經(jīng)濟(jì)化背景下較優(yōu)勢(shì)理論詮解

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在全球化背景下，國(guó)際分工日益深化。如何在國(guó)際分工中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位（獲得較高的附加值），是發(fā)展中國(guó)家能否在全球化進(jìn)程中獲得更大利益的關(guān)鍵。

長(zhǎng)期以來(lái)發(fā)展中國(guó)家都是以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)參與國(guó)際分工的，這種比較優(yōu)勢(shì)又是以資源稟賦與比較成本優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，這種比較優(yōu)勢(shì)理論在全球化背景下遭到了嚴(yán)峻的考驗(yàn)。因此，比較優(yōu)勢(shì)理論是否適應(yīng)，比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵與外延是否有待進(jìn)一步拓展，以及如何繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)等是本文思考的問(wèn)題。

對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的質(zhì)疑

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論是指建立在李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢(shì)理論，這種比較優(yōu)勢(shì)是以完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變等與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)基礎(chǔ)之上，是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，這個(gè)假設(shè)條件已經(jīng)不復(fù)存在。因此，許多學(xué)者都對(duì)這種比較優(yōu)勢(shì)提出了質(zhì)疑，概括來(lái)說(shuō)主要可分為比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)和比較優(yōu)勢(shì)弱化說(shuō)。

比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)

比較優(yōu)勢(shì)陷阱說(shuō)認(rèn)為，如果一國(guó)完全以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，即完全接受由邊際生產(chǎn)成本狀況確定的國(guó)際分工角色，運(yùn)用本國(guó)自然資源優(yōu)勢(shì)和廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，從而獲得較低的附加值，而忽視技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，則最終將陷入低附加值循環(huán)，與先進(jìn)國(guó)家的差距不斷擴(kuò)大。目前有學(xué)者發(fā)展了上述比較優(yōu)勢(shì)陷阱（張小蒂，李風(fēng)華，2001），指出如果一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇不當(dāng)，即過(guò)度地依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得不到提高，無(wú)法完全地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，則只能跟在先進(jìn)國(guó)家之后，從而陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱。

比較優(yōu)勢(shì)弱化說(shuō)

比較優(yōu)勢(shì)弱化主要是指建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)之上，從長(zhǎng)期來(lái)看這種比較優(yōu)勢(shì)將逐漸弱化。比較優(yōu)勢(shì)弱化的原因可以從發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)角度來(lái)分析。從國(guó)內(nèi)環(huán)境看，一方面，發(fā)展中國(guó)家一般人口眾多，人均占有資源數(shù)量不豐裕，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使國(guó)內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)不少資源性產(chǎn)品的價(jià)格已接近或甚至已超過(guò)國(guó)際市場(chǎng)，使資源性產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)逐漸弱化；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中勞動(dòng)力工資水平必然會(huì)不斷上升，使勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)不斷弱化。從國(guó)際環(huán)境看，資源和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品的需求彈性小、附加值低，易出現(xiàn)出口的“貧困化增長(zhǎng)”；同時(shí)，隨著新貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍的擴(kuò)展，使資源與勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品受到諸多貿(mào)易壁壘的限制，在國(guó)際上發(fā)展的空間越來(lái)越有限。

從以上的分析可知，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但是存在比較優(yōu)勢(shì)陷阱和比較優(yōu)勢(shì)弱化并不意味著比較優(yōu)勢(shì)理論已經(jīng)過(guò)時(shí)或者不適用了。本文通過(guò)合理地拓展比較優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)涵和外延，發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)理論仍然是指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工的基礎(chǔ)理論。

比較優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)涵和外延的拓展

從靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)到動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

從20世紀(jì)中期以來(lái)，許多學(xué)者在將靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化方面做了許多努力。理論上來(lái)說(shuō)，第一次將靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化的是產(chǎn)品生命周期理論。該理論將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng)新期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。處于創(chuàng)新期的產(chǎn)品實(shí)際上屬于知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)入發(fā)展期則變成技術(shù)資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)入成熟期則變成資本與熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)入衰退期時(shí)基本成為一般勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。隨著產(chǎn)品生命周期的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的生產(chǎn)也從一國(guó)轉(zhuǎn)移到另一國(guó)，比較優(yōu)勢(shì)也將隨著產(chǎn)品生命周期的變化而變化。

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，以斯蒂格利茲、克魯格曼、格羅斯曼為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。其對(duì)傳統(tǒng)理論的重要發(fā)展是將技術(shù)進(jìn)步、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問(wèn)題結(jié)合起來(lái)綜合動(dòng)態(tài)地研究一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。

在國(guó)際貿(mào)易的根源上，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)不僅僅來(lái)自于兩國(guó)要素稟賦差異產(chǎn)生的產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的差異，而且受技術(shù)因素影響的規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異將會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異，從而產(chǎn)生價(jià)格差異，因此，國(guó)家間相對(duì)要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異共同決定貿(mào)易格局。在貿(mào)易的構(gòu)成上，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，一方面由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，每一個(gè)國(guó)家根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化模式僅能生產(chǎn)某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廣泛的潛在的產(chǎn)品系列的一個(gè)或幾個(gè)子集；另一方面由于示范效應(yīng)的作用，消費(fèi)者總在效用最大化原則支配下，偏好商品種類的增加，這樣從生產(chǎn)和需求兩方面找到了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的依據(jù)。在貿(mào)易利益上，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為假設(shè)前提的動(dòng)態(tài)理論認(rèn)為，貿(mào)易利益不僅來(lái)自于比較優(yōu)勢(shì)利益，而且還會(huì)因生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)集中、生產(chǎn)的合理化以及產(chǎn)品多樣性而存在潛在利益。

比較優(yōu)勢(shì)理論的動(dòng)態(tài)化，為發(fā)展中國(guó)家先天比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)和后天比較優(yōu)勢(shì)的培育奠定了基礎(chǔ)，這是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論第一層次的拓展。

從先天優(yōu)勢(shì)到后天優(yōu)勢(shì)

所謂的先天優(yōu)勢(shì)是指一國(guó)先天存在的資源稟賦和勞動(dòng)力成本等優(yōu)勢(shì)，也叫自然優(yōu)勢(shì)；后天優(yōu)勢(shì)則是指原本沒(méi)有，通過(guò)后天培育而形成的優(yōu)勢(shì)。后天優(yōu)勢(shì)的培育不僅要通過(guò)國(guó)內(nèi)資源的優(yōu)化配置，還要通過(guò)“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)部門的制度創(chuàng)新，使得先天的比較優(yōu)勢(shì)上升到后天的比較優(yōu)勢(shì)。“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)往往成為后進(jìn)國(guó)家參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，獲得“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的源泉。有的學(xué)者甚至將這種“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”納入廣義的比較優(yōu)勢(shì)（張小蒂，2002）。但是，本文認(rèn)為“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”僅僅是后進(jìn)國(guó)家所具有的潛在的比較優(yōu)勢(shì)，它要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，還要取決于“技術(shù)外溢”效應(yīng)的大小和“干中學(xué)”中學(xué)習(xí)效應(yīng)的大小，如果一國(guó)僅僅被動(dòng)地接受先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)外溢，并且在“干中學(xué)”中缺乏消化、吸收與創(chuàng)新，則不可避免地陷入由于技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇錯(cuò)誤而導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)陷阱。因此，本文認(rèn)為后進(jìn)國(guó)家如果能在主動(dòng)接受先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)外溢效應(yīng)和干中學(xué)過(guò)程中，加快技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，就可以在特定產(chǎn)品或特定行業(yè)上，或者在技術(shù)、管理、營(yíng)銷上，替代或趕超同類的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)者，獲得后天優(yōu)勢(shì)。

從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克·波特創(chuàng)立并發(fā)展完善的。20世紀(jì)80年代以來(lái)，波特相繼發(fā)表了《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》（1980）、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1985）、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1990），系統(tǒng)地闡述了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。波特把國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論運(yùn)用到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，提出了著名的波特菱形理論。該理論包括四個(gè)要素：生產(chǎn)要素，包括一國(guó)先天擁有的自然資源和地理位置等基本要素和后天通過(guò)投資和發(fā)展而創(chuàng)造出來(lái)的推進(jìn)要素，且后者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為重要；國(guó)內(nèi)需求，包括國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、規(guī)模、成長(zhǎng)率、高級(jí)購(gòu)買者壓力以及需求的國(guó)際化，波特認(rèn)為擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)，即為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)，其是影響一國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)取得規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素；企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)程度，包括企業(yè)的形成與組織方式、競(jìng)爭(zhēng)激烈程度、創(chuàng)新與企業(yè)家才能，公平有效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有利于企業(yè)成長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力的維持，政府應(yīng)為企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。此外還有政府和機(jī)遇兩個(gè)輔助要素。波特指出，上述要素互相影響、互相作用，共同構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)激勵(lì)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，進(jìn)而產(chǎn)生一些在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論與比較優(yōu)勢(shì)理論相對(duì)具有以下新特點(diǎn)：競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論除了考慮現(xiàn)實(shí)的利益外，還考慮潛在利益對(duì)比，考慮一國(guó)取得或保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從國(guó)際分工中獲得更大的利益；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要取決于一國(guó)的創(chuàng)新機(jī)制，取決于企業(yè)后天的努力和進(jìn)取，只要勇于創(chuàng)新、積極競(jìng)爭(zhēng)，后進(jìn)的國(guó)家可能成為具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家。此外，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論涉及產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，強(qiáng)調(diào)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，更注重要素質(zhì)量和市場(chǎng)的需求檔次。

總之，比較優(yōu)勢(shì)理論主要論證國(guó)家間產(chǎn)業(yè)分布與產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的合理性，強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較；而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論主要論證國(guó)家間產(chǎn)業(yè)沖突和產(chǎn)業(yè)替代的因果關(guān)系，強(qiáng)調(diào)各國(guó)間相同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不能完全消除或替代比較優(yōu)勢(shì)，但一國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能體現(xiàn)出來(lái)。因此，有必要將原有的比較優(yōu)勢(shì)拓展到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

上述比較優(yōu)勢(shì)三個(gè)緯度的拓展并不是彼此孤立的，而是互相聯(lián)系的。傳統(tǒng)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化可以視為對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)涵的拓展；從先天優(yōu)勢(shì)到后天優(yōu)勢(shì)，從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以視為對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論外延的拓展。比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化要求比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)容即外延的不斷拓展，以資源稟賦等先天優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的狹義的比較優(yōu)勢(shì)必然發(fā)展到以后天通過(guò)努力而培育形成的優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的廣義的比較優(yōu)勢(shì)。

推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)的因素

比較優(yōu)勢(shì)既然是動(dòng)態(tài)的，那么如何推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)呢？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)自動(dòng)升級(jí)，持這種觀點(diǎn)的人主張貿(mào)易自由化，政府不應(yīng)該干預(yù)自由貿(mào)易；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)不能自動(dòng)升級(jí)，主張國(guó)家保護(hù)幼稚工業(yè)。本文支持后一種觀點(diǎn)。在全球化背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際分工中的地位極不平等，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)高附加值的一端，而廣大發(fā)展中國(guó)家處于低附加值的一端，導(dǎo)致了全球化利益嚴(yán)重偏向發(fā)達(dá)國(guó)家。實(shí)際上，如果通過(guò)市場(chǎng)力量來(lái)推動(dòng)一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)，不僅做不到，而且在利潤(rùn)最大化的作用下，各國(guó)都偏向于生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，這就使原有的比較優(yōu)勢(shì)不斷強(qiáng)化。發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，獲得高額附加值，而發(fā)展中國(guó)家則繼續(xù)出口資源和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，獲得較低的附加值。因此，通過(guò)國(guó)家力量推動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)就成為廣大發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)實(shí)的選擇。

發(fā)展中國(guó)家要變潛在的后發(fā)優(yōu)勢(shì)為現(xiàn)實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，就要技術(shù)創(chuàng)新。而絕大部分發(fā)展中國(guó)家目前的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入和人力資本現(xiàn)狀都不能構(gòu)成堅(jiān)強(qiáng)的支持，因此，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)增加技術(shù)創(chuàng)新投入、加快人力資本的積累。此外，發(fā)展中國(guó)家新的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)的形成，也需要國(guó)家力量的扶持。一些具有戰(zhàn)略性意義的產(chǎn)業(yè)，如航空航天、船舶、電子、核、常規(guī)武器等應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家扶持的重點(diǎn)，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)集中了大量的高精尖技術(shù)，可以創(chuàng)造長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)（楊帆，2001）。

本文所指的比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)應(yīng)該還包括傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，如要用現(xiàn)代技術(shù)改造傳統(tǒng)資源密集型和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，使之向資源-技術(shù)密集型、資源-資本密集型、勞動(dòng)-技術(shù)密集型和勞動(dòng)-資本密集型轉(zhuǎn)化。總之，在經(jīng)濟(jì)全球化下，廣大發(fā)展中國(guó)家必須同時(shí)走兩條道路：一是以國(guó)家力量支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)；二是要以國(guó)家力量扶持新的具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展。前者是鞏固和發(fā)展現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的需要，后者是培育長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的需要。