博弈論碳市場(chǎng)監(jiān)管制度研究

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摘要：碳市場(chǎng)作為一個(gè)具有環(huán)境屬性的新興市場(chǎng)，在推進(jìn)社會(huì)生態(tài)文明建設(shè)上具有重要的地位，但是因?yàn)闆](méi)有輔之完善健全的監(jiān)督管理措施，碳交易市場(chǎng)的發(fā)展速度受到了阻礙。文章運(yùn)用博弈論的知識(shí)構(gòu)建碳交易市場(chǎng)中交易者與政府監(jiān)管部門(mén)的博弈模型，進(jìn)行混合策略分析，得出納什均衡解。結(jié)果表明均衡解與違規(guī)收益、機(jī)會(huì)成本、監(jiān)管成本和政府處罰有關(guān)。為了保證碳市場(chǎng)的健康與安全地運(yùn)轉(zhuǎn)，文章從政府監(jiān)管成本、交易者機(jī)會(huì)成本、違規(guī)行為、處罰力度4個(gè)方面提出建議，規(guī)范碳交易市場(chǎng)的監(jiān)督制度，保證碳市場(chǎng)的良好交易氛圍。

關(guān)鍵詞：博弈論；碳市場(chǎng)；監(jiān)管

隨著全球生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的凸顯，碳排放已成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)［1-3］。為了滿(mǎn)足全球氣候治理的需要和企業(yè)減排的需求，碳交易市場(chǎng)逐步形成，這不僅有效地解決了林業(yè)生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題［4-6］，也成了國(guó)內(nèi)外一個(gè)重要的減排工具［7］。截至2017年年底，我囯7個(gè)碳交易試點(diǎn)累積成交量超過(guò)2億噸，成交額高達(dá)40多億元，已成為全球最大的碳交易系統(tǒng)［8］。全國(guó)碳市場(chǎng)的全面開(kāi)啟將改變未來(lái)的世界碳市場(chǎng)格局，因此碳市場(chǎng)的安全穩(wěn)定對(duì)于世界政治和經(jīng)濟(jì)格局都有著十分重要的作用。但目前的碳市場(chǎng)監(jiān)管制度存在立法效力不高，監(jiān)管制度不全，交易信息披露不夠等問(wèn)題，降低了碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)定性和高效性。加上碳交易市場(chǎng)監(jiān)管體系尚未成熟，既是一種新興市場(chǎng)，也是一個(gè)信用市場(chǎng)，尚未建立完善的監(jiān)管機(jī)制督促碳交易者公正交易。碳交易的正常進(jìn)行源于市場(chǎng)中各個(gè)主體的公正嚴(yán)格的監(jiān)管行為，一個(gè)有效嚴(yán)格的市場(chǎng)監(jiān)管體系對(duì)碳市場(chǎng)的發(fā)展有著直接的影響。政府必須采取行之有效的監(jiān)管措施保障節(jié)能減排行為和市場(chǎng)行為的健康發(fā)展，避免出現(xiàn)操縱市場(chǎng)、欺騙消費(fèi)者等違規(guī)現(xiàn)象［9］。高山［10］認(rèn)為碳交易監(jiān)管可通過(guò)價(jià)格監(jiān)管、行政和經(jīng)濟(jì)處罰來(lái)避免市場(chǎng)違規(guī)行為。樊威［11-13］借鑒外國(guó)做法，從政府角色定位、雙重監(jiān)管制度（碳交易與碳排放）和多元化懲罰機(jī)制提出了法律建議。陳波［14］提出可以將法律、制度和管理?xiàng)l例有機(jī)結(jié)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，完善法律治理和監(jiān)督體系。但是大多數(shù)的文獻(xiàn)都局限于定量方法，文章引入博弈論的思想，構(gòu)建碳市場(chǎng)中監(jiān)管部門(mén)和交易者的博弈模型，討論混合策略下的博弈均衡結(jié)果，為我國(guó)碳交易市場(chǎng)監(jiān)管的健全化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展提出若干政策建議,促進(jìn)碳市場(chǎng)的健康發(fā)展。

1模型建立與分析

1.1基本假設(shè)。該博弈模型的主體有2個(gè)，一個(gè)是政府監(jiān)督部門(mén)，另一個(gè)是碳市場(chǎng)交易者。為了簡(jiǎn)化問(wèn)題，文章做出如下假定：一是政府監(jiān)督部門(mén)有2種選擇：監(jiān)管和不監(jiān)管，碳市場(chǎng)交易者有2種選擇:守法和違法；二是政府部門(mén)的監(jiān)管成本為C，交易者守法產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本為B，交易者違法的收益為E，違法處罰為T(mén)。其中，監(jiān)管成本C、機(jī)會(huì)成本B、違規(guī)收益E和處罰T都是常數(shù)。1.2混合納什均衡分析。監(jiān)管部門(mén)和碳市場(chǎng)交易者之間的博弈模型用矩陣形式表示，如表1所示，政府監(jiān)管部門(mén)有2種選擇：監(jiān)管和不監(jiān)管。交易者有2種選擇：守法和違法。當(dāng)監(jiān)管部門(mén)選擇監(jiān)管的時(shí)候，守法的交易者需要付出一定的機(jī)會(huì)成本B；違法的交易者會(huì)因?yàn)檎O(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管而被發(fā)現(xiàn)違法行為，受到處罰，罰金為T(mén)；政府監(jiān)管部門(mén)只要進(jìn)行監(jiān)管就會(huì)付出監(jiān)管成本C，但是如果交易者違法，還會(huì)得到懲處違法者的罰金T。當(dāng)監(jiān)管部門(mén)選擇不監(jiān)管的時(shí)候，政府部門(mén)監(jiān)管成本降低為0，守法的交易者還是會(huì)付出機(jī)會(huì)成本B；違法的交易者會(huì)因?yàn)檫`法行為獲得違法收益E，并且也不會(huì)受到懲罰，因?yàn)檎粫?huì)監(jiān)管交易者的違法行為，所以對(duì)違法者不產(chǎn)生任何影響，所以違法者的收益是（E+B）。假設(shè)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管的概率為p，不監(jiān)管的概率為（1-p），交易者守法的概率為q，違法的概率為（1-q）。給定q，監(jiān)管部門(mén)選擇監(jiān)管（p=1）和不監(jiān)管（p=0）的期望收益分別為UG（1，q）=（-C）q+（T-C）（1-q）=-Tq+T-CUG（0，q）=0解UG（1，q）=UG（0，q），得q*=（T-C）/T=1-C/T。當(dāng)交易者守法概率小于1-C/T，政府部門(mén)的最優(yōu)選擇是不監(jiān)管；當(dāng)交易者守法概率大于1-C/T，政府部門(mén)的最優(yōu)選擇是監(jiān)管；當(dāng)交易者守法概率等于1-C/T，政府部門(mén)隨機(jī)選擇監(jiān)管或不監(jiān)管。給定p，交易者選擇守法（q=1）和違法（q=0）的期望收益分別為UC（p，1）=-Bp-B（1-p）=-BUC（p，0）=（E-T+B）p+（E+B）（1-p）=-Tp+B+E解UC（p，1）=UC（p，0），得p*=（E+2B）/T。當(dāng)政府監(jiān)管概率小于（E+2B）/T，交易者的最優(yōu)選擇是守法；當(dāng)政府監(jiān)管概率大于（E+2B）/T，交易者的最優(yōu)選擇是違法；當(dāng)政府監(jiān)管概率等于（E+2B）/T，交易者隨機(jī)選擇守法或違法。

2研究結(jié)論

博弈模型的結(jié)果表明，混合納什均衡解是p*=（E+2B）/T，q*=1-C/T。因此，政府監(jiān)管部門(mén)以（E+2B）/T的概率監(jiān)管，碳市場(chǎng)交易者以C/T的概率違法。換句話說(shuō)，就是碳市場(chǎng)的交易者中有1-C/T比例的人會(huì)選擇守法，C/T比例的人會(huì)選擇違法。政府部門(mén)會(huì)隨機(jī)去監(jiān)管（E+2B）/T比例的人的交易行為。由此可見(jiàn)，均衡解與違規(guī)收益E、機(jī)會(huì)成本B、監(jiān)管成本C和政府處罰T都有一定的關(guān)系，并且監(jiān)管的概率與違規(guī)收益成正比，與交易者機(jī)會(huì)成本成正比，與政府處罰成反比，而守法的概率與監(jiān)管成本成反比，與政府處罰成正比。由此可知，當(dāng)監(jiān)管成本越小，處罰罰金越大，交易者守法的概率就越大；當(dāng)機(jī)會(huì)成本越小，違規(guī)收益越小，處罰罰金越大，政府監(jiān)管的概率就越小。為了實(shí)現(xiàn)碳市場(chǎng)不出現(xiàn)違法交易，政府不需要監(jiān)管的最優(yōu)狀態(tài)，則必須盡可能地減小p，增加q，即降低政府監(jiān)管成本、交易者機(jī)會(huì)成本和違規(guī)收益，增加違規(guī)處罰的額度。

3監(jiān)管建議

為了提高碳交易的有效性和合法性，促進(jìn)碳市場(chǎng)交易的穩(wěn)定安全發(fā)展，必須完善監(jiān)管制度，優(yōu)化機(jī)制流程，簡(jiǎn)化管理制度，以便更好地為交易主體進(jìn)行碳交易提供良好的市場(chǎng)和健康的環(huán)境，文章從監(jiān)管成本、交易成本、違規(guī)行為和處罰力度4個(gè)方面提出一些政策建議，為我國(guó)碳市場(chǎng)的安全穩(wěn)定發(fā)展提供參考。3.1實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督，縮減政府監(jiān)管成本。市場(chǎng)僅靠政府去監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要建立一個(gè)主體多元化、結(jié)構(gòu)多層次、多方相互協(xié)調(diào)相互制衡的碳市場(chǎng)監(jiān)管體制，充分發(fā)揮各職能部門(mén)的能力，同時(shí)又要明確各個(gè)部門(mén)的監(jiān)管職責(zé)邊界，各司其職，共同監(jiān)管［15］，避免權(quán)力過(guò)于集中，造成監(jiān)管制度形同虛設(shè)的后果。通過(guò)自我監(jiān)督創(chuàng)建一個(gè)相互牽制、相互競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)、相互交融的良好機(jī)制，縮小政府監(jiān)管直接作用于市場(chǎng)的范圍，降低政府的監(jiān)管成本。3.2優(yōu)化交易流程，降低交易機(jī)會(huì)成本。利用互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代背景，充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，適當(dāng)縮減審批中煩瑣的流程，優(yōu)化整個(gè)交易手續(xù)，降低交易者的等待時(shí)間和審批時(shí)間，降低交易者的成本，以便更好地激勵(lì)交易者合法交易，遵守規(guī)則。對(duì)于信用良好、嚴(yán)格守法的交易者，可以給予費(fèi)用優(yōu)惠或者審批快速通道，在政策或者福利上給予傾斜，通過(guò)優(yōu)化流程，縮減交易成本，確保碳市場(chǎng)中的交易者能夠自律合法地進(jìn)行交易，保障碳市場(chǎng)的健康發(fā)展。3.3完善信用制度，避免市場(chǎng)違規(guī)行為。通過(guò)建立一個(gè)良好的信用評(píng)價(jià)體系，塑造一種崇尚誠(chéng)實(shí)守信的文化信仰，營(yíng)造出不愿失信、不敢失信、不能失信的良好氛圍，避免交易者違法違規(guī)行為的出現(xiàn)，打造誠(chéng)信為榮、失信為恥的良好的市場(chǎng)交易環(huán)境。如果市場(chǎng)中出現(xiàn)違法的交易者，政府監(jiān)管部門(mén)可以對(duì)其違法行為予以公示，并與其他信用水平掛鉤，督促交易者自覺(jué)守法，杜絕違規(guī)行為屢禁不止的現(xiàn)象。還可以進(jìn)行信用減分處理，當(dāng)信用被扣減到一定程度時(shí)，政府監(jiān)管部門(mén)有權(quán)對(duì)其實(shí)施限制入市的違規(guī)懲罰。當(dāng)然這并不是“無(wú)期徒刑”，是一種有期限的懲戒手段，只要碳交易者意識(shí)到自己的違法行為，并予以改正，并得到監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)可，就可以取消限制入市的懲罰，恢復(fù)其交易權(quán)。3.4加強(qiáng)監(jiān)管強(qiáng)度，提高違法處罰力度。不僅鼓勵(lì)社會(huì)公眾、行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體等外部力量對(duì)碳市場(chǎng)交易情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)管,并建立信息披露機(jī)制，提高監(jiān)管的強(qiáng)度。另外設(shè)立相應(yīng)的法律法規(guī)，提高法律效力，賦予公眾監(jiān)督權(quán)、檢舉權(quán)、控告權(quán)［16］，實(shí)現(xiàn)信息的高度透明化，形成良好的外部監(jiān)督機(jī)制。同時(shí)，提高處罰力度，通過(guò)罰金、違約金來(lái)提高碳交易者的違法成本，保證監(jiān)管的有效性，有效維護(hù)碳市場(chǎng)的交易秩序，對(duì)于那些屢教不改的交易者，政府監(jiān)管部門(mén)可以提高罰金標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施差別化政策，以此強(qiáng)化交易者的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

作者:朱添金 單位:南京林業(yè)大學(xué)