跨國公司R市場營銷論文

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跨國公司已成為當今國際經濟活動的重要主體。統計表明，某些特大型的跨國公司一年的產值相當于一個中等國家的GDP（美國通用公司與波蘭）。跨國公司在資本金、技術、管理、營銷等諸方面都具有巨大的優勢。科學技術是第一生產力，隨著信息革命和知識經濟的發展，跨國公司紛紛把新技術的研究與開發（以下簡稱為R&D）放在頭等重要的位置。進入20世紀90年代以來，R&D國際化態勢越來越明顯。

一、跨國公司R&D活動國際化的主要方式

跨國公司R&D活動國際化是指跨國公司將研究與開發活動擴散到母國以外的其他區位，利用多個國家的科技資源，跨國界的開展活動①。R&D國際化興起于20世紀80年代，在20世紀90年代掀起了高潮。美國與歐盟的一些大企業是領頭羊，日本企業在20世紀80年代以前主要進行產品和資本輸出，80年代后也開始從全球范圍內吸取知識資源來支持全球性的市場發展。概括來講，跨國公司R&D活動國際化主要通過以下形式進行：

（一）在海外建立獨立的R&D機構

這種方式的優勢在于能較好的實現公司雄厚的財力與當地優秀的科研人員的結合，可以相對嚴格的控制研發活動所帶來的技術知識內容，維持技術壟斷優勢，并形成對當地生產的直接支持。例如惠普公司于1990年在日本設立實驗室，其動因就在于獲取計算機、通訊和測量領域的領先技術知識，主要是通過獲取這些領域的人力資源來達到目的。該實驗室的研究內容包括物理科學、半導體實驗、照相攝像技術、大規模集成電路技術等日本在國際上領先的技術。微軟公司先后在中國成立微軟研究開發中心、微軟中國研究院、微軟技術支持中心等三大世界級開發、科研與服務機構，確立了微軟在中國長期發展的戰略。

這種方式的不足之處也是明顯的。由于獨資，這就給跨國公司在資本金的投入上提出了較高要求，而且要吸引最優秀的研究人員到實驗室來工作也需比當地企業提供更好的待遇。風險大也是這種獨立機構面臨的一大挑戰。

（二）基于技術搜尋的跨國并購

就技術戰略而言，并購的目的是獲得目標公司所附屬的研發機構，但常常也伴隨著對相應的生產性公司、銷售性公司的購買，因為東道國政府與當地企業也有自己的打算。在目標企業選擇上，那些技術水平高、科研能力強的企業往往成為各跨國公司爭相鯨吞的對象。1995年索尼公司購買美國CBS唱片公司和美國哥倫比亞電影公司，以及松下公司購買美國MCI公司，都是看重這些美國公司的軟件技術，即文化知識性技術的開發能力，從而通過購買，獲得了在這一領域的生產與研發資源。近年來國際并購風起云涌，1999年，全球企業并購的交易總金額達到33100億美元，逼近1990年至1995年6年的總和，而且并購的技術搜尋動機十分明顯。

并購的最大優勢在于可以實現原有企業和所購買企業在專業領域上的技術和知識的互補，以及地理上海外生產與研發之間的搭配，同時也能夠控制新機構的研發成果。不利之處在于一方面資金投入巨大，另一方面在于由原有機構與所購買企業在研發差別、文化背景、人事沖突等方面帶來管理上的不便，在這方面跨國公司的應對策略是采取研發與管理的當地化戰略。

（三）與海外跨國公司或研發機構進行合作，結成R&D聯盟，或進行技術互換，實現技術共享

由某一跨國公司單獨進行技術研發，不僅投入大，風險大，而且周期長，難以適應當代科技日新月異的發展速度。與其盲目競爭，不如合作，這樣研發成本得以節約，風險也隨之降低，可以在較短的時間內實現技術和知識的互補與良性共享。技術作為一種資源，通過流動得以實現優化配置。有關資料表明，1980年到1994年，美歐日在信息技術產業內的聯盟達到2800多家，生物工程領域的技術聯盟近1300家，新材料領域的技術聯盟達到560多家。強強聯合已經成為展開國際競爭的重要手段。計算機領域內，法國希爾公司、美國霍尼維爾公司與日本電器公司（NEC)的合作，目的就是同IBM在技術上決一雌雄。技術互換協議通常發生在擁有龐大技術開發投資和強大技術創新能力的少數世界級別技術壟斷公司之間，互換的不是業已成熟或過時的技術，而是最新技術成果，主要涉及電子、化學醫藥等部門。合作已經成為競爭的手段，而且是強有力的手段。

由此帶來的是企業對研發成果的控制力下降，研發的深度合作使嚴格的技術保密的困難加大。這是讓CEO（首席執行官）們頭疼的問題。

三種方式各有優劣，不同的跨國公司在選擇上有不同的著眼點。

二、跨國公司R&D活動國際化的現狀與特點

(一）跨國公司的海外R&D分支機構遍布全球主要經濟區，數量多，增長快；海外R&D占全球R&D的開支比重大，增長快；由海外R&D分支機構所注冊的專利數量日益增多；海外R&D研究范圍涉及從基礎理論到低端的技術應用及客戶服務等技術的不同層次。

1、海外R&D分支機構的全球分布格局

從各經濟體的規模、在全球的比重及發展程度的角度來看，可以說跨國公司的海外R&D分支機構遍布全球主要經濟區。其中，西方七國(指美、日、德、英、法、意、加）是吸收海外R&D分支機構的主要區位，這是有深刻的經濟根源的。在新興的工業化國家和地區如亞洲“四小龍”、“四小虎”等，在發展中的大國如巴西、阿根廷、印度、中國等，在發達的歐洲小國如瑞士、荷蘭等也都有各大跨國公司的研發機構。

根據Pearce與Singh(1992)的調查，R&D機構區位選擇主要限于10個國家，英、德、意、荷蘭、瑞士跨國公司的實驗室超過50％的設在母國之外，位于加拿大、英、意、荷蘭和其他歐洲國家的實驗室有超過50％的歸國外所有。參見表1

資料來源：Pearce與Singh(1992)：GlobalizingResearchandDevelopment.St.MartinPress,NewYork及作者個人計算轉引自冼國明等：跨國公司R&D的國際化戰略；<<世界經濟>>2000.10

Kuemmerle(1999)對醫藥和電子行業最大的32家跨國公司進行調查，它們共在海外建立156家R&D分支機構，平均每家擁有海外研發機構4.9個。如摩托羅拉在7個國家設立了12家研發機構，Briston--MyersSquibb公司在6個國家設立了12家研發機構。

美國是對海外進行R&D投資最多的國家，同時也是吸收外國跨國公司R&D分支機構最多的國家。1992年，在美的外國R&D機構有250多家，1994年則達645家，到1999年已經有375家跨國公司在美國建立715家研發機構，增幅之快，可窺見一斑。

2、海外R&D支出狀況

大幅度地增加在R&D上的支出尤其是在海外R&D分支機構的支出是近年來一大特點。統計表明，1982--1994年，美國跨國公司母國R&D經費年均增長12％，海外R&D經費年均增長18％。美國子公司在海外市場R&D開支，增長率及在各國的分布情況如表2所示。

資料來源：美國經濟分析署<<外國直接投資>>，美國華盛頓美國經濟分析署管理出版社，1997年英文版。轉引自逄芳：跨國公司技術R&D的國際化趨勢，<<開放導報>>,1999.5

同樣，外國子公司在美國的R&D支出也大幅度增加。參見表3

資料來源：美國經濟分析署<<在美國的直接投資1994>>，美國華盛頓政府出版社1996年英文版轉引自逄芳：跨國公司技術R&D的國際化趨勢，<<開放導報>>,1999.5

3、海外R&D分支機構的專利數量日益增多

人們通常用母公司以外R&D分支機構所擁有的發明專利情況來衡量技術全球化的指標。研究表明，1991--1995年世界最大跨國公司在美國注冊專利數量的11％是在母公司以外的國家研發獲得的（UNCTAD,1999）。單從數據上來看，似乎R&D國際化程度并不很高，但考慮到專利技術涉及商業秘密，這一比例已不算低，而且呈上升趨勢。

4、海外R&D分支機構進行研發的范圍涉及技術知識的不同層次，這與當地的科研水平、技術發達程度及跨國公司的全球戰略有關。

例如IBM在日本設立IBM東京基礎研究所，主要從事系統軟件技術、計算機科學理論、超大型集成電路設計等方面的研究，研究所雇傭了日本第一流的科學家和工程師。此外，還在日本設有兩個產品開發研究所，專門進行與計算機技術與半導體技術有關的產品開發。與此類似，IBM還在全球其他區位設立研究機構，通過全球研發的網絡作用，整合利用世界各地資源，服務于公司全球戰略需要。索尼公司在美國建立的最大的研發機構----索尼美國工程與加工技術中心SEMA)主要進行移動通信、半導體、畫像技術等方面的開發。NEC在美國的研發重點則是進行基礎研究，從70年代到80年代，NEC在美投資2500萬美元，從事人類智能模型技術、信息結構、影像與聲音信號分離等基礎性研究。

（二）R&D活動雖已呈現出國際化態勢，但在全球并非均勻分布，而是表現為極不均衡的國際化。一般而言，美日歐三極集中了全球絕大部分的R&D資源，1993年這三極的總R&D支出分別為550億美元、430億美元、500億美元。新興工業化國家和地區、發展中的大國也開始成為跨國公司R&D投資備選區位。而落后國家和地區則已被拋向邊緣，在國際技術分工格局中幾乎毫無地位可言，面臨者“開除球籍”的危險。在技術先進、科研人員精良的發達國家和地區，研發的重點在基礎領域、國際上最前沿的技術，跨國公司不惜在此投入大量人力、物力和財力，希望一直保持技術領跑者的地位；而在新興工業化國家和地區、發展中的大國，研發重點是技術等級和含量較低針對當地市場的產品開發、技術改進及與銷售相關的配套服務。已形成的不利于后發展國家的國際技術分工格局在此得到進一步鞏固和加強，“中心—外圍”理論在科技領域得到進一步印證。

（三）學習與合作比以往任何時候都顯得重要。傳統的經濟理論強調競爭，事實上競爭機制的存在和有效運行確實促進了世界各國的經濟增長。然而在知識經濟時代，簡單地強調競爭已經成為企業戰略中的下下策，學習和合作已經成為獲取競爭力的最有效途徑。跨國公司R&D全球化戰略的實施，正是基于這一原則。學習與合作的范圍已經從國內拓展到國外，跨國公司之間，跨國公司與大學、與政府實驗室之間進行研發上的合作對其保持在技術領域的優勢愈發重要。信息共享、知識互動成為激發創新的重要源泉。

三、跨國公司R&D活動國際化的動因

（一）市場因素

跨國公司R&D活動國際化，首先是生產和市場國際化的客觀要求。自工業革命以來，全球經濟聯系不斷加強，尤其是進入20世紀90年代，經濟全球化已經成為大勢所趨。對于跨國公司而言，在生產、銷售領域，國際市場比國內市場顯得更重要。鞏固已有的國際市場，開拓新的國際市場，逐步擴大產品的市場影響力，提供市場分額，成為關系企業生死存亡的大事。

由于各國在自然資源、要素稟賦及消費者偏好等方面的差異，技術的跨國轉移和應用往往表現出某些不適應性，出現“水土不服”的問題。為了解決這一問題，跨國公司就將部分R&D活動移至東道國進行，以熟悉和了解當地具體市場，開發出符合當地口味的產品。出了開發新產品，R&D分支機構還擔負著另一項任務，即為東道國子公司提供技術和服務支持，對產品作出符合本地工藝條件及人文環境的技術改進。這種研發活動可以很好的將母公司的技術以當地化的需求形式轉移過去，成為有當地競爭力的技術，同時有效的強化了公司在該地區市場的競爭力。這也是跨國公司在海外進行研發的最初起因。

（二）競爭壓力

這是導致跨國公司R&D國際化的又一重要推力。當今世界，科學技術進步日新月異，產品技術更新換代的速度越來越快，產品生命周期縮短，技術壟斷的保持時間越來越短。新產品一旦開發，倘不迅速實現商品化，則可能會使技術領先優勢迅速喪失。對于跨國公司而言，傳統的對外擴張模式(出口--直接投資--技術授權）已經無法適應新形勢要求，過長的出口期使模仿者捷足先登，搶先控制當地市場。因此，對外直接投資成為對外擴張的主要手段。跨國公司可以利用業已構建的全球生產營銷網絡，一旦研制了新產品與技術就幾乎同時在主要市場上加以應用，這就容易避免技術模仿帶來的壟斷利潤的消失。這要求R&D活動一開始就具有全球化特征，適應世界各個主要市場的不同需求。

此外，在高新科技領域，R&D活動成本大，風險大，即使對一些在資金和技術上實力雄厚的跨國公司而言，單獨進行研發也往往力不從心。走R&D聯盟、技術互換之路，不失為一條捷徑。

（三）技術、分工與知識交流

技術作為一種生產要素，隨著勞動分工的不斷演進，其復雜程度不斷上升，然而技術又具有可分割性，這使跨國公司在全球范圍之內整合全球資源，進行全球技術分工成為可能。傳統經濟理論強調生產分工的重要性，在知識經濟時代，R&D分工越發重要，產業鏈的概念逐步發展為研發鏈。簡單的來講，技術就可分為低端、中端、高端不同等級，跨國公司可根據不同區位的生產力水平、科研狀況，在全球范圍內進行技術分工和合作，公司總部則可對此進行宏觀調控和技術監控，以最大限度的利用全球知識資源。

人類的知識可分為兩類：可整理性知識與意會性（tacit）知識。前者可以通過語言符號表達且易于交流，如科學文獻和課堂上傳授的知識；后者構成知識中的絕大部分，包括如烹調技術和游泳等，是不可整理的，只能通過實踐和實例、通過相互交流與合作，在學習和互動中掌握。技術手冊、設計圖及說明書等可整理性的技術知識，只是冰山一角。在一個全新的環境中使用技術本身就是一種創新活動，而不是一種簡單的復制行為。使一個技術系統在接近正常狀態下運作，以及在出現故障時修理它，都需要長期積累的意會性知識，這些知識都不是能輕易轉移至東道國的。從短期來看，知識的存量是有限的，但通過共享和交流，無限的新知識被創造性的開發出來，增加人類的知識存量。R&D活動國際化，為的就是實現這種知識創造功能，并且是在良性循環中實現。

R&D國際化，也就要求R&D活動走出國門，融入科技知識密集地區，亦為本地化。R&D本地化，可以較容易獲得當地特有的技術和知識優勢。當地的知識資源對跨國公司進行技術創新起者十分關鍵的作用，是產生新思想、新產品、新工藝的重要土壤。“技術增長型”③R&D分支機構尤其看重當地的知識存量，如微軟公司在印度、中國設立不少研發機構，為的就是獲得當地的創新性資源，其載體為當地一流的計算機專家和工程師。跨國公司已經走在了知識經濟時代的最前沿。

（四）政策、制度等外部性因素

跨國公司母國政府的各種政策，主要是通過“國內科研的限制效應”和“國外科研的促進效應”來推動R&D國際化的。前者指這些國家根據國內保護消費者利益的條令，規定一些產品特別是藥物與食品的生產與研發必須事先得到批準，而批準手續拖沓冗長，這就是跨國公司在海外進行相關產業的R&D。后者指在當前區域集團化不斷加強，貿易保護主義抬頭的條件下，發達國家鼓勵大企業以技術作為要素投入對外投資設廠，結合東道國的具體目標市場，就地科研，這樣可以繞開東道國的關稅及非關稅壁壘。

東道國政府的一系列優惠政策和懲罰措施也是吸引跨國公司在當地進行R&D活動的重要因素。優惠政策主要是在稅收、補貼、政府采購等方面給在本地進行R&D的跨國公司一系列優惠待遇；懲罰措施則是通過限制進口、限制利潤匯回和價格控制等給不在當地進行R&D的企業施加壓力。

此外，信息通訊條件的發達，國際專利制度的統一性協議等，也為跨國公司R&D國際化提供了有利的條件。

四、跨國公司R&D活動國際化對我國的影響及政策建議

經濟全球化使參與國際分工成為必然。如何在國際技術網絡中找準自己的位置，如何使本國成為網絡中一個有競爭力的結點，這是關系一國科技水平與綜合國力的大問題。跨國公司R&D活動的國際化，對我國而言，機遇與挑戰并存。一方面，作為有巨大發展潛力的最大的發展中國家，中國在跨國公司R&D國際化中，將會成為投資的熱土，這為我國提供科技水平，實現技術跨越式發展提供了可能；另一方面，我國在國家技術分工格局中尚處于低級和邊緣地位，技術水平低，對外依賴性強，技術創新能力差，如果不能抓住機遇，實現技術的全面升級與跨越，將很有可能成為發達國家的“技術殖民地”，長期受制于人。

Dunning的海外投資折衷理論指出，當跨國公司擁有所有權優勢和內部化優勢，而東道國擁有區位優勢時，跨國公司就會對外投資。過去Dunning的理論大多放在生產的框架內進行分析，我們可以將該理論延伸至R&D框架內。跨國公司擁有的所有權優勢包括掌握核心技術能力、掌握國際品牌優勢及基礎研究能力等，內部化優勢則包括系統整合能力、產品規劃能力和完善的信息通訊網絡。我國則擁有自己的區位優勢。特別是進入20世紀90年代以來，全球產業的分工格局正逐漸從垂直分工體系轉向水平分工體系，發展中國家不再是簡單的組裝工廠，跨國公司開始將一些高新技術產品的研發轉移至發展中國家。跨國公司在R&D國際化過程中，越來越看重東道國在科研、技術等方面的能力，技術搜尋的動機超過技術轉移。

簡單來講，我國在研發創新方面有如下區位優勢：第一我國在部分高科技領域已成為國際生產重鎮，這將吸引跨國公司在此進行與生產相應的研發；第二我國科技人員眾多，在科研體系傳統上重視基礎研究，這意味著我國有能力執行一些基礎研究的任務；第三我國人口眾多，內需龐大，故可以建立一些難為他人所忽視的世界新技術標準或產品規范（如第三代移動電話之TD-SCDMA），跨國公司在華的研發中心可能從事新型產品及相應的技術模塊的研發。

研究表明，到2001年底，大型跨國公司在我國建立的研發機構達124家，主要集中在信息通訊、生物制藥、精細化工、運輸設備制造等行業，不僅數量在增多，而且研發中心項目的前沿性和通用性在不斷提高，這將提升中國在國際技術分工格局中的地位。另一方面，跨國公司也加劇了在中國進行并購的競爭，如2001年阿爾卡特控股上海貝爾、艾默生收購安圣電氣就分別成為當年十大并購案例之一。

目前，跨國公司是先進技術的載體和絕大多數前沿技術的創新者，也是世界技術轉移和擴散的主體。與跨國公司開展卓有成效的合作，是發展中國家提供技術能力的重要渠道。公共政策的制定者可以從一下幾方面加以考慮：

第一、謹慎的吸引外資，分清楚外資進入中國的目的是簡單的獲得短期利潤，進行掠奪式開發，還是旨在技術能力的改造。不同國籍的跨國公司進入中國市場的動機并不一致，某些國家的公司垂涎中國的不過是巨大的利潤，不過想“撈一把就走”，對于這些公司，政府應在投資領域、利潤匯回等方面予以策略性的限制。對于那些旨在對華長期投資，有意提升國內企業技術能力的跨國公司，我們則表示歡迎，并以多種形式予以鼓勵。如摩托羅拉公司不僅在中國大陸投資，設立研發中心，而且通過采購政策，鼓勵海外的供應商來華投資設廠，同時幫助國內有潛力的供應商成長壯大，從而帶動中國零件和主件業的發展。

第二、分層次的與跨國公司進行合作。對于國內技術水平遠不如跨國公司的，可以先謀求加入跨國公司的全球產業鏈之中，從事低端的產品組裝、零部件生產等環節，再通過“反向工程”④，逐步實現技術的模仿與學習。對于某些在國際上已有一席之地的產業、技術、環節，則應加強在基礎性、高精尖領域的與跨國公司R&D實驗室，國內大學、實驗室的合作與交流，力圖在自主創新方面走在世界前列，如中國在人類基因組計劃、航空航天等領域在國際上均有一定地位。

第三、加強制度建設，構建有效率的國內企業創新網絡。當前，國內企業在技術研發的合作上十分不足，這與政府在這方面的無所作為不無關系。某些跨國公司一進入中國，就與國內著名的大學進行合作，充分利用大學的智力資源，如1994年7月，加拿大北方電信投資400萬美元，與北京郵電大學合作成立了北京郵電大學—北方電信研究開發中心，成為外國跨國公司與國內大學合作的第一家。日本SMC株式會社、美國通用福爾德公司等先后與清華大學合作，成立了3個研究所、4個實驗室和12個培訓中心，僅1997年一年就達成合作項目71項⑤。反觀之，國內企業與國內大學、國內企業之間的共同研發少之又少，“單兵團作戰”往往耗資巨大，進行不少重復性工作。一個重要原因在于國內缺乏規范的中介組織和融洽的學習合作環境、因此，政府應出臺一些政策法規，加強這方面的工作，各行業協會也應有所行動。

第四、改革現行的高等教育體制與科研管理體制，培養大批具有創新精神創新能力，又具有合作精神的優秀科技人才。鼓勵進行基礎性、原創性研究，促進人才流動，鼓勵大學對外開放，與產業界進行更廣泛深入的合作，走產學研一體化的道路。

注釋：

①冼國明、葛順奇：跨國公司R&D的國際化戰略，載<<世界經濟>>,2000年第10期

②該統計中日本企業的海外研發規模與其國家經濟規模不相稱，這或許與樣本選取的標準、選取的年份1992年及日本企業的封閉性、謹慎性有關。另有統計表明，1994年，日本企業在美國的R&D機構有225家，占在美的外國R&D機構總量的35％

③Kummerle將跨國公司在海外R&D投資分為兩種類型：以母國為基礎的技術利用型（HBE）和以母國為基礎的技術增長（HBA）。前者利用業已成熟的技術優勢，在東道國開拓市場，考慮的主要因素是東道國的市場規模和成長潛力；后者旨在從海外為母國獲得新的技術和知識信息，增強母公司的技術存量，從而提高其國際競爭力，考慮的主要因素是東道國公共部門及私有機構的R&D投資量、國內人力資源質量、有關科技領域取得的成就等。

④反向工程（reverseproject）：這是日本企業20世紀五六十年代引進國際技術的方法。指與技術創新過程相反，一項成果與技術的獲得從生產的技術應用開始，按如下相反順序進行：操作技術—維修技術—現場操作技術管理---生產技術—研究開發。

⑤長城企業戰略研究所：R&D擁抱中國---跨國公司在華R&D研究，廣西人民出版社，2002年5月。

參考文獻：

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[2]劉海云主編：跨國公司理論與實務，華中理工大學出版社，1996年4月第1版

[3]冼國明、葛順奇：跨國公司R&D的國際化戰略，載<<世界經濟>>,2000年第10期

[4][臺灣]陳信宏等：兩岸實質經濟整合與國際創新網絡，載<<開放導報>>，2003第2-3期

[5]課題組：全球技術進步的總體趨勢、產業特征及各國政策走向，載<<中國工業經濟>>，2001年第11期

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[10]儲祥銀、宋震：美國跨國公司研究開發領域的國際投資合作，載<<國際經濟合作>>，1998年第6期

[11]長城企業戰略研究所：R&D擁抱中國---跨國公司在華R&D研究，廣西人民出版社，2002年5月