期刊學術不端行為的表現形式

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中國文化自古就提倡“仁、義、禮、智、信”的“五常”之道，把“五常”作為做人的道德倫理準則，其中“信”就是做人誠實穩重講信譽，是誠的意思。誠信是約定俗成的社會交往規則，也是傳承的文化思想。“信”是立身之道、興業之道、治世之道。學術期刊是承載科研原始創作成果的重要媒介，是進行學術交流的平臺，為作者解決了畢業、評職稱、課題結題發表論文的難題，同時也肩負著維護科研誠信的職責。編輯是期刊建設過程中的活動主體，對論文質量的把關起到了關鍵性作用。筆者根據多年的實際工作經驗，以黑龍江農業科技雜志社黑龍江畜牧獸醫編輯部為例對期刊編輯出版過程中發現的學術不端行為進行歸納總結，并提出了自己的見解，希望能夠為同行提供借鑒，并充分發揮編輯在杜絕學術不端行為過程中的責任與擔當。

1科研誠信的重要作用

科研誠信是科技工作者的生命，然而科研抄襲、剽竊、學術造假現象屢禁不止，如何消滅學術不端行為，改善學術不端現狀，降低論文重復率，提高學術創新性，已迫在眉睫。那么什么是學術不端行為呢?中國科學技術協會在《科技工作者科學道德規范》中對學術不端行為給出了界定:“學術不端行為是指在科學研究和學術活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學共同體慣例的行為”。2014年4月3日，國家新聞出版廣電總局出臺了《關于規范學術期刊出版秩序促進學術期刊健康發展的通知》，通知中明確指出，學術期刊要規范編輯出版流程，努力提高學術質量，注重學術道德和學術誠信建設，自覺抵制學術不端行為，禁止由其他單位和個人代理發表論文，杜絕刊發抄襲、剽竊他人成果的文章［1］。2019年7月1日，國家新聞出版署正式發布我國首個針對學術不端行為的行業標準———《學術出版規范期刊學術不端行為界定》(CY/T174—2019)［2］，標準中界定了學術期刊論文出版過程中作者、審稿專家、編輯三方可能出現的學術不端行為，為各類學術不端行為的判斷和處理提供了依據。2019年9月25日，科學技術部、中央宣傳部、最高人民法院等20多個部委聯合頒布了《科研誠信案件調查處理規則(試行)》［3］，該規則第九條明確指出，論文發表中的科研失信行為，發表論文的期刊編輯部或出版社有義務配合開展調查，應當主動對論文內容是否違背科研誠信要求開展調查，并應及時將相關線索和調查結論、處理決定等告知作者所在單位，從法律角度明確了期刊編輯部的責任。由此可見，國家高度重視科研誠信的建設，先后出臺了相應的政策法規，絕不姑息學術不端行為。提高國家文化軟實力，關系“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興中國夢的實現［4］。學術期刊是國家科研和國家文化軟實力的重要組成部分，在繁榮學術研究，推動文化創新，促進社會經濟發展和科學技術進步等方面發揮著不可替代的作用［4－5］。

2編輯出版過程中的常見學術不端行為及防范建議

《學術出版規范期刊學術不端行為界定》(CY/T174—2019)［2］將論文作者的學術不端行為劃分為剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發表、違背研究倫理及其他學術不端行為共8種類型，每種類型中又包括若干種類，可見一些作者在通過“另類”方式進行著自己的“原創”論文寫作，并且可選擇的方式多種多樣，五花八門，大家為之努力呵護的學術環境正在被這類作者玷污，學術環境的凈化工作刻不容緩。一篇論文從作者投稿后要經過多個環節才能出版發行，那么如何在繁雜的工作中有效甄別出學術不端行為，規范出版原創論文呢?作為一名編輯，首先應該提高自身的業務能力，具有敏銳的洞察力，鷹一樣的眼力;其次扮演好在編輯出版過程中的角色，認真履行崗位職責;最后善于總結，對于工作中發現的學術不端行為堅決抵制并及時解決。筆者對實際工作中遇到的問題進行了歸納總結，認為目前期刊編輯出版過程中存在的學術不端行為主要有以下幾方面:源頭把關不嚴、一稿多投、更改作者姓名、同行評議等，下面就這幾個方面進行闡述。

2.1源頭把關不嚴

目前，期刊接收的稿件以本科生、碩士研究生、博士研究生撰寫的論文為主，主要用于畢業、保送研究生、評獎學金、指導教師課題結題等;還有一部分稿件是科研院所的科研人員或高校教師為晉升職稱、評優、業績考核等撰寫的論文。其中科研人員和教師撰寫的論文質量相對好一些，而本科生、碩士研究生、博士研究生撰寫的稿件差強人意，存在很多不足之處。以上情況也是很多期刊編輯部面對的共性問題，目前各編輯部所接受的50%以上的稿件是作者為了達到畢業或晉升職稱、評優等目的而為之，而不是純粹的基于科研創新而撰寫的論文。這就難免會出現作者為了達到目的進行“復制+粘貼”，“寫出”拼湊文章，出現抄襲行為，文字的復制比偏高。此外，由于有些導師對于自己所帶的學生疏于管理，確定完研究課題后所有的研究工作由學生獨自完成，論文撰寫也完全由學生執筆，在此過程中，導師未盡到嚴格把關、及時督查的責任，有的導師甚至是在學生論文投出后收到編輯部的審稿通知書才知道學生的研究課題已經結束。這些論文的質量往往較差，重復率也很高。因沒有導師對論文的指導、審閱、把關，一些不負責任的學生因急于畢業找工作，時間緊迫，就動起了歪心思，如抄襲同一課題組成員論文中的試驗材料、方法等內容，或者對其結果中的數據稍作修改后放到自己的論文中等。為了杜絕此類現象的頻發，從高校角度，建議根據我國政府部門頒布的針對學術不端行為的系列法規建立高校自己的預防學術不端行為的運行制度，對高校師生在科學研究中的學術行為進行規范，提高高校師生的法律意識;同時建立獎懲機制，賞罰分明，激勵教師重視畢業論文的書寫，督促學生潛心治學，并對學生的論文給予指導把關。2016年9月1日，教育部發布并施行了《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》［6］，該辦法指出，高等學校應當充分發揮學術委員會在學風建設方面的作用，結合學校實際情況和學科特點，制訂本校學術不端行為查處規則及處理辦法，明確各類學術不端行為的懲處標準。陳士奇等［7］分析了高校學術不端的根源和成因，并提出了若干解決對策。以上內容均值得高校借鑒。從編輯角度，要提高警惕，決不可發生編輯職能缺位。創新性是一篇論文要遵守的基本原則，重復率不宜過高，《著作權法》中要求重復率不高于10%，期刊編輯部可根據本刊的實際情況稍作調整。編輯可以通過多種渠道對投稿論文進行檢測，如借助學術不端檢測軟件對投稿論文進行初篩。黑龍江畜牧獸醫編輯部已經與中國知網(CNKI)合作多年，所有稿件均通過黑龍江畜牧獸醫作者投稿平臺投稿，系統自動生成稿號，并自動篩查論文，給出“文本復制檢測報告”，編輯可以根據報告中的“總文字復制比”對投稿論文進行初篩。但編輯也不能完全依賴報告結果來判斷學術不端和論文是否具有創新性，只能作為參考標準之一，不可一刀切處理，因為個別作者在短期內可能會投來2篇同一研究內容但闡述角度不同的論文，由于第一篇還未發表，第二篇論文的文字復制比就不會很高。建議除了要重視初審稿件重復率檢測外，還要重視退修稿件重復率檢測，因為退修稿件重復率高于初審稿件重復率的情況時有發生。此外，編輯還要通過給論文中的指導教師發送審稿通知的電子信件，告知指導教師本刊已經受理此論文，避免教師對學生論文不知情的情況發生。綜上所述，所有措施的目的是希望從源頭扼制學術不端行為的發生。

2.2一稿多投

目前，大多數期刊編輯部都有自己的審稿流程，像《黑龍江畜牧獸醫》為北京大學《中文核心期刊要目總覽》來源期刊，論文自投稿之日起歷經初審、復審、外審、終審等環節，需1～3個月才能最終通知作者論文是否被錄用，再加上是面向全國收稿，投稿作者相對較多，刊期較長，為9～12個月，個別作者為了使論文能夠短期內見刊，或者確保論文能夠被錄用，或者論文質量一般但還想在影響因子高的期刊上發表，存在兜底心里，往往會廣撒網，同時將論文投到多家期刊，造成一稿多投。更有甚者，有的作者明知論文被多家期刊同時錄用，卻沒有進行后期處理，臨到發表前才開始提出撤稿請求，對此種情況期刊編輯部也很無奈。一稿多投不僅增加了編輯的日常工作量，而且如果論文在不同期刊上同時發表，還會對期刊造成嚴重不良后果，影響期刊的質量評價結果。建議編輯在刊發論文前可以借助相關檢索系統再次查重，但這無疑會增加編輯的工作量;合理安排錄用稿件比例，縮短刊發周期，提高論文的時效性，或考慮進行網絡首發;學會質疑，警惕作者的無故撤稿行為，必要時可以電話聯系論文中的通信作者核實情況。重視已刊論文的撤稿行為，尤其是在有人對已刊論文提出質疑時，編輯要第一時間了解情況，從中國知網等收錄系統中撤銷該論文，并刊登撤稿聲明，將失信作者拉入“黑名單”，但目前因缺乏配套的法律層面的懲罰措施，很難追責。此外，編輯還要掌握相應政策法規，了解與本刊刊發內容相關領域的最新研究成果和學術動態，提高自身的辨識能力，擦亮慧眼，對優質論文盡早處理并安排發表。從作者角度，投稿前要認真閱讀期刊編輯部的投稿須知、版權協議等相關要求，并參照論文刊登模板規范書寫論文，投稿成功后及時配合編輯進行修改，從而縮短修改周期，爭取盡早收到錄用通知單。

2.3更改作者姓名

正常情況下，在論文上署名的作者都是參與了課題研究或論文寫作的人員，以及對上述過程有一定指導作用的導師，并且作者姓名的順序應按照對研究和論文寫作貢獻大小進行安排，其中第一作者和通信作者是最主要的責任者。因此，作者在投稿前應確定好論文中的作者姓名和排序。但在實際操作過程中，更改作者姓名的現象十分普遍，如更改第一作者、補充通信作者、調整作者順序、刪除作者、作者姓名書寫有誤等。造成上述情況的原因也是多種多樣的:有的作者是第一次投稿，對投稿要求等信息沒有認真閱讀就著手投稿，導致作者姓名漏寫、書寫有誤等;有的作者在未征得指導教師同意的情況下就將論文投到期刊編輯部，未屬指導教師姓名;有的可能是為了討好領導，隨意更改或者補充作者姓名;有的是由于需要補充其他人的基金項目來解決本篇論文的版面費問題而補充作者姓名;有的作者為了凸顯論文水準，或提高論文被錄用的概率，會將本單位的長江學者、院士或院長掛名到論文中;也有的論文是中介代寫文章，需要改為買家姓名，等等。編輯是期刊出版工作的主體，應不斷加強自身學習，善于總結和積累工作經驗，注意甄別作者的不正當更改姓名的行為，避免給期刊編輯部造成負面影響。黑龍江畜牧獸醫編輯部對于論文作者姓名任何情況的變動均要提供相應的證明材料，總體要求為:說明更改姓名原因，修改前后全部作者手寫簽名，原第一作者所在單位加蓋公章，這樣做的目的是讓論文中的所有作者知情，以及作者所在單位主動自行核實情況的真偽。此外，編輯還要扮演好“聯絡員”的角色，第一時間掌握一手信息。

2.4同行評議

一流期刊的建設除了需要一流稿源的支撐外，還需要一流專家的支撐。在科技期刊的出版過程中，同行評議是確保文章質量、創新性、前沿性的重要一環［8］。高質量的同行評議對作者的后續研究幫助很大，因此期刊編輯部應重視審稿專家的隊伍建設。目前，期刊編輯部通過各自的標準吸納行業專家來建設審稿專家庫，多則達數百人，涵蓋面廣，希望審稿專家能夠利用自己的專業知識為期刊保駕護航。審稿專家審核稿件的客觀性和公正性對期刊編輯部的發展至關重要，但部分審稿專家在審稿時，可能會出現不端行為，主要表現形式為故意拖延時間，延長了審稿周期，或提出不必要的再次審核，致使一些創新性成果未能第一時間公布;專家審稿走形式，不能客觀提出有價值的意見，敷衍了事。劉春林［9］針對常見的同行評議專家的不端行為給出了幾條應對措施，如加強專家的培訓，采取適當的激勵機制、選擇恰當的同行評議專家等。黑龍江畜牧獸醫編輯部有自己的審稿專家團隊，根據工作需要隨時吸納優秀專家進庫，并剔除高頻次發生審稿不配合、不認真等情況的專家，不斷完善審稿專家隊伍建設;對送審論文先要求作者按照投稿系統中的論文模板修改格式，達到“衣冠整齊”后由編輯去掉作者姓名及單位等信息，選擇適合該論文研究方向的專家進行盲審，期間編輯要督促專家及時審稿;同時對審稿專家給予一定的激勵政策，目前已取得很好效果，發揮了專家職能。因此，建議期刊編輯部在建設審稿專家庫的同時也要注重相應評審制度的建立，此外還要充分發揮編輯在專家審稿過程中的送審、催審、核實審稿意見、及時將有價值的意見發給作者的作用。