更嚴格的要求:1)堅決杜絕“蹭熱點”的行為，保證發表的稿件切實對疫情防控發揮指導和借鑒作用。加強選題策劃，全面反映有關肺炎診斷、治療、防控領域研究成果，發揮學術導向作用，引領科研方向。對各類指南、共識、建議及述評類稿件嚴格把關，鑒于國家已經制定有關肺炎醫療機構和醫護人員防護指南，建議不再刊發與上述指南內容重復的各專科防控共識、建議類稿件。文章中涉及的重要數據要以主管部門公布的為準，或有明確的出處。診療防控標準要以國家公布的相關文件為基礎。2)保證嚴謹的審稿流程，加強學術質量控制。所有文章均須具備有據可查的審稿流程，強化專家審稿質量，堅決杜絕因“搶發”而減少審稿流程以及流于形式的審稿意見。擬發稿件除經同行評議(至少3位專家)同意刊發外，還需具有總編輯或總編輯委托的副總編輯的審定意見以及編輯部主任的審核意見。完成上述流程后，編輯部須將擬發表的稿件上報雜志社總編室，經總編室和社領導簽批后方可發表。3)嚴格執行編輯出版流程，保證期刊出版質量。已完成網絡預出版待印刷出版的文章，要嚴格執行印刷版出版流程，按正常編校程序出版，做好文章的編輯加工、文獻核對、關鍵詞標注等工作。4)堅持正確的輿論導向，密切關注并及時回應社會關切問題。所有文章正式發表前，期刊和作者不得以任何形式和渠道對外公開傳播。編輯部需加強實時監測，發現中華醫學會主辦的期刊在“病毒肺炎科研成果學術交流平臺”優先出版的文章在社會上造成不良影響，或引起其他不良后果的應立即采取相應處理措施，并聯系作者做好相關信息澄清工作，消除不良影響，必要時組織平臺欄目專家組對相關問題進行說明。根據中華醫學會期刊管理部的通知要求，各編輯部在初審時先篩掉了一批學術質量不高、缺乏臨床意義或是存在較多問題的文章，再經過3位專家審稿，總編、編輯部主任終審后提交至總編室，總編室除進一步對文章學術質量、科學性把關外，還綜合考慮各系列雜志在某一專業領域已發表的文章數，內容上是否有重復，對一線的疫情防控是否能真正起到借鑒作用等，最后交由雜志社領導審批，經過層層把關，確保最終在平臺上優先發表的文章切實有助于疫情防控。3．2數字優先出版形式。數字優先出版一般包括單篇出版和整期出版2種形式，通常單篇出版要比整期出版能夠更好地縮短發表時滯。為了能將科研或一線臨床工作中總結出來的成果、經驗或權威專家的共識意見以最快的速度傳遞給一線防控人員，以更加有效地指導實踐，雜志社選擇以單篇出版的形式進行網上優先發表。編輯部將稿件送專家評審，收到評審意見后會迅速反饋給作者，同時敦促作者抓緊時間針對問題進行修改或答復并盡快返給編輯部。隨后編輯部在審核作者修改稿(建議修后再審的文章再次送專家審核)并進行編輯加工的同時將稿件送至雜志社總編室審核，審核通過并且編輯也已完成加工的稿件將發至新媒體部進行數據加工。這樣盡可能在保證質量的情況下縮短每個環節的時間，以最快的速度上線發表，平均時間6.22d。3．3網絡論文版本設置。關于優先出版的版本設置，目前國際上有些數據庫采取保留錄用稿、編輯稿、待刊稿3個版本的形式;國內有些平臺則采取一旦正式出版，優先出版便自動被撤銷，但這不利于保證作者的首發權。考慮到疫情期間科研成果的時效性，為盡可能縮短流程，中華醫學會雜志社出版平臺采取上傳編輯加工后的版本，而且在正式出刊后會替換為正式版本，以保證與正式版本的一致性，避免不同版本對讀者造成的引用混亂。3．4文獻引用格式。肺炎論文在網上優先發表后很快得到了一線醫務工作者的廣泛關注，有些論文的日點擊量破萬，不僅給臨床診治提供了學術支撐，也為后續撰寫文章的作者提供了參考。隨之而來的是關于優先發表文獻的引用格式問題，如何設置合理而規范的格式成為當務之急。經過查閱國內相關規范以及國際標準，雜志社總編室與新媒體部多次論證，并經學術指導委員會討論，認為DOI號和出版日期是其中最為關鍵的2個要素，前者類似于文獻的“身份證”，后者可明確首發權，最終將引用格式確定為“主要責任者．題名［J/OL］．期刊名，年，卷(出版日期)．獲取和訪問路徑．DOI．［網絡預發表］．”同時，會以“引用本文”的形式在顯著位置標示，以便讀者引用。3．5規范獲得作者授權。雖然追求更快的傳播速度、更高的傳播時效，但有些關鍵的、必不可少的環節還是不能省略的。中華醫學會雜志社高度重視學術期刊版權保護，遵照著作權和相關法律法規，在文章上線出版前編輯部必須獲得作者的授權書，以獲取著作權、信息網絡傳播權以及相關權利的許可使用。考慮到疫情的特殊性，以及很多作者來自高風險地區，交通和郵寄均很不方便，特許此類作者可將授權書延后3個月提交。經過近4個多月的實踐和調整，截至6月5日，平臺共優先發表了來自國內127種期刊1041篇與肺炎相關的學術文獻，總點擊量約313萬次，而且同期被世界衛生組織的冠狀病毒病出版物數據庫收錄，為正在經受疫情考驗的其他國家的科研人員及醫務工作者提供了及時有效、值得借鑒的學術信息。

4日常出版中網絡優先出版常態化的思考

4．1優先出版與預印本的不同點。隨著跨媒介出版態勢的逐漸形成，相關的網站、論壇、博客等應運而生，網絡出版、網絡發表從新鮮事物逐漸變成主流，不僅有效縮短論文從產出到傳播的時間，還能實現網絡傳播的多種樣式。目前，同時被作者、學界和期刊界認同的優先出版方式主要有預印本和網絡首發2種［10］。兩者的主要區別是網絡優先出版包含了編輯部審稿、同行評議等嚴格的評審流程，而預印本則未經過同行評議而直接在平臺上。二者均具有對學術論文首發權的認證，但在權威性方面，優先出版是經過同行專家認可的，預印本雖然也有對投稿人的認證，但畢竟沒有經過嚴格的審稿流程。4．2實現常態化的困難。雜志社疫情期間的優先出版是一次有益嘗試，這一出版方式保證了能將第一手資料在第一時間傳遞給最需要的人，在疫情攻堅戰中承擔了醫學學術期刊應有的責任和使命。每篇文章從收稿經過一系列審核接受發表，到最終上線平均時間6.22d，高效的運轉全都得益于整個過程各個環節包括期刊編輯、審稿專家、總編室和新媒體部的工作人員以及社領導夜以繼日的全心工作并密切配合。后疫情時期如果轉為日常稿件的優先出版應該采取什么樣的規范流程?比紙刊提前多久進行網上?整期所有文章都進行網上優先發表還是選取高質量文章?在當前各個部門不增加人力物力的前提下，如何保證優先出版與紙刊出版的平衡?這些都是后續需要考慮并逐步解決的問題。4．3今后采取的措施。1)制定標準規范、健全管理制度:中華醫學會雜志社在此次優先出版工作中重效率、保質量，邊實踐邊調整邊完善，基本保證了優先出版各個要素的齊備，但后續應該將具體的發稿流程、出版形式、版本設置、引用格式、差錯率、授權及簽發制度等一系列內容標準化、文件化，作為中華系列雜志可參照執行的標準。2)有選擇地優先出版:目前實現整期優先出版尚存在困難，可以每期由作者申請、編輯部選擇推薦學術水平高、時效性強的文章進行優先出版。

作者:趙巍 付輝 王海娟 蔡麗楓 沈錫賓 劉紅霞 李鵬 徐妍 劉冰 魏均民 單位:1.中華醫學會雜志社總編室 2.中華醫學會雜志社新媒體 3. 中華醫學會雜志社辦公室 4.中華醫學會雜志社