獨家原創:執法監察和效能監察手段研究論文

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摘要：執法監察是監察部門的一項基本職能和履行職能的重要手段，是對人民銀行依法行政行為實施的再監督、再檢查。銀監從人行分設后，人民銀行按照老機構新職能的定位，強化了制定貨幣政策，維護金融穩定和加強金融服務的職能，進一步明確了人民銀行在金融宏觀調控中的重要地位和作用，提出了提高央行效能監察的水平的措施和建議。

關鍵詞:執法監察紀檢監察工作基層央行

基層央行紀檢監察干部只要認真學習,勤于思考,理論聯系實際,按照黨中央和上級有關紀檢監察工作各項要求,圍繞基層央行各項業務工作,努力提高綜合業務素質,提升各種工作能力,成為復合型人才,就能更好地履行基層央行紀檢監察工作職責,就能切實提高我們的履職能力。

1、央行效能監察評價體系構建的原則

(一)堅持微觀效益和宏觀效益相結合的原則

人民銀行作為國家宏觀調控部門，在微觀效益方面，主要考察行政運轉成本、內部控制、資源配置與使用的有效性；在宏觀效益方面，主要考核央行系統重大決策程序是否合理，宏觀調控措施是否到位，決策執行結果如何，產生的社會效益如何。通過微觀和宏觀效益的綜合分析，促進央行分支機構加強和改進內部管理，更好地履行央行職能，科學有效地保證經濟金融的順利運行和持續穩定發展。

(二)堅持定量分析和定性分析相結合的原則

定量分析與定性分析方法都不可避免地帶有一定的局限性和片面性，開展效能監察需充分注意定量分析和定性分析相結合，揚長避短，實現監察評價的科學性。央行系統效能監察定量分析側重應用于工作計劃的具體指標、各項業務規范和經濟技術指標、工作效率和效果的有關相對量指標、以前年度的績效和其他地區行的績效情況對比評價等；定性分析則側重于央行系統的有關貨幣政策、規章制度制定執行情況等無法單獨用數據分析的領域。

(三)堅持合規性監察和效能監察相結合的原則

2、基層央行新業務執法監察的體現在以下幾個方面：

一）對新業務制度落實的執法監察。

隨著人民銀行職能的轉變，新的業務、新的政策、新的法規不斷發生變化，業務信息系統不斷升級，因此要重視對新業務制度落實的執法監察，特別要重視對新的風險點執法監察。

二）對新業務工作規范性的執法監察。

通過深入到新業務經辦部門在執行國家法律、法規及國家金融方針、政策，把宏觀經濟金融政策與地方實際相結合的各種業務活動的諸多環節，實行具體的監督檢查，了解依法行政，規范工作的情況，促進這些部門及相關工作人員規范工作流程，正確履職，防范業務風險。

三）對新業務開展進行效能監察。

了解新業務開展部門是否存在政令不暢、執法不嚴、辦事效率不高、官僚主義作風嚴重、行政不作為、利用職權謀取私利等問題；看這些部門該公開的政務是否公開，工作作風是否優良等。通過開展效能監察，使這些部門形成行為規范、運轉協調、公開透明、廉潔高效的管理體制，提高辦事效率和服務水平。

3、以執法監察和效能監察手段提高基層央行執行力的措施

（一）改進執法監察的操作方法。目前基層央行執法監察工作主要以查看資料為主，由于就資料而檢查資料，難以監督工作人員的道德風險，雖然也有公布舉報電話、談話等手段，但在較短的時間內往往難以取得應有的效果。因此，要重視執法監察的事前、事中、事后的全過程監督，在專項執法監察前進行充分準備，包括培訓人員，研究監察方法，對監察過程進行充分醞釀，并通過內審、人事等有關監督部門和本級新業務部門對下級監察對象的情況有初步的調查和了解。在檢查中盡可能在傳統的聽取匯報、調閱資料等基礎上，發揮執法監察談話、舉報、民意調查等等手段的作用，使執法監察特殊功能能夠真正發揮作用。

（二）量化執法監察的檢查內容。無論是進行全面監察還是專項監察，都應當將監察內容盡量細化、量化。特別是對于新業務監察來說，建立起一套科學的監察評價體系，使監察者能夠“按圖索驥”，使被監察者能夠一目了然，可以達到事半功倍的效果。同時注重開發和運用非現場監察信息管理系統，建立數據庫，將有關監察資料整理歸并，進行綜合分析與監測，使執法監察工作具有連續性、系統性，充分利用各職能部門工作之間的相關性進行比較分析，從而提出比較全面準確的執法監察建議。同時，還可以將相關監督部門和新業務部門的有關信息建立信息平臺，實現信息和資源共享，并進行及時、連續的執法監察分析，發揮非現場全過程監督的作用，從而實現執法監察工作事前、事中、事后監督的作用。

（三）重視執法監察分析，及時轉化成果。為進一步鞏固執法監察成果，一是應對執法監察信息進行分類匯總，對普遍性、突出性的深層次問題應及時向主管部門及行領導反饋，以引起重視，同時，還應分析新業務開展中的成功經驗、做法和成績，給予充分肯定和宣傳，注重執法監察分析，提高執法監察工作的指導作用。二是將執法監察評價結果作為年末對各行、各部門目標責任制考核、先進集體評比等方面的參考依據，更好地發揮執法監察的權威性、獨特性、全面性。三是適時開展后續執法監察，落實整改建議，鞏固執法監察成果，實現查改并重。四是促進執法監察成果的轉化，加強與人事等部門工作的協調與配合，共享執法監察信息，為領導決策、考核評價下級行和有效化解基層央行內部存在的矛盾和問題提供參考。

(四)制定央行效能監察管理規章制度，完善效能監察管理體制監察規范是開展人民銀行效能監察工作的關鍵，而規范央行效能監察的核心是依法監察。目前，央行系統尚未建立起效能監察管理方面的專門制度，效能監察缺乏明確的直接的依據，更無規范的管理體系和操作規范，導致效能監察工作的開展出現各行其是的情況，效能監察結論的規范性、科學性和正確性大打折扣。因此，應盡快研究建立央行效能監察管理辦法，明確央行效能監察的領導體制、責任體制、管理體制及實施辦法，明確央行效能監察的任務、權限、方法、程序等，加強央行效能監察長效機制的建設，推動央行效能監察的深入發展。

干部考核、領導干部經濟責任審計、內部控制制度審計、其他專項審計成果、上級單位對下級檢查的成果等等，包括黨風廉政建設責任制的考核成果，很多和效能監察有直接的關系，能夠利用的盡可能充分利用，已經有了結論的東西，最好不要重復進行。效能監察是履行職能的檢查，其他方面的檢查也是履行職能的檢查，在一個基層單位里，最好不要重復進行。在此基礎上，側重在效能、效益的分析判斷上，看還需要補充哪些材料，再進行補充完善。建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系是一項系統工程，教育、制度、監督三者應相互貫通，融為一體。但現行的懲防體系建設尚屬雛形，體系諸要素缺乏立足全局、整體謀劃，未構建起真正意義上網絡式反腐敗工作體系。

參考文獻：

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