人力資本質(zhì)量投資探討

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摘要：本文從人力資本概念入手，著重介紹以人力資本的投入產(chǎn)出為基礎(chǔ)和以技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟增長模型為基礎(chǔ)的人力資本測度體系，并試對人力資本測度方法做一個綜述。

關(guān)鍵詞：人力資本；測度方法；綜述

提高人力資源的質(zhì)量需要進行投資，而這種投資行為獲取的人力資本流量、存量究竟為多大，這就需要對人力資本投入和產(chǎn)出進行測度，本文從人力資本的概念入手，力圖對人力資本的測度方法做一個綜述。

一、人力資本測度的角度

對勞動力要素的研究的不斷深入導(dǎo)致了人力資本的概念的提出，另一方面對人力資本概念不同程度的理解也決定了人力資本測度的角度。

我們可以把人力資本看作是活的資本、投資的結(jié)果、能帶來收益的資本。作為活的資本，它凝結(jié)于勞動者體內(nèi)，表現(xiàn)為人的知識、技能、經(jīng)驗、健康、體能，其中真正反映人力資本質(zhì)量的是勞動者的智能，人力資本數(shù)量即為擁有智能來創(chuàng)造價值的勞動力的數(shù)量。但是對這種無形的勞動力智能本身無法進行精確度量。因此測度人力資本一般從兩個角度：一是從人力資本的直接投入角度度量，即認為人力資本由投資費用轉(zhuǎn)化而來，沒有費用的投入就不會得到，因此對人力資本的計量,是對人力資本投入費用的歸集；二是從人力資本的產(chǎn)出的角度度量，認為勞動力擁有的人力資本價值,可通過生產(chǎn)勞動的轉(zhuǎn)移、交換、并實現(xiàn)價值的增值而體現(xiàn)，對人力資本貢獻的度量實際上也是對人力資本存量的測度。

二、人力資本測度方法的雛形

應(yīng)該說人力資本測度方法是隨著人力資本理論的發(fā)展而不斷的發(fā)展的，對人力資本理論的研究同時也伴隨著對人力資本計量方法的研究。

在西方古典經(jīng)濟學(xué)派和新古典經(jīng)濟學(xué)派的理論闡述中可以找到有關(guān)人力資本測度的基本思想，其勞動與產(chǎn)出的靜態(tài)分析模型：L=G÷q，其中L為勞動力數(shù)量，G為產(chǎn)出，q為勞動生產(chǎn)率，雖然他們不否認勞動者技能的作用，但以經(jīng)濟增長中勞動投入要素為基準的測度模式,人力資本存量等同于勞動力的數(shù)量，這并非真正意義上的人力資本測度方法。

具有人力資本測度方法的雛形的是經(jīng)濟學(xué)家沃爾什、丹尼森。沃爾什于1935年出版了《人力資本觀》一書,在該書中,他從個人教育費用和個人收益相比較來計算教育的經(jīng)濟效益；丹尼森在他的勞動與經(jīng)濟增長模型中,將投入要素尤其是勞動投入要素分得比較詳細:dG/G=α+β·dK/K+y·dL/L+…+φ·dX/X,式中K、L、…、X為丹尼森對投入的分類,β、γ、…、φ分別為各投入要素的份額,且β+γ+…+φ=1。其中,對勞動投入的細分和測量是丹尼森模式在前人方法基礎(chǔ)上的一大進步。他把勞動力構(gòu)成的各種因素,如就業(yè)、工作時間、教育程度、性別和年齡等都考慮在內(nèi),并利用各種不同特征的勞動小時收益作為權(quán)數(shù)對勞動投入進行加權(quán),得出勞動投入指數(shù)。丹尼森運用該模式不僅測定了經(jīng)濟增長中的勞動投入貢獻,而且還進一步度量了教育對經(jīng)濟增長的貢獻作用。這無疑確立了經(jīng)濟增長關(guān)系中具有人力資本要素內(nèi)涵的理論框架,也是西方學(xué)者有關(guān)教育與經(jīng)濟增長關(guān)系測度的首次嘗試。

之所以稱他們的研究是人力資本測度方法的雛形，是因為他們沒有將完整的人力資本要素引入測度模型，更重要的是他們還沒有對人力資本的形成過程和投入產(chǎn)出比率進行深入的研究與測度。然而,這些不太成熟的理論思想和定量分析方法,卻是人力資本測度體系形成和日益完善進程中所必不可少的。

三、以人力資本投入產(chǎn)出過程為基礎(chǔ)的人力資本測度

1．舒爾茨的研究。

舒爾茨是從探索經(jīng)濟增長和社會財富的積累而逐步踏上研究人力資本的道路的。1960年，舒爾茨發(fā)表了題為《人力資本的投資》的演說，明確提出了人力資本的概念，認為迅速擴大的人力資本存量，對勞動生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟的增長起著越來越重要的作用，對人力的投資主要包括教育投資、保健投資和勞動力遷徙投資，人力資本投資標準是：人力資本投資的未來收益，包括個人預(yù)期收益和社會的預(yù)期收益，要大于它的成本，即：收益率＝預(yù)期收益/成本,其收益率原則上同物質(zhì)資本收益率測算相同。

盡管舒爾茨的計算方法的邊界條件還存在一些值得人們探討的不足之處，如不應(yīng)僅把工資差別的原因看作為受教育程度不同，人力資本存量也不應(yīng)完全由工資收入來代表等等，舒爾茨還是第一個提出了人力資本測度模型，從而在方法論上奠定了人力資本測度體系的基本框架。

2．貝克爾的研究。

貝克爾同樣認為人力資本可以通過后天投資獲得，并影響以后時期的生產(chǎn)率和收益，因此，用于物質(zhì)資本的投資收益分析方法，也同樣適用于人力資本研究。貝克爾的研究以微觀為主從人類家庭入手，他的貢獻之一是首次用傳統(tǒng)的微觀均衡分析方法建立了人力資本投資均衡模型。即人力資本投資的邊際成本的當前值等于未來收益的貼現(xiàn)值。同時,他在人力資本形成方面，教育、培訓(xùn)和其他人力資本投資過程的研究也具有開創(chuàng)意義。

四、以技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟增長模型為基礎(chǔ)的人力資本測度

技術(shù)內(nèi)生性增長理論的思想源頭是阿羅《邊干邊學(xué)》中指出的，阿羅把經(jīng)濟增長完全歸功于學(xué)習過程和技術(shù)的外部效應(yīng)，試圖將新古典經(jīng)濟增長模型中的外生技術(shù)進一步內(nèi)生化,根據(jù)這一理論思想，羅默、盧卡斯分別提出了各自的經(jīng)濟增長模型，雖然他們對經(jīng)濟增長中的最終動力源泉的理解有所不同，但他們卻都充分肯定了人力資本在這個過程中重要性,盧卡斯則更是強調(diào)了人力資本在這個過程中的核心作用。

而從人力資本測度角度來看，論述人力資本對經(jīng)濟增長的作用，同時也是從產(chǎn)出價值的角度對人力資本做的一個測度。

羅默在1986年發(fā)表了《收益遞增與經(jīng)濟增長》，書中他建立了兩個增長模型：簡單的兩時期模型和簡單的兩部門模型。羅默的增長率方程顯示，人力資本尤其是R&D部門的人力資本投入對經(jīng)濟增長起著積極的作用。兩部門模型的思路是：R&D部門的人力資本HA創(chuàng)造知識和技術(shù)的積累，知識和技術(shù)進步用新資本品種類和數(shù)量A體現(xiàn)，進而A和生產(chǎn)部門的L和Hy產(chǎn)出Y，但在此過程中羅默忽略了教育部門及其他形式的人力資本投資對知識積累和技術(shù)進步的決定性作用和由此引起的對經(jīng)濟增長的作用，也就是說他只將知識和技術(shù)內(nèi)生于資本的積累，而忽略了知識和技術(shù)在人力資本自身增長中的巨大作用，因此嚴格地講羅默模型并未解決人力資本度量的任何問題，只是闡述了技術(shù)進步與人力資本的相互關(guān)系，提高了該模型對現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋力度。

盧卡斯將人力資本作為一個獨立要素納入經(jīng)濟增長模型，運用更加微觀的方法把舒爾茨和貝克爾的人力資本概念、索羅的技術(shù)進步和羅默的知識積累具體化為“每個人的”、“專業(yè)化的”人力資本，以期解釋持續(xù)經(jīng)濟增長問題。兩資本模型和兩商品模型區(qū)分了人力資本所產(chǎn)生的兩種效應(yīng):即舒爾茨型的通過正規(guī)或非正規(guī)教育形成的人力資本所產(chǎn)生的“內(nèi)部效應(yīng)”與阿羅的“邊干邊學(xué)”形成的人力資本所產(chǎn)生的“外部效應(yīng)”。

技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟增長模型評述：在研究經(jīng)濟增長時技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟增長模型不僅把人力資本納入增長模型使之內(nèi)生化，而且揭示了人力資本的“外部效應(yīng)”和“外溢效應(yīng)”，把對一般的技術(shù)進步和人力資源的強調(diào)變成了對特殊的知識即生產(chǎn)某一產(chǎn)品所需要的“無形的專業(yè)化的人力資本”的強調(diào)，此理論原意是在經(jīng)濟增長中強調(diào)人力資本的作用，并以此為根據(jù)來調(diào)整經(jīng)濟增長速度,預(yù)測經(jīng)濟增長趨勢，提供方法和工具。然而，從人力資本理論的發(fā)展來看，這種測度角度同時也是對人力資本自身積累不同方式的量化描述，這種計量體系使人們對人力資本的研究更深入、更細致、更具體化、數(shù)量化了，是人力資本測度體系不可缺少的一種類型。

五、人力資本測度方法評述

無論是舒爾茨、貝克爾,還是盧卡斯、羅默的測度體系，其方法上的缺陷隨著時間的推移都可以被不斷出現(xiàn)的新的方法所完善。統(tǒng)計計量工作不會永遠停留在原有的高度上,它只會向前發(fā)展。然而,從人力資源開發(fā)和人力資本理論的研究現(xiàn)狀來看，尚有一些難點有待突破。

首先，從方法上看，由于人力資本投入的產(chǎn)出效益往往不直接表現(xiàn)為實物產(chǎn)值的增加，而總是表現(xiàn)為人的健康、知識和技能的增加。只有把人力資本投入到具體的生產(chǎn)實踐中去時,人力資本的價值才間接地由經(jīng)濟活動的結(jié)果中體現(xiàn)出來。投入的教育、衛(wèi)生保健、培育子女等生產(chǎn)性支出有多少形成了人力資本的增量，經(jīng)濟活動的結(jié)果增量中有多少可以歸結(jié)為人力資本的作用，這些不確定性使人力資本價值必然存在難以精確估量的問題。因而從宏觀層次上衡量人力資本投資對實現(xiàn)經(jīng)濟社會目標的作用程度，則顯得更為力不從心。

其次，單純的人力資本投資在任何時候都不能單獨形成生產(chǎn)能力，人類活動是人力資本與非人力資本綜合產(chǎn)生的，是兩者結(jié)合的過程。人們很難把人力資本與非人力資本的作用從這“集體產(chǎn)品”中分離出來。同時，在現(xiàn)代社會生產(chǎn)中,不同的人力資本也必須結(jié)合在一起,才能對生產(chǎn)活動產(chǎn)生影響。這就存在不同質(zhì)人力資本和不同產(chǎn)權(quán)人力資本的如何綜合計量的問題，應(yīng)該說評價單個人力資本對集體生產(chǎn)的貢獻必然涉及到更多的研究領(lǐng)域，所以,即使舒爾茨、貝克爾、盧卡斯、羅默等人的研究業(yè)績是這方面的杰出的成果，也未免帶有某種片面性,或夸大某些因素的作用，或縮小了另一些因素的作用。

再次，人力資本與其他任何資本的區(qū)別正在于，其承擔者是人，而不是實物，人有思想，有意識，有個性，有情感，有社會交往和個體經(jīng)驗等。難以想象其個人的思想、經(jīng)歷和感情不會影響其工作的態(tài)度和積極性。現(xiàn)代激勵理論早已證明：人力資本的激勵水平將極大地影響其存量價值的體現(xiàn)。有時這種影響可能是決定性的。

最后，在一定經(jīng)濟體制條件下，政策、體制運行對人力資本的影響也是不可忽視的。不考慮這些因素,理想化套用人力資本測度體系則很難與經(jīng)濟發(fā)展的實際相吻合。

參考文獻：

1．亞當·斯密．國富論．北京：中華書局．1949．

2．舒爾茨．論人力資本投資．北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1990．

3．貝克爾．人類行為的經(jīng)濟分析．上海：上海人民出版社，1996．