新中國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)效分析

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1新中國(guó)科技創(chuàng)新政策的文本分析

簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，所謂科技創(chuàng)新政策，即政府為促進(jìn)科技創(chuàng)新而采取的各種直接與間接的措施。就新中國(guó)科技發(fā)展而言，在及至1996年前的一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期里，實(shí)際上并未制定出獨(dú)立的科技創(chuàng)新政策，在某種程度上一直是對(duì)以往科技政策與實(shí)踐的延續(xù)，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)科技政策、產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策等的協(xié)調(diào)來(lái)促進(jìn)科技創(chuàng)新活動(dòng)的。具體是:

(1)科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo):從常規(guī)變化模式到范式轉(zhuǎn)換—平衡模式。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)科技發(fā)展政策的一個(gè)突出表現(xiàn)，就是其創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)模式上的變化。依據(jù)托馬斯•庫(kù)恩的科學(xué)進(jìn)步模式理論，政策變化大致有兩種基本模式:一是常規(guī)變化模式，即政策在保持基本方向或目標(biāo)的前提下發(fā)展演化，或新舊政策之間保持較大程度上的連續(xù)性;二是范式轉(zhuǎn)換—平衡模式，即政策連續(xù)過(guò)程出現(xiàn)中斷或飛躍，新政策取代舊政策［1］。從政策文本上來(lái)看，以1996年為分界線，我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)變化正好經(jīng)歷了這樣兩種模式。

1)1949年至1995年的常規(guī)變化模式:引進(jìn)創(chuàng)新。在這一科技的歷史發(fā)展時(shí)期，因?yàn)槲覈?guó)的國(guó)情決定了我國(guó)科技發(fā)展政策必須是在學(xué)習(xí)外國(guó)的基礎(chǔ)上進(jìn)行趕超和創(chuàng)新，所以是時(shí)我國(guó)的科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)雖幾經(jīng)變化，但總體而言，還都是在保持基本方向不變前提下的發(fā)展變化。具體提法主要經(jīng)歷了以下幾次轉(zhuǎn)換:新中國(guó)成立初期，在科技基礎(chǔ)薄弱、科技發(fā)展任務(wù)緊迫的情況下，采借發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)成為解決我國(guó)科技現(xiàn)代化發(fā)展中矛盾的最佳選擇。1950年6月14日，政務(wù)院文化教育委員會(huì)在其《關(guān)于中國(guó)科學(xué)院基本任務(wù)的指示》中確立的科學(xué)研究方向之一是:“根據(jù)近代科學(xué)研究發(fā)展的趨勢(shì)，吸收國(guó)際進(jìn)步科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，從事有計(jì)劃的理論研究和應(yīng)用研究，以期趕上國(guó)際學(xué)術(shù)水平”。可以說(shuō)，這既是新中國(guó)在成立初期對(duì)科學(xué)發(fā)展的最初部署和政策探索，也是其對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展之路的最初把握。1958年初至1960年末，在“全面躍進(jìn)”的口號(hào)下，我國(guó)科技事業(yè)也被帶入了“”的快車道，形成了世界上絕無(wú)僅有的大規(guī)模的“群眾性科技網(wǎng)絡(luò)”。1958年5月，劉少奇在黨的八大二次會(huì)議工作報(bào)告中，要求“在盡可能地采用世界上最新的技術(shù)成就的同時(shí)，在全國(guó)的城市和農(nóng)村廣泛開展改良工具和革新技術(shù)的群眾運(yùn)動(dòng)”。是時(shí)，黨和政府為多快好省地發(fā)展我國(guó)的科技事業(yè)，在引進(jìn)創(chuàng)新的科技發(fā)展道路上采取了不切實(shí)際的超常躍進(jìn)政策。1961年至1966年，科技領(lǐng)域根據(jù)中央“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的方針，制定并實(shí)施了《科研工作十四條》及若干政策條例，對(duì)科技界“左”的思想進(jìn)行了有力的糾正，科技政策由此逐步走上了符合我國(guó)國(guó)情的軌道。在糾“左”的同時(shí)，同志對(duì)科技發(fā)展中的引進(jìn)創(chuàng)新問(wèn)題作了進(jìn)一步的闡述，明確指出:“我們不能走世界各國(guó)技術(shù)發(fā)展的老路，跟在別人后面一步一步地爬行。我們必須打破常規(guī)，盡量采用先進(jìn)技術(shù)，在一個(gè)不太長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，把我國(guó)建設(shè)成為一個(gè)社會(huì)主義的現(xiàn)代化的強(qiáng)國(guó)。”［2］這在一定程度上為我國(guó)科技發(fā)展中的引進(jìn)創(chuàng)新指明了正確的方向。“”爆發(fā)至黨的十一屆三中全會(huì)召開前，科技領(lǐng)域的趕超政策一度排斥了此前學(xué)習(xí)外國(guó)的正確做法，將學(xué)習(xí)外國(guó)科技錯(cuò)誤斥之為“洋奴哲學(xué)”、“爬行主義”。此間，這種科技排外政策雖得到了一定程度的糾正，但“左”的科技政策事實(shí)上成了“”中黨的科技政策的主流，最終使得我國(guó)科技政策中的引進(jìn)創(chuàng)新發(fā)生了重大的扭曲。也正由于此，我國(guó)科技發(fā)展基本被隔離于世界科技發(fā)展的潮流之外，趕超政策演變成了空洞的政治口號(hào)。黨的十一屆三中全會(huì)后，我國(guó)的科技政策重新回到了正確的軌道。1981年4月16日，中共中央、國(guó)務(wù)院在其轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針的匯報(bào)提綱》中，強(qiáng)調(diào)“在今后一個(gè)時(shí)期里，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在學(xué)習(xí)、消化、吸收國(guó)外先進(jìn)的、對(duì)我國(guó)適用的技術(shù)成果上”;與之同時(shí)，又指出“學(xué)習(xí)外國(guó)同自己的研究和創(chuàng)新必須結(jié)合起來(lái)，否則就談不上真正的消化吸收。”可以說(shuō)，這是自新中國(guó)成立以來(lái)，黨和政府第一次比較系統(tǒng)和比較完整地闡明科技引進(jìn)和科技創(chuàng)新的關(guān)系。

2)1996年至今的范式轉(zhuǎn)換—平衡模式:從引進(jìn)創(chuàng)新到自主創(chuàng)新。1996年至2005年為范式轉(zhuǎn)換階段，積極探索科技自主創(chuàng)新。1996年3月，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和國(guó)家科委分別著手實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程，加速形成有利于自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步機(jī)制。1998年6月9日，國(guó)務(wù)院通過(guò)了中國(guó)科學(xué)院關(guān)于開展知識(shí)創(chuàng)新工程試點(diǎn)工作的匯報(bào)提綱，決定由中國(guó)科學(xué)院先行啟動(dòng)《知識(shí)創(chuàng)新工程》，作為國(guó)家創(chuàng)新體系的試點(diǎn)。1999年8月20日，中共中央和國(guó)務(wù)院又頒布實(shí)施了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，要求把自主研究開發(fā)與引進(jìn)、消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合，防止低水平重復(fù)，實(shí)現(xiàn)在較高水平上的技術(shù)跨越，形成更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新的能力。2006年至今，為范式平衡階段，形成了較為穩(wěn)定的鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的機(jī)制。2006年1月9日，同志在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上的講話中指出:“黨中央、國(guó)務(wù)院作出的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的決策，是事關(guān)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的重大戰(zhàn)略決策。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，核心就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點(diǎn)，走出中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展”。為此，2006年2月9日，國(guó)務(wù)院在其的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》(簡(jiǎn)稱《綱要》)中，確定了“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來(lái)”的科技工作指導(dǎo)方針，把提高自主創(chuàng)新能力擺在了全部科技工作的突出位置。此后，為切實(shí)貫徹《綱要》的目標(biāo)，國(guó)家又先后出臺(tái)了一系列配套政策措施，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)，激勵(lì)企業(yè)走出一條技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的自主創(chuàng)新之路。

(2)科技創(chuàng)新發(fā)展方式:內(nèi)涵式發(fā)展為主，形成科技創(chuàng)新的整體合力。從科技政策文本上來(lái)看，新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新一直主張走內(nèi)涵式發(fā)展的道路，注重發(fā)揮企業(yè)、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)在科技創(chuàng)新中的核心作用，通過(guò)激發(fā)全社會(huì)的創(chuàng)新活力，進(jìn)而形成我國(guó)科技創(chuàng)新的整體合力。1956年，同志在代表黨中央所做的《關(guān)于知識(shí)分子問(wèn)題的報(bào)告》中，提出了我國(guó)趕超世界先進(jìn)科學(xué)水平的主要途徑，具體包括:派人去蘇聯(lián)學(xué)習(xí)，聘請(qǐng)?zhí)K聯(lián)專家，向外國(guó)專家學(xué)習(xí);集中最優(yōu)秀的科學(xué)力量和大學(xué)畢業(yè)生到科研方面;把科學(xué)院作為“火車頭”，同時(shí)加強(qiáng)高校的科研力量;政府各部門加強(qiáng)科研工作;重視應(yīng)用;等等。這些具體的科技政策體現(xiàn)了建國(guó)之初黨對(duì)科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展的戰(zhàn)略追求。在“”的高潮中，黨對(duì)科技發(fā)展貫徹兩條腿走路的方針，提倡專家和群眾相結(jié)合、土洋結(jié)合，用群眾運(yùn)動(dòng)的方式大搞技術(shù)革新和技術(shù)革命。及至1964年，又提出科技發(fā)展必須做到三方面的結(jié)合，即“學(xué)習(xí)外國(guó)必須同獨(dú)創(chuàng)精神相結(jié)合。采取新技術(shù)必須同群眾性的技術(shù)革新和技術(shù)革命運(yùn)動(dòng)相結(jié)合。必須實(shí)行科學(xué)研究、教學(xué)同生產(chǎn)相結(jié)合”［3］，力圖通過(guò)開展轟轟烈烈的群眾性革命運(yùn)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)世界先進(jìn)技術(shù)的趕超。“”時(shí)期，在極“左”思潮的支配下，宣揚(yáng)開門搞科研，堅(jiān)持科研要以工人、農(nóng)民為主體，實(shí)行兩個(gè)“三結(jié)合”，即工農(nóng)群眾、革命領(lǐng)導(dǎo)干部和科學(xué)技術(shù)人員三結(jié)合，科研、生產(chǎn)和使用三結(jié)合。黨的十一屆三中全會(huì)后，迎來(lái)了我國(guó)改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)歷史的新時(shí)期。1980年，鄧小平同志在聽(tīng)取國(guó)家科委的工作匯報(bào)時(shí)，明確提出必須把經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展計(jì)劃和科技發(fā)展計(jì)劃結(jié)合起來(lái)，克服它們之間相互脫節(jié)的毛病［4］。在這一講話精神指導(dǎo)下，國(guó)家將全國(guó)科技工作部署為直接為振興國(guó)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)、跟蹤和發(fā)展高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究三個(gè)層次。1995年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院在其的《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》中提出我國(guó)科技工作的基本方針是:“堅(jiān)持科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想，經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)發(fā)展，努力攀登科學(xué)技術(shù)高峰。”這一方針深化了我國(guó)科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展的理論。及至新的世紀(jì)，同志在2006年全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上的講話中又指出:“要繼續(xù)推進(jìn)科技體制改革，充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，充分發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，充分發(fā)揮國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用，充分發(fā)揮大學(xué)的基礎(chǔ)和生力軍作用，進(jìn)一步形成科技創(chuàng)新的整體合力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供良好的制度保障。”這是新中國(guó)成立以來(lái)黨和政府第一次對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展進(jìn)行的系統(tǒng)闡述。

2新中國(guó)科技創(chuàng)新政策的實(shí)施效果評(píng)析

科技創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，是保持一個(gè)國(guó)家科技興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力源泉。在我國(guó)科技創(chuàng)新政策的制定、貫徹和落實(shí)過(guò)程中，只有兼顧好科技創(chuàng)新發(fā)展的速度、質(zhì)量和效益三者之間的平衡，處理好科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)建設(shè)之間的關(guān)系，才能走出一條符合中國(guó)實(shí)際的科技創(chuàng)新發(fā)展之路;否則，我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展之路就會(huì)出現(xiàn)曲折。這已為新中國(guó)科技創(chuàng)新政策實(shí)施的歷史所應(yīng)證。科技政策的作用通常是通過(guò)價(jià)值導(dǎo)向、相關(guān)政策滲透或直接的政策指向來(lái)實(shí)現(xiàn)的。新中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技領(lǐng)域貫徹了“集中力量辦大事”的戰(zhàn)略方針，旨在通過(guò)高度集中的國(guó)家計(jì)劃實(shí)施科技的“趕超”戰(zhàn)略，即在一個(gè)較短的時(shí)間內(nèi)趕上乃至超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)科技水平。對(duì)于這一包含科技創(chuàng)新內(nèi)容的科技政策的得失，用辯證法一分為二的觀點(diǎn)來(lái)看或許是比較恰當(dāng)?shù)摹？陀^講，基于當(dāng)時(shí)的國(guó)際環(huán)境和中國(guó)的科技現(xiàn)實(shí)狀況，這樣一個(gè)科技“趕超”戰(zhàn)略的形成和實(shí)施，有其歷史的必然性和合理性。因?yàn)樵诳萍假Y源少、國(guó)力有限和國(guó)際封鎖的特定歷史條件下，優(yōu)先發(fā)展國(guó)防工業(yè)、重工業(yè)及尖端技術(shù)的科技發(fā)展戰(zhàn)略，使我國(guó)在很短的時(shí)間內(nèi)便取得了許多令人矚目的重大成就，從而為此后我國(guó)的科技創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。以“一五”期間為例，在蘇聯(lián)援建我國(guó)156項(xiàng)重點(diǎn)工程的同時(shí)，我國(guó)還從蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國(guó)家引進(jìn)了5000多項(xiàng)科學(xué)技術(shù)成就，并積極與蘇聯(lián)科研技術(shù)部門合作，共同進(jìn)行了122項(xiàng)重大科學(xué)技術(shù)研究。至此，我國(guó)一系列新興技術(shù)從無(wú)到有地發(fā)展起來(lái)，極大地縮短了與世界科技先進(jìn)水平的差距，開始走上現(xiàn)代化的道路。在國(guó)內(nèi)局勢(shì)發(fā)生變化尤其是中蘇關(guān)系惡化后，作為一種回應(yīng)，我國(guó)在科技引進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)展道路上開始提倡“自力更生”的科技發(fā)展戰(zhàn)略，并由此取得了一系列重大的科學(xué)研究成果和技術(shù)發(fā)明，如“兩彈”的研制、衛(wèi)星上天、人工合成牛胰島素結(jié)晶、陸相成油理論等。“兩彈一星”的研制成功，不僅提高了我國(guó)的國(guó)際地位，而且以局部領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展。

但毋庸諱言，就總體而言，因是時(shí)我國(guó)科技發(fā)展的主要目標(biāo)是“集中力量辦大事”，其最終的科技創(chuàng)新績(jī)效是差強(qiáng)人意的。這集中反映在造成了科技與經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫節(jié)，出現(xiàn)了發(fā)展中的“兩張皮”的現(xiàn)象，極大地束縛了科學(xué)技術(shù)作為“第一生產(chǎn)力”的發(fā)揮［5］。是時(shí)，由于黨和政府的科技創(chuàng)新政策還比較模糊，且多屬微觀的管理，沒(méi)有一套具體而又完整系統(tǒng)的科技創(chuàng)新政策，政策執(zhí)行過(guò)程中存在著明顯的偏差，以致我國(guó)科技創(chuàng)新的成果不僅比較零散，而且創(chuàng)造性的研究工作也比較少，尤其是十年的發(fā)生，背離了科學(xué)精神，使我國(guó)與世界科技水平的差距進(jìn)一步拉大，科技人才出現(xiàn)了斷層，中國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展遭到嚴(yán)重的挫折。1978年，全國(guó)科學(xué)大會(huì)的召開，標(biāo)志著中國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)進(jìn)入了一個(gè)嶄新的歷史發(fā)展時(shí)期。我國(guó)政府通過(guò)深化經(jīng)濟(jì)體制、科技體制和教育體制的配套改革推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，倡導(dǎo)自主研究開發(fā)與引進(jìn)、消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合，形成了一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)企業(yè)。《八年科學(xué)計(jì)劃》實(shí)施的結(jié)果是，1980年至1985年，重大科研成果有37722項(xiàng)，平均每年6287項(xiàng)，其中有些已接近或達(dá)到世界先進(jìn)水平，甚至有些還處于領(lǐng)先地位。“863”計(jì)劃的實(shí)施，則把我國(guó)推到了世界高科技競(jìng)爭(zhēng)的起跑線上。據(jù)有關(guān)資料顯示，該計(jì)劃實(shí)施“10年來(lái)，在前5個(gè)領(lǐng)域共取得研究成果1200多項(xiàng)，其中540多項(xiàng)達(dá)到國(guó)際水平，567項(xiàng)獲國(guó)家或部委級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，獲獎(jiǎng)率是45．6%，獲國(guó)內(nèi)外專利244項(xiàng)。對(duì)36項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)的評(píng)估分析，60%已進(jìn)入或接近國(guó)際先進(jìn)水平，11%達(dá)到或保持了國(guó)際領(lǐng)先水平，縮小了同國(guó)外先進(jìn)水平的差距”［6］，即取得了一大批具有世界水平的創(chuàng)新成果，突破并掌握了一批關(guān)鍵技術(shù)，極大地推動(dòng)了我國(guó)高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。1998年洛桑國(guó)際管理開發(fā)研究院公布的《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》顯示，中國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力已從1997年的第20位上升到第13位。據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所2011年12月2日在北京的中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示:2001年至2011年(截至2011年11月1日)我國(guó)科技人員共83.63萬(wàn)篇，排在世界第2位，比2010年統(tǒng)計(jì)時(shí)上升2位;論文共被引用519.14萬(wàn)次，排在世界第7位，比2010年統(tǒng)計(jì)時(shí)上升1位;2010年，中國(guó)在頂尖學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文數(shù)量大幅上升到5203篇，排在世界第2位。

在推動(dòng)科技創(chuàng)新的同時(shí)，20世紀(jì)80年代以來(lái)，促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的“火炬計(jì)劃”的實(shí)施也成效顯著。在1995—2006年間，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重從1.78%增加到4.77%，而占制造業(yè)增加值的比重則從6.2%增加到13.9%，增加幅度都超過(guò)了1倍，年平均增長(zhǎng)率都接近于20%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè)。這些數(shù)據(jù)從一個(gè)側(cè)面反映出，經(jīng)過(guò)多年的市場(chǎng)化改革，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合變得更加緊密，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的重要源泉。但與之同時(shí)，我們也應(yīng)看到，我國(guó)這一時(shí)期的科技創(chuàng)新政策在具體實(shí)施中也暴露出了一些不足之處。以《八年科學(xué)計(jì)劃》為例，因其規(guī)劃指標(biāo)過(guò)高，研究項(xiàng)目設(shè)置側(cè)重于在科技前沿做出有國(guó)際水平的獨(dú)創(chuàng)成就，對(duì)學(xué)習(xí)、消化吸收國(guó)外業(yè)已成熟的技術(shù)重視不夠。為更加切合實(shí)際，我國(guó)政府在1982年不得不作出必要的調(diào)整，確定在第六個(gè)五年計(jì)劃期間完成38項(xiàng)重點(diǎn)攻關(guān)項(xiàng)目。引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)捷徑，但我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)重引進(jìn)、輕消化吸收再創(chuàng)新，關(guān)鍵技術(shù)自給率低，以技術(shù)創(chuàng)新為核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)還比較少。根據(jù)2004年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)用于引進(jìn)技術(shù)的資金和對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新的資金投入比例只有1∶0.07。我國(guó)這點(diǎn)用于消化吸收的費(fèi)用，只能用來(lái)解釋圖紙以及對(duì)引進(jìn)技術(shù)的效果做點(diǎn)驗(yàn)證，保證引進(jìn)的設(shè)備可以使用，不可能做到吃透、消化，更不可能創(chuàng)新，以致陷入了引進(jìn)、落后、再引進(jìn)、再落后的惡性循環(huán)，長(zhǎng)期以來(lái)形不成有自主產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品，自然也就缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。有研究報(bào)告認(rèn)為，2004年中國(guó)科技創(chuàng)新能力在世界49個(gè)主要國(guó)家(占世界GDP總額的92%)中位居第28位，處于中等水平［7］。改革開放以來(lái)，我國(guó)的專利申請(qǐng)量和授予量雖已大幅度增加，但卻是以實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為主，對(duì)技術(shù)發(fā)展具有核心作用的發(fā)明專利明顯不足。我國(guó)的科技論文數(shù)量雖不斷攀升，已經(jīng)位居世界前列，但引用率低。在1995年至2004年間，我國(guó)科學(xué)論文被引頻次排在世界第14位，篇均被引頻次也低于世界平均水平。從研發(fā)強(qiáng)度來(lái)看，雖然經(jīng)過(guò)多年的市場(chǎng)化改革，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合變得更加緊密，科技已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的重要源泉，但投資不足的問(wèn)題仍很嚴(yán)重。2006年，中國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度，即R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重只有1.62%，與《綱要》中設(shè)定的2.5%的目標(biāo)還有相當(dāng)大的差距。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的資料顯示，在我國(guó)的大中型企業(yè)里，2003年技術(shù)開發(fā)投入只占銷售比例的0.75%，2/3的企業(yè)沒(méi)有自己的科研開發(fā)機(jī)構(gòu)，3/4的企業(yè)沒(méi)有科研開發(fā)活動(dòng)。

3新中國(guó)科技創(chuàng)新政策推進(jìn)的路徑選擇

科技創(chuàng)新是一項(xiàng)具有長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和艱巨性的系統(tǒng)工程。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展緊緊依托科技創(chuàng)新政策而不斷向前推進(jìn)。通過(guò)上述對(duì)新中國(guó)成立以來(lái)科技創(chuàng)新政策的文本與實(shí)施效果的分析，可以看出我國(guó)科技的創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然極不相稱，科技創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的科技資源相對(duì)來(lái)說(shuō)還是比較稀缺的，而為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的目標(biāo)，建設(shè)一個(gè)高效的科技創(chuàng)新體系就顯得非常重要。當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展不僅對(duì)科技創(chuàng)新政策內(nèi)容(科技創(chuàng)新政策客體)，而且對(duì)科技創(chuàng)新政策主體和科技創(chuàng)新決策過(guò)程都有著深切的創(chuàng)新訴求。一是從科技創(chuàng)新政策主體角度來(lái)看，應(yīng)改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的單向度的中央政府選擇模式，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策活動(dòng)主體的多元化。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，中央政府機(jī)構(gòu)掌握和支配著所有科技創(chuàng)新資源和要素，各微觀主體嚴(yán)格隸屬于各級(jí)政府和主管部門，并因缺乏對(duì)各種科技創(chuàng)新資源和要素的支配權(quán)失去了創(chuàng)新的自由度，最終釀成、延展成所謂科技創(chuàng)新的行政極權(quán)模式。在這種科技創(chuàng)新行政極權(quán)的政策選擇模式中，科技的價(jià)值理性與工具理性產(chǎn)生了嚴(yán)重的裂變，認(rèn)為科技創(chuàng)新行政極權(quán)的政策選擇高于科技創(chuàng)新的自身邏輯性，即以行政計(jì)劃取代科技創(chuàng)新的內(nèi)在邏輯與發(fā)展規(guī)律，否認(rèn)科技研究者的自主性和自由性，國(guó)家要素成為科技發(fā)展的剛性，科技研究喪失殆盡了其應(yīng)有的發(fā)展彈性。這種單向度的中央政府選擇模式的深層究因，主要在于其受制于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛，并認(rèn)為市場(chǎng)處于完全失靈狀態(tài)。在這種科技創(chuàng)新政策單向度的中央政府選擇模式下，其利益博弈的結(jié)果是，中央政府作為宏觀管理者，在保證科技發(fā)展?jié)M足國(guó)家建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需要、考慮我國(guó)科學(xué)技術(shù)力量的現(xiàn)狀及其可能的發(fā)展速度的同時(shí)，力圖實(shí)現(xiàn)科技事業(yè)質(zhì)量、結(jié)構(gòu)和效益的協(xié)同發(fā)展。至于作為科技事業(yè)發(fā)展相關(guān)利益者的地方政府和企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校，由于缺乏影響科技創(chuàng)新政策制定的途徑，只能在政策執(zhí)行過(guò)程中、在自身權(quán)力范圍內(nèi)確保自我利益的最大化，最終自然導(dǎo)致相對(duì)較差的科技創(chuàng)新績(jī)效。

1978年黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善以及利益多元化格局的形成和發(fā)展，客觀上要求科技體制也相應(yīng)進(jìn)行改革。隨著我國(guó)科技體制改革由1978年以來(lái)的試點(diǎn)和自發(fā)探索過(guò)渡到政府推動(dòng)下的全面展開，政府管理科技的權(quán)力在不斷進(jìn)行解構(gòu)和重組，“自下而上”的科技創(chuàng)新政策要求日益增多，科技創(chuàng)新政策活動(dòng)的主體也由此走向多元化。因此，今后我國(guó)科技創(chuàng)新政策推進(jìn)的路徑之一，就是改變單向度的中央政府選擇模式，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策活動(dòng)主體的多元化。通過(guò)分權(quán)改革、下放權(quán)利，使得各級(jí)政府和企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校等與科技創(chuàng)新利益相關(guān)者都能通過(guò)多種途徑直接或間接地參與科技創(chuàng)新政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控，只有這樣才能使不同權(quán)力主體之間的權(quán)力博弈趨向平衡，最終實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策的有效性。二是從科技創(chuàng)新政策客體角度來(lái)看，應(yīng)從注重單項(xiàng)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌?qiáng)調(diào)各種技術(shù)的集成創(chuàng)新，突出以提高自主創(chuàng)新能力的科技創(chuàng)新發(fā)展模式。當(dāng)今世界科技發(fā)展呈現(xiàn)出的態(tài)勢(shì)是:你不上，別人就上了。正因如此，世界各主要國(guó)家?guī)缀醵及汛龠M(jìn)科技創(chuàng)新作為國(guó)家科技發(fā)展的基本戰(zhàn)略，中國(guó)科技發(fā)展同樣也面臨著自主創(chuàng)新方面的巨大壓力。歸結(jié)起來(lái)，我國(guó)科技自主創(chuàng)新可分為三個(gè)層面或三種類型:以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為訴求的原始創(chuàng)新;將多種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)的集成創(chuàng)新;引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新［8］。新中國(guó)成立以來(lái)，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史發(fā)展時(shí)期，我國(guó)包含科技創(chuàng)新內(nèi)容在內(nèi)的科技發(fā)展規(guī)劃比較注重單項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，而忽視集成技術(shù)創(chuàng)新，特別是無(wú)形的綜合型集成技術(shù)創(chuàng)新。這雖是科技創(chuàng)新的必經(jīng)階段，但單項(xiàng)技術(shù)的研究創(chuàng)新由于缺乏優(yōu)化組合與集成，事實(shí)上很難形成有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)，往往成果鑒定驗(yàn)收后就被束之高閣。這是因?yàn)榧夹g(shù)本身固有的承接特性和關(guān)聯(lián)特性，使得單項(xiàng)技術(shù)的研究創(chuàng)新難以形成力量，如果通過(guò)整合形成一個(gè)核心能力，則會(huì)產(chǎn)生更大的效果。在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，真正的核心技術(shù)是市場(chǎng)換不來(lái)、花錢買不到的，要提高中國(guó)科技的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，科技創(chuàng)新能力是決定性因素。我國(guó)要實(shí)現(xiàn)從科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)的重大轉(zhuǎn)變，提高科技自主創(chuàng)新能力也是必然的選擇。至于是以原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新還是以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新作為工作重點(diǎn)，要根據(jù)國(guó)家、區(qū)域、行業(yè)或企業(yè)的具體科技生態(tài)環(huán)境而定，不能一刀切，即必須堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，注重發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，走出一條具有中國(guó)特色的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技自主創(chuàng)新之路。三是從科技創(chuàng)新政策的決策過(guò)程來(lái)看，應(yīng)去除經(jīng)驗(yàn)決策的主觀隨意性，切實(shí)加強(qiáng)科技宏觀管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新政策的科學(xué)化水平。

從前面的分析我們可以看出，我國(guó)科技創(chuàng)新政策的決策過(guò)程帶有很強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)決策的痕跡。新中國(guó)成立之初，在學(xué)習(xí)蘇聯(lián)先進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中，有過(guò)于依賴蘇聯(lián)和排斥西方科學(xué)的傾向;在具體實(shí)踐中，我們因照搬蘇聯(lián)科學(xué)的體制甚至蘇聯(lián)的科學(xué)思想，不僅帶來(lái)不能選擇其他國(guó)家的更有利于中國(guó)發(fā)展的技術(shù)，造成引進(jìn)的技術(shù)來(lái)源相對(duì)單一，而且在相當(dāng)程度上忽視了提高自主開發(fā)創(chuàng)新和自力更生的能力，這為后來(lái)中國(guó)科技發(fā)展出現(xiàn)曲折埋下了隱患。雖然從深層次看，這是由于受到當(dāng)時(shí)冷戰(zhàn)國(guó)際大環(huán)境的影響，只有蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國(guó)家愿意對(duì)華提供科學(xué)技術(shù)幫助，“一邊倒”實(shí)際反映出的是我國(guó)政府一種不得已的無(wú)奈選擇，但這一政策的出臺(tái)明顯受到了意識(shí)形態(tài)價(jià)值評(píng)判的驅(qū)動(dòng)，存在著“以美劃線”的偏差，對(duì)加強(qiáng)與資本主義國(guó)家科技交流與合作的必要性認(rèn)識(shí)不足，對(duì)西方資本主義國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)抱著的態(tài)度。如此，這樣的決策過(guò)程就難免顯得主觀隨意性有余而科學(xué)性不足。另外，我國(guó)科技創(chuàng)新政策應(yīng)是一個(gè)統(tǒng)一的整體，新的科技創(chuàng)新政策與舊的科技創(chuàng)新政策之間應(yīng)是既相互聯(lián)系又相互補(bǔ)充的關(guān)系。然而，我國(guó)在目前科技創(chuàng)新政策的決策過(guò)程中，對(duì)這種政策間的關(guān)聯(lián)性還認(rèn)識(shí)不足，如:一方面，在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家政策中，大力鼓勵(lì)企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體;另一方面，國(guó)家又缺乏鼓勵(lì)企業(yè)增加技術(shù)開發(fā)投入的有效政策，中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)尤其難以得到金融支持。這一政策內(nèi)容的不協(xié)調(diào)在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家政策的決策過(guò)程中并未引起應(yīng)有的重視，甚至在政策實(shí)施多年后，由此而引出企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐中各種矛盾和問(wèn)題時(shí)，仍沒(méi)有引起足夠的重視。從本質(zhì)上說(shuō)，科技創(chuàng)新政策是黨和政府為促進(jìn)我國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展，對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行宏觀管理的工具和手段。“長(zhǎng)期以來(lái)，由于傳統(tǒng)體制的影響，我國(guó)科技資源配置上的部門分割、行業(yè)分割和條塊分割，缺乏圍繞國(guó)家目標(biāo)形成分工合作的科技創(chuàng)新機(jī)制，創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)家層次上的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)比較困難，造成了資源浪費(fèi)和低水平重復(fù)。”［9］要跳出這種怪圈，就得改變科技創(chuàng)新政策的決策方式，進(jìn)一步完善科技咨詢和決策機(jī)制，推進(jìn)科技管理與決策的科學(xué)化、民主化。綜上所述，針對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新政策發(fā)展所面臨的國(guó)內(nèi)外科技生態(tài)環(huán)境，國(guó)際化、市場(chǎng)化和現(xiàn)代化將是大勢(shì)所趨，我國(guó)的科技創(chuàng)新政策只有不斷創(chuàng)新，才能有效應(yīng)對(duì)這些趨勢(shì)所帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

作者：朱正奎工作單位：江蘇理工學(xué)院