獨家原創:中小企業技術創新問題研究論文

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摘要：無論是發達的工業化國家，還是新興的發展中國家，中小企業在國民經濟中都起著舉足輕重的作用。在我國，中小企業歷來是國民經濟發展的一支重要力量。提升中小企業自主創新能力，加快中小企業的技術進步，實現經濟增長從要素驅動型向創新驅動型的轉變，是中小企業提升企業競爭力、應對金融危機生存與發展的必由之路。該文分析了中小企業技術創新的特點，剖析了中小企業的自主創新、模仿創新及合作創新的優缺點，探討了影響我國中小企業技術創新的內外部原因，提出了解決這些問題，推進我國中小企業技術創新良性發展的對策和措施。

關鍵詞：中小企業技術創新問題對策

第一章前言

1.1研究的背景及基礎

大型企業是一國或地區經濟實力的體現，而中小企業則是一國或一個地區經濟活力的保證。中小企業在促進市場競爭、推動技術進步和國民經濟發展，以及增加就業機會和保障社會穩定等方面起到了大企業不可替代的重要作用。改革開放以來，民營中小企業在我國經濟中的地位日益突出，并成為最活躍、最具潛力的新的經濟增長點之一。20世紀90年代以來，中國經濟進入了持續增長的良性發展時期。從產業組織結構的角度來看，推動這一經濟增長的主角并不是傳統意義上的國有大企業，而是包括鄉鎮企業在內的中小企業。近年來，中央和地方各級政府高度重視中小企業的發展，把扶持中小企業與培育大企業放在同等重要的位置，采取了一系列力度很大的政策措施，取得了一定的成效。據統計，目前我國中小企業數量已超過4300萬戶，占全國企業總數的99%以上。其中在工商部門注冊的中小企業430多萬戶、個體經營戶3800多萬戶。中小企業的總產值、銷售收入、實現利稅分別超過全部企業總量的60%、60%和40%；其創造的最終產品和服務的價值接近我國GDP的50%，出口總額的60%也是有中小企業提供的。但是，我國中小企業在迅速發展的同時也日漸暴露出各種問題：創新資金不足、技術裝備水平落后、科技人員嚴重不足、政策環境不優越等，技術進步和技術創新已成為制約中小企業發展最突出的因素。中小企業技術創新問題已經引起了全社會的普遍關注。

同時，國內外企業管理的實踐證明，中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。在我國中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。國外企業技術創新無論是理論研究還是實踐應用都已十分深入，而國內關于企業管理的研究也日臻完善，但對于企業技術創新的研究還不是很系統，甚至存在很多分歧。尤其是針對中小企業技術創新的探究，尚未形成一個較為完善的系統。為此，在本文中，筆者力求運用管理學基礎知識，在大量企業管理研究成果的基礎上，通過實地調查分析，對中小企業技術創新進行較為全面的探析，力求形成一個較為完整的系統。

1.2研究目的和意義

筆者選擇的研究課題為“中小企業技術創新問題研究”，這是一項既有理論價值又有現實意義的課題。對該課題的研究既符合我國企業管理學科的理論需要，同時也符合我國中小企業管理發展的現實要求。

1.2.1論文選題的理論意義。

一方面，把中小企業技術創新作為論文的研究對象，有利于深化對中小企業技術創新本質的認識，是時展的要求。雖然人們已對企業技術創新的現狀、問題作了大量的理論研究，但由于缺乏從操作層面對這些問題進行系統闡釋，所提出的對策也顯得籠統而模糊，或在理論尚不清晰的狀態下人云亦云，由此使中小企業技術創新失去了系統性，達不到對中小企業技術創新管理實踐的指導效果。為此，通過從理論上對中小企業技術創新的探析，有利于我們從本質層面理解和認識企業技術創新的基本特征。另一方面，將加強中小企業技術創新的把握和管理研究作為論文的研究對象，對企業管理學科的發展具有促進意義。當前我國企業技術創新正處于積極發展活躍時期，加強對技術創新意義、問題及對策的理論與實踐研究是理論工作者義不容辭的責任。技術創新、企業管理是管理學的一個重要組成部分，屬于管理學基本理論范疇，其研究所關涉的內容無不折射和反映出管理學的基本理論問題以及特定的學科屬性，中小企業技術創新課題的研究是促進管理學科建設與發展的一個研究領域，體現了較高的學術價值和現實指導性。

1.2.2論文研究的現實意義

對策是理論與實踐的中介，對策研究既要尋求理論依據，也要為實踐提供切實可行的、可模仿的實施程序。一系列行之有效的技術創新對策，具有典型的實踐推廣價值。一方面，加強中小企業技術創新問題研究，有利于提高中小企業管理者對技術創新的重視程度。對于一個企業來說，技術創新是企業打造核心競爭力的關鍵，其重要性不言而喻，這些對于從事企業管理研究的人士而言都是常識，也已逐漸成為人們的共識。然而，目前的現狀是很多中小企業對技術創新的重視程度不夠。很多企業主最重視的是營銷部門，因為企業是追求收入和利潤的，有業績才能生存；其次是財務部門，因為企業經營要看錢，看現金流，而技術管理工作則等而次之，特別是一些掙扎在金融危機淺灘中的中小企業，往往將技術創新放到了可有可無的地位，有的企業即便深知其重要性卻因資金、人才等原因將其放到了遙不可及的遠景規劃中，難以付諸行動。通過加強中小企業技術創新的研究，有利于改變這一現狀，促進企業通過加強技術創新管理，打造企業核心競爭力，提高企業生產經營績效。另一方面，加強中小企業技術創新問題的研究，有利于幫助企業管理者走出技術創新的誤區，走出一條契合企業自身實際的技術創新之路。對于國內多數中小企業來講，對技術創新的管理尚未達到特別嫻熟的階段，特別是在目前國內技術創新的外部政策環境尚欠寬松和智能支持體系尚不完善的情況下，很多中小企業在生產經營過程中，由于缺乏經驗，對技術創新把握不當、管理不善，往往投入了大量人力、物力、時間，卻不能達到預期的效果，造成資源浪費，并可能因為錯過時機喪失獲取競爭優勢的機會；更為嚴重的是在技術創新過程中對企業造成經營的負面影響。規避在技術創新實施前、中、后可能產生的各種風險，必須準確把握技術創新的方向，并加強管理，方能保證企業技術創新項目實施的效果。這也成為了任何正在進行或有計劃進行技術創新的中小企業必須深入思考的一個問題。

1.3研究的內容及方法

1.3.1研究的主要內容

本文擬從三個方面探討中小企業技術創新問題。第一部分主要闡述技術創新的內涵、主要類型以及中小企業技術創新的重要意義。第二部分主要闡述中小企業技術創新面臨的問題：促進中小企業技術創新的政策法規不完善；中小企業技術創新資金嚴重不足；中小企業技術創新觀念意識淡薄；中小企業技術創新內部激勵機制不健全；中小企業技術創新所需專業人才匱乏；中小企業技術創新所需的技術、設備、信息缺乏等。通過上述兩個部分的分析論證，說明準確中小企業重視和加強技術創新的必要性和可行性，進而轉入第三部分——本文要研究的重點：提出準確把握人力資源外包途徑及加強人力資源外包管理的對策。

1.3.2研究的主要方法

本課題研究不設子課題，但具體研究過程中，注重將研究分解為意義探討、問題調查及對策研究三個方面。主要采取四個方面的研究方法：一是調查訪談法。側重用于在意義探討和問題調查方面，圍繞中小企業技術創新的現狀及存在的問題，采取實地調查和問卷調查相結合的方式，對調查區域內的企業技術創新開展情況進行調查，力求總結經驗，找出存在的突出問題。二是個案分析法。深入1—3戶開展了中小企業就技術創新問題進行細致剖析，通過典型，揭示問題。三十比較研究法。通過將中國中小企業與國外中小企業、國內大企業技術創新開展情況的分析和比較，開啟符合我國國情的中小企業技術創新之路。四是文獻資料法。通過研讀大量企業管理特別是企業技術創新理論文獻，尤其是國內有關中小企業技術創新的理論研究成果，一方面指導研究，避免走入誤區，另一方面去偽存真，提煉真經。

第二章技術創新的涵義及其特點

2.1技術創新的涵義

2.1.1技術創新的內涵

技術創新是當前技術和經濟生活中經常出現的名詞，幾十年來，人們將其作為一門理論和一項工程來研究，直到現在，對其也沒有一個統一的界定。根據國外一些實際的做法，特別是結合我國國情，一般認為，技術創新是以獲取商業利益為目標的，新(改進)產品的營銷或新(改進)制造工藝或設備的第一次商業使用,它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。

創新經濟學的創始人熊彼特在《經濟發展理論》一書中明確地提出：“技術創新是科技與經濟的結合點或中間環節，它既是一種技術行為，也是一種經濟行為”，他將技術創新確定為建立一種新的生產函數，也就是把一種新的關于生產要素和生產條件的組合引入生產體系，形成新的生產能力和技術能力，使企業生產活動市場化。因而技術創新強調它是科技成果商品化、產業化的過程，突出新技術、新工藝的研發和應用。另外，企業應緊密依托市場來進行創新活動，將從創新構想的形成到創新成果的應用，并最終實現創新成果市場價值的全過程始終與制度創新、觀念創新和管理創新相結合，使技術創新真正成為企業全面發展的重要技術經濟活動。

2.2技術創新的特點

學者們從不同的視角和時代背景進行研究，提出了企業技術創新的不同特點，各有其理。一些學者將企業技術創新的特點概括為風險性、時差性、一體化及外部性；有的學者認為企業技術創新具有創造性、系統性、風險性等特點；也有學者認為在知識經濟時代，企業技術創新還呈現出系統化、并行化、科學化、合作化以及可持續性等新特點。從如何把握技術創新的方向以及如何激勵技術創新的角度來看，可將企業技術創新的特點歸納為以下幾個方面：

2.2.1反應性

企業技術創新從動因上看可分為市場拉動、技術推動以及這兩者交互作用三種類型，但不管是市場拉動還是技術推動，或者是兩者交互作用，企業技術創新都是對市場需求的反應。市場拉動型技術創新是對市場需求的直接反應，技術推動型技術創新是對尚未充分暴露的、潛在的市場需求的主動反應。企業技術創新具有反應性這一特點似乎是顯而易見的，因為從本質上看，企業技術創新畢竟是一種商業行為。企業技術創新的這一特點指明了企業技術創新的方向。

2.2.2全員性

企業技術創新活動不僅需要企業技術人員的參與，也需要企業生產工人的參與，更需要企業管理人員，尤其是高層管理人員的參與和支持。生產工人參與的主要形式是小改小革。管理人員的參與一是對組織未來及環境的變化做出積極反應；二是制定出相應的措施，為技術創新建立起良好的環境。因此，企業技術創新活動具有全員性。日本豐田公司勝出美國汽車制造公司的一個主要原因，便是是其普通員工參與技術創新活動，因此一些學者指出，管理人員對組織及未來環境的積極反應以及高水平的團隊管理技能是企業技術創新成功的兩個重要因素。

2.2.3沖突性

沖突性是指企業技術創新活動相關主體的利益具有一定的沖突性。這通常表現在兩個方面：一是企業技術創新收益在企業內部分配上的沖突，企業內部處于弱勢地位的一般技術人員及普通員工作為創新者分享不到應有的份額，而處于強勢地位的管理者及資方會獲取更多的收益；二是企業技術創新活動會帶來利益關系的調整，如工作職位的減少或工作職責的調整等，這也會引起利益上的沖突。當企業內部的利益沖突得不到有效協調時，企業內1的技術創新活動必將受到遏制，甚至遭到反對者的集體性扼殺。這也是一些企業在離本部一定距離的地方設立新產品開發組的原因。國外相關研究表明，企業本身是一個經濟實體，利益沖突是企業組織中的常態。因此，可以認為企業技術創新是在利益沖突的過程中進行的，因而具有沖突性特點。

2.2.4計價性

該特性是指企業技術創新成果的經濟價值是可以計量的。有學者認為，技術創新對企業績效的貢獻從概念上講是明確的，但投入產出的數量關系在企業層次遠不如在行業層次上那么明顯。這意味著單個技術創新項目成果的經濟價值難于計量。但這一觀點較為片面，因為企業主要技術創新活動成果的經濟價值應該是容易計量的。比如，降低產品成本的創新，開發新產品的創新以及群眾性的小改小革，這些創新活動成果的經濟價值都是易于計量的。當然，精確的計量可能是困難的，但精確到作為創新者分享創新收益的計量基礎，以達到激勵創新的目的還是可能的。國內外企業技術創新收益分享計劃的成功實施就是例證。

除以上四個特點外，企業技術創新還具有創造性、風險性及系統性。創造性表明技術創新主體的人格、獨立意志應該得到尊重，否則，他們就不可能從事創造性的勞動；風險性表明企業技術創新活動要容忍失敗，要大力扶持；系統性表明企業技術創新是一項系統工程，需要系統思考。

2.3中小企業技術創新的特點

盡管中小企業因其規模小、實力弱，組織結構簡單、內部管理不盡完善而每每在嚴酷的競爭和挑戰面前處于不利地位，但是在數量上占絕對優勢的中小企業同樣因其迅捷的反應速度，靈活的決策機制，顧客為先的經營理念而每每在與大企業的交鋒中搶得先機，成為了經濟生活中不可或缺的重要組成部分。而中小企業的各種優勢與劣勢也構成了其在技術創新活動中的特別之處。

2.3.1企業家在中小企業創新中的作用至關重要

中小企業的規模較小，組織機構簡單，企業家通常在企業內擁有絕對的權威，是決策的主要制定者和管理的主要實施者。因此，企業家的能力、價值觀和經營理念在很大程度上左右著中小企業的發展方向與發展路徑。在技術創新活動中也不例外，中小企業技術創新的戰略以及各項決策基本都是由企業家親自制定。同時，在很多高新技術中小企業中，企業家本身就是科學家和發明家。中小企業技術人才的極度缺乏使得很多企業家在技術創新中身兼決策者、管理者和執行者等多種角色，在中小企業技術創新的各個環節中發揮著至關重要的作用。

2.3.2中小企業技術創新具有多樣性和廣泛性的特征

與規模龐大的大企業相比，占我國企業總數99%的中小企業在應對市場變化方面反應更為的迅捷，能夠更為靈活的滿足客戶的需求。因而中小企業的技術創新活動更多的接近市場，更為直接的面對消費者，在技術創新過程的各個方面都表現出多樣性的特征。在創新內容上，中小企業技術創新包括產品創新、工藝創新、技術研發、技術轉移等;所取得的創新成果也因中小企業的行業、發展階段以及側重點的不同而有所不同，大部分中小企業的技術創新成果以漸進式的產品與工藝創新為主，其中也不乏一些具有重大經濟、社會意義的突變式創新。此外，由于受到企業自身在資金、技術、管理方面的制約，只有少數中小企業在技術創新活動中完全擁有技術創新成果的所有權，而大多數的中小企業則是通過技術轉移或是為大企業提供技術創新配套和服務來開展創新活動。可以說，中小企業的技術創新活動在創新來源、創新方式、創新過程以及創新的成果等方面都具有豐富的多樣性。同時，中小企業數量眾多，廣泛分布在各個地域，各個行業中。中小企業的發展對于任何地區的經濟振興以及各類產業的興衰都有著極其重要的意義。而中小企業技術創新活動所投入的人力、財力、物力總量之大，涉及的產業領域之廣，遍及的部門和地區之多，同樣也是其他組織和團體所無法比擬的。這種幾乎覆蓋了全部地區和產業的技術創新活動充分體現了中小企業技術創新的廣泛性。

2.3.3中小企業技術創新具有很高的活力與效率

中小企業憑借其對市場變化的迅捷反應以及機動靈活的決策機制在技術創新領域表現出了良好的活力，創造了大量的技術創新成果，其中不乏對人類的進步與發展產生深遠影響的重大創新成果，例如飛機、錄音機、人造胰島素、個人電腦等都是誕生于中小企業的技術創新活動。此外，中小企業的技術創新活動還具有很高的效率，這一方面得益于中小企業的快速反應和精煉的組織機構以及靈活的覺得機制，另一方面則是由于中小企業受限于資金、技術、人員上的劣勢，必須盡快將創新設想轉化為收益，不可能實現長期大規模的研發投入。因此，中小企業技術創新相比大企業具有更高的效率。據統計，中小企業從每單位銷售額中所能獲得的專利成果大約為大企業的兩倍，而中小企業中研發人員占總員工的比重也要高于大企業的利用效率同樣高于大企業。除此之外，中小企業在技術創新活動中對于政府資助經費

2.3.4中小企業技術創新在其產業內占據十分重要的地位

在傳統產業中，技術已經比較成熟、完善，市場也趨于穩定，技術創新的空間小、難度大，中小企業的技術創新活動主要集中于技術改造與技術轉移。但是，中小企業在這些領域中同樣因其高效的創新活動而有力的推動著產業中的技術進步，為這些傳統產業的振興與發展注入了活力。另一方面，近年來出現的很多新興產業則為中小企業提供了大展身手的機會。在以電子、信息、生物醫藥等為代表的新興產業中，中小企業在數量上占多數的同時在技術創新上也更為活躍，極大的推動了新興產業的快速發展。可以說，中小企業技術創新在大部分新興產業中占據著主導地位。

2.3.5中小企業技術創新對外界的依賴性較強

雖然中小企業在創新的欲望、靈活性、效率上具有一定的優勢，但是其在資金、技術、人員、管理方面的劣勢則會在創新活動中暴露無疑，尤其是在當今經濟全球化日趨深入，競爭日趨激勵的形勢下，中小企業不得不在各方面都極為不利的競爭條件下生存和發展，面臨這極為嚴峻的挑戰。因而中小企業技術創新的順利實現在很大程度上依賴于外界的幫助和扶植。例如中小企業開展技術創新活動往往需要政府在政策、法規方面有所傾斜，在資金方面給予一定的扶持，也需要法律、會計、金融等社會服務機構以及各類創新中介機構的幫助與指導。同時，技術轉移、合作創新等模式也促使中小企業在技術創新中對于相關的大企業和企業集群產生依賴性。

2.4中小企業技術創新的重要意義

技術創新作為企業創新活動的核心內容，越來越多的企業認識到了其重要性。世界上大的跨國企業每年的研發投入都高達數十億美元，主要用于支持自己的強大研發機構和團隊的創新實踐，使企業保持旺盛的創新活力，在國際市場競爭中成為贏家。近些年來，我國的華為、海爾、聯想等公司也加大了研發投入。更令人驚奇的是中小企業也銳意技術創新，在市場競爭中獲取高效益回報。如分布在世界各地高新技術開發區中的大量中小企業，都是以自身的技術創新成就來創業發展，成為今天以知識為基礎的經濟發展最重要部分。

技術上的創新在產品的生產方法和工藝的提高過程中起著舉足輕重的作用。一方面技術創新提高物質生產要素的利用率，減少投入；另一方面又通過引入先進設備和工藝，從而降低成本。統計研究表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗（此處數據來源于清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新的一項調查）。

實踐證明，技術創新技術創新對于企業自身而言，至少有以下三個方面好處：一是有利于密切企業與市場的關系,優化生產力要素配置結構。技術創新過程是一個源于市場需求，經過科技轉化，最終又回歸市場的過程。它不僅是一種技術活動,而且是一種具有明確商業目的的經濟行為。要保證創新的成功,必須從技術創新活動的開始就保持企業與市場的接觸,根據市場的需求確定創新方向,提高技術創新的市場針對性。創新活動的實施促使企業更加關注市場信息的動態變化,增強企業和市場的聯系。同時,技術創新也有助于優化生產要素的配置結構。這是因為,圍繞創新的實施,企業需要合理調配和使用各項生產要素,使它們充分滿足技術創新不同階段及不同方面的要求,以保證創新活動的順利進行。二是有利于減少企業的原材料消耗,降低成本,增強市場競爭優勢。原材料消耗與產品成本的降低是技術創新的重要特征之一，有效的技術創新,能提高原材料、能源等要素的使用效率,降低生產過程中的無效損耗。由原材料、能源消耗的降低所帶來的直接結果,便是產品成本的下降,產品的市場競爭力也因而隨之增強。這對于已經成為制造業大國的我們來說意義重大。由于傳統的勞動力廉價的優勢正在逐漸喪失,依靠技術創新降低產品成本,節約資源消耗,并由此贏得競爭優勢已成為大勢所趨。三是有利于增加產品附加值,提高企業的市場增值力。企業的競爭實際上就是產品的競爭，產品競爭的實質是技術的較量。隨著企業所處的經營環境發生急劇變化,競爭焦點已逐漸由成本、價格轉移到質量、品種、性能等方面,而技術創新正是提高產品質量、增加品種、改善產品性能的有效手段。因此,不斷推進企業的技術創新,可以極大地提高產品的附加價值,保障企業獲取更高的經濟效益。四是技術創新為企業的經濟增長提供了持續不斷的動力,保證企業的可持續性發展。要實現企業的良性快速發展,最根本的問題就是要保證企業發展動力的持續性,這種動力只能來源于技術創新。換言之,只有通過技術創新,開發出一代又一代的適銷對路的新產品,或者依靠技術創新改善產品性能,提高產品檔次,企業才能搶占市場的制高點,贏得可持續發展的機遇。

當前，隨著世界經濟一體化進程的加快，企業間的競爭已超越規模、超越國界。在已加入WTO的背景下，中國企業面臨國內和國外跨國公司的競爭加劇。尤其是在目前金融危機的影響下，我國的許多企業舉步維艱，有的被迫關門停業，雖然其原因是多方面的，但企業要走出困境，加大技術創新力度，開辟新市場，增強自身的競爭力，是必不可少的。中小型企業要想在激烈的市場競爭中立于不敗之地，唯有全面開展技術創新，才能獲得永久的競爭力，贏得和保持生命力。如果一個企業缺乏創新的技術，其勞動生產率越高，產品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我過廣大中小企業發展的關鍵不是提高勞動生產率，而是要提高企業的技術創新能力，提高產品中的技術含量。并以市場為導向，按照高新技術產業發展的要求，積極調整自己的產品結構。總之，適者生存，中小企業只有走創新之路，才能從根本上提高企業的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發展。

第三章技術創新的主要類型

中小企業要獲得生存與發展，就必須持續地進行技術創新。然而技術創新是一個復雜的、動態的、連續的過程，因此技術創新的戰略選擇問題也就成為我國中小企業技術創新工作中的焦點。實踐證明，中小企業技術創新要結合本企業的優勢和特點，特別是根據本企業的科技資源和技術力量，選擇適合本企業特點、能夠發揮本企業優勢的技術創新戰略。

3.1技術創新戰略的基本類型

技術創新戰略是指企業進行技術創新經濟活動的謀劃，主要解決企業技術創新的基本原則、根本目標和主要規劃等企業技術創新經濟活動中一些帶有全局性、長遠性和方向性的問題。企業技術創新戰略可以根據不同的標準進行劃分。依據技術源可將企業技術創新戰略分為三種基本類型：自主創新戰略、模仿創新戰略和合作創新戰略。

3.1.1自主創新戰略

自主創新戰略是指企業依靠自身的努力產生核心技術或概念的突破，并在此基礎上完成創新的后續環節，實現科技成果商品化的一類創新行為。

自主創新戰略首先強調技術突破的內生性，即不要求企業在研究開發方面獨立攻克每一個技術環節，但其中的核心主導技術必須是企業依靠自身的技術力量而獲得的。其次，自主創新戰略強調技術與市場開發的率先性，即在技術成果的申請上，要率先注冊以尋求法律保護，同時技術成果要率先推向市場，以防止跟隨者搶占市場。第三，自主創新戰略強調知識和能力支持的內在性，即在研究開發、設計、生產、銷售等創新鏈的每一環節都需要有相應的企業自身積累的知識和能力支持。

自主創新具有非常突出的優點：⑴自主創新使企業在激烈的市場競爭中占據有利的地位；⑵自主創新成功后可以帶動一批在技術上與之相關的新產品的誕生；⑶自主創新企業的產品率先進入市場，領導本行業或相關行業的標準和技術規范，對跟進者形成技術鎖定，從而能夠穩固其在行業中的核心地位；⑷自主創新企業是新市場的開拓者，可能比其他企業較早建立起原料供應和產品銷售網，從而獲得競爭優勢；⑸自主創新企業可以通過轉讓新技術專利和技術訣竅獲得相當可觀的收入。

自主創新的缺點主要表現兩個方面：⑴投入大。由于自主創新戰略強調技術與市場開發的率先性，因此自主創新企業一般需要大量高素質的科研人員以及精良的研發設施，技術研發費用大，同時也需要大量的市場開發費用。⑵風險高。由于自主創新企業完全依靠自己的力量進行技術的研發和技術成果的轉化，因此一旦失敗，企業將承擔較大的資金損失。

3.1.2模仿創新戰略

模仿創新戰略是指企業通過引進購買和反求破譯等合法手段，吸收和掌握率先創新者的核心技術和技術秘密，充分吸取率先者成功的經驗和失敗的教訓，并在此基礎上對率先者技術進行改進和完善，進一步開發和生產富有競爭力的產品，參與市場競爭的一種創新行為。

模仿創新戰略的重要特點是模仿跟隨性。表現在技術方面，模仿創新企業不做新技術的開拓探索者和率先使用者，而是做有價值的新技術的積極跟隨學習者；表現在市場方面，模仿創新企業也不獨自開辟新市場，而是充分利用并進一步發展率先者所開辟的市場。其次，模仿創新戰略具有開拓性。模仿創新不是一種純粹簡單的照搬行為和拿來主義，而屬于一種漸進型的創新行為。其投入的研究開發力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技術，另一部分用于對率先創新技術的改善和進一步開發。最后，模仿創新戰略的投資具有后傾性。由于模仿創新者省去了新技術探索性開發的大量投資，因而能夠在創新鏈的設計、生產、營銷等下游環節投入較多的人力物力，在工藝改進、質量控制、大批量生產管理、市場營銷等方面形成自己的特色。

模仿創新具有的優點是：投入少、風險小、效率高。⑴從技術方面來說，模仿創新回避了率先性的研發活動，它可以向多個技術先驅學習、最大限度地吸取率先成功者的經驗和成果，同時它可以對眾多的方案進行比較、選擇最成功的技術成果引進購買，將自己的研發活動集中在特定的領域，以最低的本獲取最高的產出。⑵從市場開拓方面來說，模仿創新企業可以充分利用并進一步開發率先創新者的市場領域，享受率先創新者開辟新市場投入的諸多外溢效應，減少新市場開發初期的需求和市場行為的不確定性風險。

模仿創新也具有自身的局限性：⑴時滯性。由于模仿創新者產品的推出較率先創新者在時間上有一定的延遲性，因此，在這段時間內，可能有大量其它模仿者進入該產品領域，競爭也將會越來越激烈；⑵被動性。模仿創新者在技術上易受制于人，難以在市場競爭中占據主動地位，甚至會陷入技術追趕陷阱不能自拔；⑶技術的獲取難度增加。隨著知識產權保護意識的不斷增強，專利制度的不斷完善，要獲得效益顯著的技術并不是一件很容易的事情。同時，由于率先創新者都加強了對所擁有的關鍵技術的有效保護，使得模仿者進行技術破譯的難度增加。

3.1.3合作創新戰略

合作創新戰略是指企業與企業或企業與科研單位、高等院校之間發揮各自的優勢，聯合進行研究開發，生產銷售，以盡快開發、實施技術創新的一種創新行為。

合作創新戰略通常以合作伙伴的共同利益為基礎，以資源共享或優勢互補為前提，有明確的合作目標、合作條件和合作規則，合作各方在技術創新的全過程或某些環節共同投入、共同參與、共享成果和共擔風險，可發揮各方優勢加快開發速度。與自主創新相比，合作創新要求企業只需具有某一方面特長的專業研究開發人員或技術、設備，投資費用明顯下降，同時技術成果的商品化速度加快。

合作創新能夠產生共生經濟。所謂共生經濟是指獨立的經濟組織之間以同類資源共享或異類資源互補為目的形成共生體，所導致的經濟組織內部和外部的直接或間接的資源配置效率的改善。合作創新可以改善資源結構、分散和降低風險、縮短創新周期、擴大創新空間、減少無效投資、降低交易成本，從而帶來效率和效益的提高。

3.2中小技術創新的主要類型

由于中小企業所處行業、技術水平、規模、發展環境以及企業體制等呈現無限的多樣性，中小企業技術創新技術也必然表現出不同的類型，主要包括產品創新、服務創新、工藝創新三個方面，而且隨著經濟的發展和科技的進步，中小企業技術創新的類型也將更加豐富多彩。

3.2.1產品創新

產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來，重要創新對企業的發展影響較大，漸進創新對企業的影響有小有大，但前者往往比較難以實現，投入也大；后者較易做到。

3.2.2服務創新

服務創新是近些年服務業，尤其是知識密集型服務業興起的結果，它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。

3.2.3工藝創新

工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。

產品（服務）創新和工藝創新之間常常互相影響、相互交融、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。

第四章中小企業在技術創新和經濟發展中的特殊地位

4.1企業創新系統在國家創新體系中占有核心地位

企業處于國家創新體系的核心地位。中共中央、國務院《關于實施科教興國戰略的決定》和中共中央、國務院《關于加強技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》中明確指出：企業是技術創新的主體；要實現國民經濟持續快速健康發展，必須適應全球產業結構調整的大趨勢和國內外市場的變化，加快技術進步和產業升級，形成以企業為中心的技術創新體系。從國家創新體系的四個子系統來看，由于創新是生產要素的重新組合，而這種組合的最終實現只能由企業家通過市場實現，其他組織和個人無法代替，因此，企業是技術創新系統的核心組成部分。企業是知識應用的最主要主體，也是知識傳播和創新的重要主體。

4.2中小企業在國民經濟中的特殊作用

4.2.1中小企業的特殊作用顯現

地位不斷上升自20世紀70年代以來，世界范圍內出現了生產和資本的集中化與生產和資本的分散化趨勢并存的現象，在“巨無霸”企業——國際產業戰略聯盟不斷出現引起人們驚嘆的同時，大量中小企業的迅速、健康發展正成為人們關注的另一個焦點。大量的中小企業成為國際性戰略聯盟的組成部分。尤其是在制造業這種長期以來由大企業獨占鰲頭的生產領域中，隨著行業與企業間分工與協作程度的提高，越來越多的中小企業成為新的分工協作體系成員，極大地提高了中小企業在這類領域中的地位及生存能力。

4.2.2競爭與合作成為中小企業發展的重要原因

由于自身的特點，獨立作戰的中小企業一般選擇生產提供大企業不涉及的領域、或通過生產提供創新性的產品或服務生存，隨著國際產業戰略聯盟等全球性的分工協作生產體系的形成以及區域性的競爭、分工與協作生產體系的形成，越來越多的中小企業要么成為大企業的合作伙伴，要么彼此聯結形成“準大企業”，介于緊密的企業組織與松散的市場交換關系之間的“聯盟式企業”成為大量中小企業壯大的背景。

4.2.3全球化的分工與協作體系形成

在經濟全球化與區域化共存的背景下，中小企業與大企業之間以及中小企業之間的分工與協作使中小企業通過網絡化的生產可以實現像大企業一樣面對全球市場，從而使規模、集聚和壟斷等傳統集中控制轉變為更均勻分布的無數個新的增長中心，技術創新成為競爭取勝的核心因素。在適合于大規模集中生產的產業中，傳統的內部垂直一體化正在由垂直分離取代：大企業控制著產業發展水平和方向，中小企業則通過市場或外包形式為大企業提供一些零部件及服務產品，形成以大企業為核心，中小企業圍繞在其周圍的“中心衛星式”結構。

4.3中小企業依靠競爭與協作促進技術創新

中小企業依靠競爭與協作促進技術創新。在中小企業與大企業有競爭關系時，它們將一項發明或創新看作是進入市場的機會，而已經占有一定市場份額的大企業則將小企業的創新看成是一種潛在的威脅。大企業為了維持其市場份額，或者改進它的過時的或接近過時的技術，或者引進和開發新的技術。但無論在哪種情況下，小企業的存在及其技術創新活力使得大企業時刻感受到競爭的壓力，經濟因此而保持了競爭的活力。

創新過程具有長期性和不確定性。最近的研究表明，創新不一定是由發明開始到擴散的線性模式，而是可能有不同的創新源，例如原料供應、生產、銷售等企業價值鏈中的所有活動都有可能創新，研究與開發、生產和銷售等是相互作用的，各種信息頻繁反饋。創新往往是在研究與開發活動之外，在生產實踐中發生的。創新所需要的知識除編碼化知識以外，還有隱含類知識(意會知識)，隱含類知識只有通過交流才能得到，而可以通過教育得到的編碼化知識，如果借助于交流則更容易傳播，從而有利于創新。因此，交流，特別是面對面的交流，對于創新乃至經濟發展有重要的意義。目前人們常見的中小企業集聚的現象對于交流、創新具有很大的推動作用。

在大企業垂直分離和中小企業蓬勃發展的情況下，地方生產系統被賦予了重要意義。在地方生產系統中，同種產業或相關產業的企業在本地有機地集聚在一起，本地的勞動分工深化，產一學一研機構之間以及產一供一銷企業之間的協作關系緊密，通過協作不斷創新而贏得優勢。作為全球生產系統組成部分的地方生產系統，其技術創新的源泉及產品市場需求由全球生產系統提供，而其內部則由于長期穩定的合作除了可以降低交易成本之外，更大的好處在于可以通過生產鏈上的供應商、生產商、用戶、研究及金融機構之間的集體學習與面對面的交流、隱含經驗類知識在實踐中的傳播等方式大大推進技術創新，并推動區域經濟發展。

第五章中小企業技術創新的優勢

中國是一個中小企業眾多的國家，中小企業占全部企業數的99%以上，且大多數是在改革開放之后誕生和發展起來的，其中鄉鎮企業和民營科技企業的迅猛發展，更是中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發揮了巨大的作用。中小企業創新的主要優勢在于四個方面：

5.1快速的市場信息獲取和處理能力

中小企業技術創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場。中小企業由于規模小、產品品種比較單一，與大企業相比它們的經營活動更多地直接地面對消費者，更快地獲得市場需求信息。同時，中小企業的企業組織結構比較簡單，企業內部的信息交流渠道暢通，了解和掌握的信息可以迅速而準確傳遞給有關的決策者，并且能夠得到及時處理和利用。

5.2技術創新體制靈活

與大企業相比，中小企業的組織結構安排相對靈活且有彈性，不具有官僚體制的特征，上下級關系比較融洽，組織環境較寬松自由，有利于創新思想的培育。

5.3技術創新的轉換成本小

技術創新的轉換成本是指由一種技術（產品或工藝）轉換為另一種技術（產品或工藝）的損失和需要支付的費用。中小企業的資產專用性小、替代差距小，從而具有轉換成本小的優勢，很容易在環境有利時進行技術創新，環境不利時隨時撤出，轉向其他產業進行技術創新。這有利于中小企業利用技術跳躍進行創新侵入新的產業，尋找新的利潤增長點。

5.4容易獲得管理層能參與和支持

技術創新不僅需要全體員工的積極參與，更需要決策層的參與和支持。中小企業的管理層除了對技術創新制定戰略外，通常還親自直接參與企業的技術創新活動或者組織和領導技術創新工作，真正成為了企業技術創新活動的主角；這樣，就大大簡化了中間環節，提高了信息傳遞效率，也有效地促進創新技術向商品化轉移。

第六章中小企業技術創新的劣勢

當前，我國中小企業技術創新既面臨著面臨著國家政策法規不完善、融資渠道不暢、社會化服務體系不完善等外部阻滯，又面臨著自身技術創新觀念意識淡薄、定位不準、內部激勵機制不健全、所需專業人才、技術、設備、信息匱乏等諸多阻滯。

6.1中小企業技術創新的外部阻滯

6.1.1促進中小企業技術創新的政策法規不完善

企業迫切需要技術創新的良好政策環境。改革開放以來，我國已經逐步制定和實施了若干有關技術創新的法律法規和政策措施，如《科技進步法》、《中小企業促進法》等，對推動科技進步與技術創新起到了很好的作用。但也存在一些問題：首先，這些法律法規較為分散，缺少一部有關國家創新體系和企業自主創新的基本法，特別缺乏一部專門針對中小企業技術創新和技術進步的專門法規。其次，這些法律法規內容較為空泛，有重復，有空白，也有相互矛盾。比如，不僅政府的發展改革委員會在制定關于中小企業的政策，工商管理、稅務、勞動、各類科技園區、開發區也在制定政策，從而造成了政策混亂，有時甚至是相互矛盾。這種狀態難以形成政府與中小企業之間有機的、良性的互動關系，政策的透明度、公允性，針對性及其實施程度因此都會大打折扣。第三，在現有的不多的中小企業技術創新的政策法規中，又多以扶持那些科技型，特別是高科技中小企業的技術創新為主，如火炬計劃、中小企業孵化器、科技型中小企業技術創新基金等。對于加工制造業中的中小企業，特別是第三產業中的中小企業的技術創新重視不夠。第四，已出臺的技術創新政策又更多地注重企業在實施產業化后期能獲得的優惠條件，而缺乏對技術創新研究開發、產業化前期成果孵化、中間試驗等環節的足夠關注。此外，促進中小企業技術創新的政府組織體制不順，各級地方專門的中小企業管理機構不健全，各部門對管轄的中小企業往往實行不同的管理方法和管理政策，形成了政出多門、管理分散、指導不夠、扶持不力的局面，造成不同經濟成分、不同行業的中小企業發展環境的差異，也不利于中小企業的技術創新活動。

6.1.2中小企業技術創新融資渠道不暢

企業要進行技術創新，需要大量的資金投入，必須進行融資。然而融資渠道不暢卻是當前我國中小企業普遍面臨面臨的一個共同問題，這一問題也是目前中小企業技術創新的一個最大瓶頸。隨著我國經濟體制和科技體制改革的不斷深入，目前初步形成了國家、企業、個人技術創新投入多元化格局，建立了直接融資和間接融資等多種投資渠道。然而，當前技術創新資金投入不足仍是阻礙我國企業技術創新活動的最大障礙因素。近年來，我國中小企業貸款量有了較大的增長，但就其總金額而言，占全國貸款總額的比重仍嚴重偏低。究其根源，北京大學光華管理學院厲以寧教授認為，沒有按規定建立財務帳目，抵押物不足，企業信用信息不明、信用記錄不清楚，這三條是相當一部分中小企業融資難的主觀原因。從客觀上看，主要表現為兩個方面：

一方面，直接融資困難。中小企業在主板市場上市融資受到體制的制約，很難滿足上市條件；二板市場遲遲難以啟動；債券融資也受到自身條件限制和政策的約束，中小企業發行債券更是很難越過政策關。風險投資無疑是適合高新技術企業成長特點的融資渠道，但受我國體制、法規不健全以及風險資本退出機制不完善等的制約，已成立的一些風險投資公司也難以真正按風險投資機制運作，比如在美國，為了分散風險，在項目的投資上，按項目進行的階段由不同的風險投資公司按不同的投資額度進行投資，而我國則差不多由一家風險公司全部包辦；風險投資必定有投資風險，項目的失敗在所難免，我國的風險投資公司對此則認識不足，力求投資的每個項目皆贏利，從而造成盡管成立的風險投資公司不少，但真正投資的項目卻不多；各級地方政府行政分割造成風險投資公司的資金難以回收等。民間投資尚未啟動。雖然2008年我國城鄉居民儲蓄存款余額已超過21萬億元，但由于缺乏有效的金融制度安排，民間資金并不能通過風險投資基金或者以“天使資本”的形式投入到科技型中小企業；私募資金仍是政策禁區。

另一方面，間接融資困難。主要是貸款難，擔保難。從目前的情況來看，中小企業融資沒有得到緩解，反而更難了。2005年全國中小企業的短期貸款為10083億元，只占全國金融機構短期貸款總額的11.49%。相對于中小企業在國民經濟中的地位，相對于中小企業投資、貸款的需要，這個比例太小，而這一數字2006年下降到9%，2007年和2008年還在繼續下降。今年在政府投資拉動下，充沛的資金給了中小企業多少支持？盡管四大行表示，截至5月底，它們對中小企業貸款超過6萬億，但工信部部長李毅中卻稱，今年前3個月全國信貸規模總量增加了4.8萬億，但中小企業貸款增加額度只占不到5%。中央財經大學中國銀行業研究中心主任郭田勇稱，根據相關調查數據估算，今年第一季度中小企業貸款不足信貸總量的10%。對未來來講，信貸可能要降下來，能不能真正優先支持中小企業，難度還是比較大的，因此當前及今后一段時期，中小企業貸款難的問題依然會非常突出。由于向銀行貸款困難，一些企業只能通過地下錢莊或典當行借高利貸。陜西一位企業負責人表示：“為了救急，借高利貸是常有的事。高利貸月息5％，借100萬元一年還息60萬元。不僅利息高，而且不少有黑道背景，風險太高。”我國技術創新投融資體制還不適應我國企業技術創新活動的需要，資金不足已嚴重制約了中小企業的技術創新。

6.1.3支持中小企業創新的社會化服務體系有待完善

6.1.3.1有效地產學研合作機制尚未建立

當前，以企業為主體、產學研相結合的創新體系在建設中阻力非常大。由于體制原因，長期以來，我國產學研分離，科研經費和科技人員過分集中在國家的科研院所和高校，科技成果的“價值”通常是用獲得國家經費多少、的數量、參與者學術地位的高低以及所獲獎勵級別來確定的。這種評價體系體現了科技成果的“學術價值”，但是忽略了科技成果的“市場價值”，導致科研成果要么不具有市場領先性，要么不具備工業化生產的可行性，與生產脫節。這既造成科技資源嚴重浪費，也是我國企業技術創新能力低下的主要原因之一。

6.1.3.2知識產權保護體系不完備

改革開放以來，我國相繼制定并實施《科學技術進步法》、《科技成果法》等法律法規,2003年國家正式實施《中小企業促進法》，但與發達國家相比，我國還沒有統一的中小企業基本法，很難針對中小企業的特殊地位和自身特點制定相應的法律規范，也不可能為中小企業技術創新提供平等競爭的法律環境和有效的產權激勵機制。由于缺少專門促進中小企業創新的法律，與中小企業技術創新相關的一些領域無法可依，難以明確各方主體在中小企業技術創新中的權利、義務，無法充分激勵中小企業進行技術創新活動。我國的專利法、反不正當競爭法等執法不嚴情況及其它法律制度的不健全在一定程度上也阻礙企業技術創新的步伐。目前我國知識產權保護由于在法律和管理體制等方面不夠完善，存在著多頭管理、侵權打擊不力、侵權成本低、維權成本高昂、考核評價體系不科學等體制“瓶頸”，導致現階段我國知識產權整體保護意識淡薄、保護水平低下，而且維權成本奇高，這是中小企業所難以承受的。

6.1.3.3缺乏有利于中小企業創新的中介和協作網絡

目前我國技術創新中介服務機構主要包括生產力促進中心、創業服務中心、工程技術研究中心、情報信息中心、知識產權事務中心和各類科技咨詢機構、常設技術市場、人才中介市場、技術產權交易機構等，對中小企業的技術創新起到了一定的推動作用，但他們多集中在大中城市，分布不均勻，且專業化水平低，彼此獨立，協同程度低，服務功能單一，創新服務體系應具備的可行性論證、融資擔保、專利、糾紛調節等功能還遠得不到完善和發揮，難以為中小企業提供全方位的優質服務。同時，大部分社會服務機構又往往設在政府部門，較少對企業直接開放，即使對企業開放，也僅為大型企業服務，而商業性的中介公司收費昂貴，使中小企業的技術創新缺乏必要的引導。

此外，中小企業之間協作聯系不夠，在生產上相對獨立，發展的過程中缺乏應有的技術、信息等方面的正式或非正式交流，沒有建立起相應的專業化分工協作、技術與營銷網絡，使中小企業間的交易費用較高，增加了技術創新的成本。

6.2中小企業技術創新的內部障礙

6.2.1中小企業技術創新觀念意識淡薄

已有的技術創新理論的研究成果表明，在技術創新活動中，企業家是企業技術創新的主體。優秀的企業家不僅是企業技術創新的決策者，還是企業技術創新的組織者、指揮者，企業家的創新意識和創新思想直接影響著整個企業的技術創新行為。我國中小企業技術創新活動水平低的原因之一就是企業領導缺乏科技創新意識和專業技術背景，經營思想急功近利，風險規避意識過強，使其對技術創新顧慮重重，畏縮不前。這主要表現在其管理的企業依賴特定的產品和技術，一個創新產品或者創新技術造就一個企業，以后一直靠這招“絕活”打天下，企業利用外部資源的能力和欲望都很低，企業之間的合作很少。企業家在技術創新上的消極態度，是我國中小型民營制造企業的一個致命暗傷，企業的技術創新活動從根本上被抑制住了。而有的企業家雖然頗具冒險精神，在技術創新的戰略上卻又容易犯錯誤。最常見的現象就是“重首創，輕仿創、改創”，而恰恰“首創”這種技術創新形式并不適合資源捉襟見肘的中小企業，他們只看到技術創新能給企業帶來的經濟利潤，卻忽視了其背后暗藏的風險；其次是創新和企業的分離——我國中小企業的創新方法主要還是直接引進技術，購買大學、研究機構的科技成果，然后商業化，然而在這個過程中，進行技術創新的人員是不會被轉移走的，而企業本身又難以消化吸收掉其中的技術，結果造成企業無法持續創新。

6.2.2中小企業技術創新定位不準

中小企業中創新定位不準的往往表現為兩個極端。一種是將“創新”與高新技術相提并論，存在“高不可攀”的心理障礙，總是自慚于簡陋薄弱的開發條件，面對創新不敢為，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企業創新工作長期處于停滯狀態，產品長期清一色、年年老一套。即便是搞一些技術創新的企業，往往也“挑肥揀瘦”，僅僅從事一些低風險、小難度的技術創新活動，偏重于短平快，難成大器。另一種則是不屑于小產品的創新開發，更不注重企業的小改小革，認為小產品本小利微、影響小、收益少，難有作為，小改小革成不了大氣候，對企業長期發展無足輕重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”創新，行必“高科技”創新，最終是欲“高”而不達。事實上，創新存在于每一個細節之中，重大發明創造、重大技術革新是創新，小發明、小創造、小改小革同樣也是創新，“小有小的好處，大有大的優勢”，關鍵是要立足實際，實事求是，既要積極追求，著力提高創新起點，又要從身邊事做起，不以“技”小而不為。

6.2.3中小企業技術創新內部激勵機制不健全

目前，許多中小企業基于對創新資源認識的局限，對人才的重視不夠，缺少長期性利益激勵機制。一些企業長期沒有按規定提取技術開發費用，更不用談專款專用，有的企業連續幾年都沒有技術開發支出，給技術創新帶來很大的負面影響。由于激勵機制缺乏，無法實施有效的人才儲備，無法留住人才，這在很大程度上影響了企業各種技術人員尤其是高素質科技人才的供給狀況，導致進行技術創新所需的人力資源嚴重缺乏。中小型企業中關鍵人才流失的情況比較嚴重，而且都是流向外資企業、大型企業為主；中小型企業近幾年的人才流失率達30%以上，一些生產企業人才流失率竟達70%，中小企業中高層人才以及科技人員，在公司的工作年齡普遍較短，一般為2—3年，最長的也不過5年，直接后果是限制了企業的技術開發水平。

6.2.4中小企業技術創新所需專業人才匱乏

大部分中小企業對現有員工的素質和工作狀態的評價一般，很多中小企業，特別是中小民營企業缺乏技術創新所需的專業技術人員和科技人員，尤其是缺乏較高素質的綜合型人才和專業人才。要積累人才資源，一個好的人才引進機制、使用機制和成長機制是不可或缺的。造成中小企業技術創新人才嚴重不足的原因從宏觀上來說，長期的計劃經濟體制使得人才分布不合理，科技人員過多地集中在科研所和大企業，并且人事制度又很落后，人才流動困難，許多人為因素阻礙創新人才流向中小企業，而如今加上跨國公司大肆地人才掠奪，使得我國中小企業技術創新人才更顯凋零。從微觀上來講，中小企業本身也難以吸引到和留住科技人員，很重要的一個原因就是科技人員對自己的勞動所得感到不滿。本來很多科技人員來到中小企業的主要原因就是希望能夠獲得較高的收入，當他們的期望沒有得到滿足時，是很難調動他們的積極性和創造性的，這時如果其他企業用更優厚的薪酬來挖角，他們往往會就此離職。除此以外，造成科技人員離職的另外一個重要原因是因為他們對自己的工作環境感到不滿意，如果他們覺得自己的才華或者技術沒有得到重視或者無法得到充分發揮，就會產生失落感，進而離職。

6.2.5中小企業技術創新所需的技術、設備、信息缺乏

大部分中小企業在技術、設備等方面不具備優勢，嚴重制約企業的技術創新，企業缺乏自主開發能力,創新水平較低。據調查，我國中小企業設備的技術水平，處于國際先進水平的不到極少，處于國內先進水平的比例也不高。據有關調查，目前中小企業設備的技術水平，處于國際先進水平的不到1％，處于國內先進水平的為41％，處于國內中等水平的為47％，處于國內落后水平的為11％。信息缺乏也是一個制約因素。由于信息的缺乏，致使很多有價值的信息沒有反饋到企業來,影響了企業的經營和創新戰略決策,同時也使企業失去了許多發展的有利機會；另外，市場調查和市場預測分析不夠，造成技術創新過程中資源的浪費。

第七章結論和建議

促進中小企業技術創新，需要中小企業自身和國家及全社會的共同努力，應堅持內外聯動，一方面著力優化中小企業技術創新的外部環境，另一方面著力消除中小企業技術創新的內部障礙，在此基礎上，因時制宜合理選擇符合與中小企業不同發展階段相適應的技術創新之路。

7.1優化中小企業技術創新的外部環境。

7.1.1完善中小企業技術創新政策激勵機制

市場對技術創新的外在刺激與企業謀求生存與發展的內在要求相結合，是形成企業技術創新行為的基本動力。然而市場不是萬能的，也存在失靈的情況，需要借助政府行為促進市場體系的發育，發揮政府對企業技術創新的導向和激勵作用。這一點對于中小企業尤為重要。

7.1.1.1建立專利政策激勵機制

專利制度能使技術在私有與公有兩方面建立一種平衡，這既保持足夠的私人刺激，又保持足夠的公有性，促進技術的廣泛應用。就我國而言，需要政府制定的專利政策激勵包括以下內容：一是建立以保護專利為核心的知識產權保護法規體系。其中包括：保護著作權、專利權、商標權、發明權、發現權和其他技術成果權相關的全面的法規體系。同時，針對我國知識產權保護意識淡漠、盜版、假冒偽劣現象嚴重的情況，要全面普及與知識產權有關的各種法律，進一步提高全社會的知識產權保護意識和法律意識，加大對侵權違法行為的處罰力度，及時有效地處理知識產權侵權和糾紛案件；要加強知識產權人才的培訓工作，引導企業、科研機構、高等院校建立健全知識產權管理制度；要適當降低專利申請費用和專利年費的標準，降低被保護者的成本。對那些技術含量高、確有市場前景項目的專利，要建立專利專項資金，給予必要的扶持。二是增設短期專利這一新的專利權品種，為發明人的申請行為提供多樣化選擇。短期專利具有申請程序比較簡單、收費和年費都較低等特點，尤其適合小發明的申請。三是為打擊侵權，任何第三方都有權對侵權者提出訴訟，并獲得補償分成。四是對專利權作資本式運營。在成本不變的情況下，專利權擁有人就可通過專利權運作來獲取更多收益，對發明者申請專利構成有效的激勵。這些都可有效地激勵發明創造和申請專利保護。

7.1.1.2健全政府財政資助機制

政府財政資助政策通常是指以直接財政撥款的形式增加研發投入或實施稅收優惠的辦法從而對企業的創新行為進行支持，一般通過支付給申請者一定數額的貨幣以換取對該創新者創新成果的所有權，資助的主要目的是通過提高知識的存量水平來改善基礎設施，促進創新，最終提高社會的知識水平。在實踐中，關于政府資助制度和以獲得壟斷利潤為目的的知識產權制度誰更可取的問題，理論界的爭論從來沒有停止過。事實上，這兩種制度下，對潛在創新者的激勵都不是最優的，只是存在的問題不同。在知識產權制度下，由于創新成果的壟斷利潤低于其創造的社會剩余價值，知識產權對潛在的創新者的激勵是不充分的，知識產權制度激勵的力度應與創新成果創造的剩余價值有關。在政府資助制度下，激勵的力度取決于資助資金的多少，有時激勵過度，有時激勵不足。因此，在促進創新方面，應根據創新領域的不同選擇不同的激勵機制，對一些沒有直接經濟效益的創新活動由政府來進行，充分發揮知識產權制度和政府資助制度各自的優勢。目前，我國對企業技術創新有稅收優惠，但在激勵企業技術創新的財政政策安排上存在一定缺陷，一些民營企業技術創新未能得到政策支持，而不少沒有或較少從事技術創新的企業卻一直享受政策的優惠。因此，在選擇財政資助對象時，除要保持政策平衡和加強考察外，我國政府應打破所有制界限，對符合國家產業政策發展方向的科技型民營企業，應采取同等待遇的政策，使之成為政府財政資助政策重點流向對象。

7.1.1.3堅持研發稅收減免制度

研發稅收減免的財政政策是針對特定對象提供稅收激勵或用更大力度的稅收減免來實現國家鼓勵企業進行技術創新的措施的總和。近些年來，我國稅制多次改革，為鼓勵和支持企業的技術創新，政府要繼續實施和強化對企業科技開發活動和新興產業發展進行稅收優惠政策的力度，如，對小企業研發減稅，重大工業科技開發攻關項目、樣機、元器件等免征或減征關稅政策，國家對產業界委托大學和公共研究機構的研究項目予以優惠方式的稅收減免，對那些積極將新開發的技術轉化為商業化生產的企業，可獲得政府提供的長期低息貸款，并在稅收方面享受優惠措施。

7.1.1.4完善政府采購政策激勵機制

政府采購政策激勵技術創新是通過提供一個穩定可靠的公共消費市場來減少技術創新過程中市場方面的風險和不確定性。從發達國家的實踐來看，各國政府都巧妙地利用政府采購(公共采購)來支持技術創新。如，美國實行的是“國防采購”，使企業愿意開發與國防有關的產品，然后將這些軍用技術轉移到民用，從而促進兩用技術開發。又如，英國為激勵中小企業技術創新，還實行“研發采購”，即政府將一些研發項目包給中小企業，在每年的政府公共采購合同中將合同采購總額的20％留給進行技術創新的中小企業。在公共采購方面，我國政府可向企業尤其是民營科技企業技術創新產品實行傾斜的政策，創造和增加對企業技術創新產品的市場需求，產生技術創新的“市場拉動”效應。通過這一政策，可使企業的創新產品在市場開拓期得到較穩定的市場保證，同時使企業在技術創新過程中與市場有關的風險得到一定程度的降低。

7.1.1.5探索風險投資政策激勵機制

通過風險投資政策并發展風險投資產業，緩解企業資金不足的壓力，支持企業技術創新是一個不錯的選擇。為此：首先，需要政府向風險投資者(公司或個人)和風險企業(高新技術企業)提供無償的補助。這種資助包括直接提供補助、提供匹配補助、提供虧損補貼三種形式。這些措施既可減輕風險投資者的投資風險又可帶動民間風險投資的發展。其次，需要加大稅收優惠政策力度。風險投資者的預期收益和風險的大小在很大程度上取決于稅收政策。美國政府對風險企業風險投資額的60％免除征稅，其余的40％僅收取50％的所得稅。這一措施的實施，使美國風險投資在20世紀80年代初大約以每年46％的幅度激增。我國可借鑒國外成功經驗，在稅收方面對風險投資給予免稅或減稅；利率方面給予優惠；放寬行政管理限制可使風險投資公司和風險企業有更大的自由度，增加他們投資或辦企業的積極性。再次，為風險企業建立專門的“第二證券市場”，疏通出口通道。風險投資基金的退出方式包括被投資企業上市套現、股權轉讓和公司清算三種方式。我國要疏通風險投資的出口通道，需要盡快建立“二板市場”，推動被投資企業上市，然后借助股票市場上的股權出售，實現投資套現，這也是風險投資基金最主要的退出方式。對企業無法上市或由于某些因素不愿上市，風險投資基金則只能通過股權轉讓來實現投資收益。這種股權轉讓通過被投資企業的股權回購或其他企業的兼并收購來完成。但這種方式相對上市變現收益率低。此外，對于一些失敗的風險投資項目，多采取清算的方式退出。

7.1.2改善中小企業技術創新融資環境

首先，完善資本市場建設，逐步提高企業直接融資比例。這是解決我國中小企業融資難的重要舉措。其次，制定符合中國國情的中小企業信貸擔保制度。目前，我國中小企業融資的主要渠道還是銀行，但由于中小企業市場競爭風險大，又缺乏有效的資產抵押和信用擔保，因此，嚴重制約了我國商業銀行對中小企業的信貸投放。應大膽借鑒國外經驗，在部分地方中小企業擔保基金試點的基礎上，研究制定符合中國國情的中小企業信貸擔保制度，組織成立全國性的中小企業信用擔保基金和中小企業信用擔保協會，統一承擔對中小企業的融資擔保。我國的中小企業融資擔保基金可根據具體情況采取如下兩種運作模式：一是單一模式。單個中小企業向擔保基金提出貸款擔保申請，由擔保基金對該企業進行評估。只有通過擔保基金評估的中小企業才可獲得擔保貸款，而且貸款機構提供的每一筆擔保貸款都需要經過擔保基金的同意，其自身沒有權力單方面擴展中小企業的擔保貸款額。二是組合模式。擔保基金先向貸款機構提出一定的關于中小企業能夠獲得擔保貸款的條款，貸款機構可以向滿足這些條款的中小企業提供貸款，擔保基金對該筆貸款的擔保自動生效，但擔保機構要求貸款機構定期向其報告這些企業的情況。建議我國目前主要考慮采用這一模式，因為其符合我國現在企業和銀行的特點和實際情況，待各項規章制度比較健全的情況下，尤其是誠信建立起來以后，再采用組合模式。不過，可以考慮先在個別發達城市搞組合模式試點，為以后更好地運作積累經驗。

7.1.3建設創新支撐體系和完善人才管理機制

加強政府服務職能，建立科技管理部門和經濟管理部門聯合工作的機制，統一協調計劃、經濟、科技、財政、稅收、金融、海關和工商部門相應的有關工作，指導、監督企業貫徹落實國家推動企業技術創新的方針和政策措施。進一步完善和落實技術入股等政策，形成技術創新人才培養、使用、評價、激勵的市場機制，創造優秀人才能脫穎而出的寬松的市場環境。組織具備企業管理培訓資格的機構，為中小企業開設了“人才資源管理”、“國際貿易發展”等課程，培養和造就一批新型企業管理隊伍。組織相關部門機構發揮在質量管理咨詢方面的優勢，深入企業開展企業診斷，現場輔導咨詢，為企業制作培訓教材，為企業提供技術支持。

7.1.4完善技術創新服務體系

加強科技中介咨詢服務機構建設，盡快制定和完善關于科技中介服務組織的法規，規范其行業行為，加強管理。積極發展信息咨詢服務機構，為企業特別是廣大中小企業提供經營管理、技術、市場營銷、信息、人才、財務、金融、法律等各方面的服務。

7.1.4.1建立公共技術支持平臺

采取政府引導、市場化運作、開放服務方式，在中小企業比較集中和具有產業集聚優勢的地區，重點支持建立一批公共技術支持平臺，為中小企業技術創新提供設計、信息、研發、試驗、檢測、新技術推廣、技術培訓等全方位服務，為中小企業自主創新提供場地、儀器設備、技術人才等技術支持，幫助中小企業提高技術水平，降低資源消耗，實施環境友好型生產；支持有條件的大企業和企業集團的技術開發中心向中小企業開放，為中小企業提供技術支持服務。

7.1.4.2建立多元化的中小企業社會化服務機構

社會化服務機構是為中小企業提供服務的各類社會機構，按市場化運作，其性質可以是事業法人、社團法人、企業法人或自然人。如社會化的生產力促進中心、技術創新服務中心、科技企業孵化器、科技咨詢與評估機構、技術交易機構、創業投資服務機構、專利事務所、律師所等。研究制定相關法律、法規，完善中介服務機構服務標準和行為規范，建立健全激勵機制，促使中介機構提高服務質量，樹立良好信譽，進一步發揮和完善技術創新中介服務機構的職能，為企業提供技術、信息、人才、金融、法律、政策等方面的咨詢、培訓、評估服務。同時，充分利用現有條件和資源，進行優化配置和整合，以城市為依托，形成面向企業，特別是中小企業的區域性、專業性技術創新服務中心，逐步形成符合市場經濟規律、開放式、網絡化的技術創新服務體系，有重點地引導和扶持中小企業技術開發和成果轉化，提高中小企業的技術配套能力。

7.1.4.3推動產學研合作

目前企業之間的合作創新并不活躍。政府應積極予以引導，制定相關優惠政策，鼓勵產學研合作創新，鼓勵不同規模不同領域的企業之間合作創新，以合作研究開發、技術轉讓、共建研究開發基地或共同創辦新企業等方式，加快企業與科技資源的有機結合，加速科研成果產業化進程，謀求“雙贏”或“多贏”效果。

7.1.4.4加快信息化建設

要加快企業技術創新信息網絡建設，建立企業及相關高等學校、科研機構、中介機構的信息網聯網，加強有效的信息服務，及時科技成果、招投標、人才供求等信息，進一步促進技術市場的發展與完善，并做到逐步規范化、制度化。政府要從規劃、政策扶持、示范推廣、宣傳培訓、組織公共項目的研究開發等五個方面入手，把加強信息化建設作為支持技術創新的重要環節，推動中小企業信息化的進程。

7.2解決中小企業技術創新的內部障礙

7.2.1不斷提高中小企業管理者自身素質

我國大多數中小型企業的領導者都是“白手起家”，是靠經驗的積累來管理企業，領導者的素質普遍不高。而企業文化有或多或少地體現了企業最高領導者的價值觀、經營和領導風格。企業的領導者是企業文化的設計者、倡導者和建設者，他們的每一個決定都可能對企業文化的建設產生重大影響。因此，中小型企業領導必須通過不斷地，提高自身綜合素質、管理能力、摒棄家長式管理，深化對企業文化重要性的認識，全面深刻理解企業文化的內涵及企業文化各部分的關系，這樣才能使企業的文化建設步入良性發展的道路。

7.2.2合理整合企業文化以推動觀念創新

觀念創新和意識創新是技術創新的前提條件。為此，中小企業應有效整合企業文化，以推動觀念和意識創新。

7.2.2.1風險與穩健的文化整合

降低風險是企業經營的重要原則，現代企業實行經營者自負盈虧，所以經營管理者尋求生產穩健和利潤平穩發展，必須對生產過程和各項費用進行嚴格控制，對風險進行規避。技術創新是一個存在風險、前景無法準確預測的活動，必然與穩健的企業文化發生沖突。技術創新理論一個十分明確的觀點是：“在現代市場經濟體制下不創新就意味著死亡”。企業的各級領導和員工應該對這個觀點有一個清醒的認識，要知道創新尤其是重大的創新可能引發企業整個結構性變革，帶來巨大風險。為抵制這種風險，就需要企業管理者切實分析企業目前所處的形勢,更新經營思想和經營觀念,把技術創新放到戰略高度來認識它。管理者總看到新技術的缺陷以及未形成市場，而市場是可以創造的，在新產品尚不存在或未完全成熟時是無法決定其市場前景的。市場很可能很快被一個根本性創新產品所占領。企業經營者寧可投入大量的資金用于傳統技術的開發，但創新的收益存在遞減性，技術的替代使企業失去生命力。中小企業要培養員工現代企業創新觀念和意識，應該建立員工定期定點培訓制度；而對于企業家創新意識不足的障礙，較好的解決方法是企業家要積極慎重地指揮、控制企業的技術創新活動，同時也要不斷地自我修煉，提高自身的能力，或者干脆將技術創新活動的指揮控制權轉交給合適的角色。

7.2.2.2控制與求異的文化整合

企業管理注重控制，計劃、決策、協調、監督等著眼于控制，生產、銷售、財務是實施有效控制的主要領域，通過有效控制，實現企業目標。生產管理與創新整合不是同一性質的領導活動，反映了兩種文化的差異。生產部門與創新部門在認識上存在價值分歧，作為企業領導，需要注意二者的差異，并加以整合。既鼓勵創新的產生，讓創新創性的源頭始終活躍，又注意生產上的可控制性和企業自身條件，以創新來整合。

7.2.2.3個人與集體的文化整合

創新活動的實現關鍵靠有創新能力的人，具有創新能力的人往往有個性，他們能夠敏銳地捕捉到創新的信息，形成創新構思。這樣的人不可能接受集體過多的控制，企業集體文化中反映集體行為的服從、守紀的文化內容，會引起個人的反抗。這就要求企業領導者能注意在創新部門創造自由、寬松的工作環境、理解創新的特點，尊重人的個性，使個人的創新有充分施展的空間。建立不同于生產部門的創新價值判斷體系和激勵普生機制，形成與其企業整體文化相適應的企業創新文化氛圍，使創新成為企業整體的行為和文化。中小企業為了培養員工現代企業創新觀念和意識，應該建立員工定期定點培訓制度。對于企業家創新意識不足的障礙，較好的解決方法是企業家要積極慎重地指揮、控制企業的技術創新活動，同時也要不斷地自我修煉，提高自身的能力，或者干脆將技術創新活動的指揮控制權轉交給合適的角色。

7.2.3建立健全技術創新激勵機制

我們來看一個例子：鄭州宇通公司15年前還是一個剛從虧損的泥潭中掙扎出來的小廠，為了能夠迅速提高公司的技術創新能力，該公司投入巨資建立了技術中心，并制定了完整的激勵措施，將技術人員與銷售額掛鉤，并實行季度和年度的評比管理等激勵手段，使技術創新在該公司發展中發揮了重要的引擎作用，目前已經發展到國內工業500強的知名企業，連續十年保持50％的速度增長，客車產量世界第一。

可見，企業內部技術創新機制機制對于技術創新的實施至關重要。企業應通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權、授權，委以重任，予以實現個人價值的發展空間；倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發出巨大的創造力和競爭力。

在此基礎上，關鍵是要進一步轉變理念，建立健全人才激勵機制，激發企業員工的普遍創新熱情在對待人才方面要采取更開明的態度，要采取物質的和精神的手段，留住人才、引進人才，并將各類人才的潛能最大限度地發揮出來。首先，通過實施薪酬和福利計劃，進行短期物質激勵。短期物質激勵是國內外人力資源管理理論相對成熟的部分,主要是要讓員工體會到自己績效反映在薪酬上的變化。保持計劃的靈活性需要充分實現點對點溝通，增強員工的參與感。實踐證明溝通和員工參與甚至強于薪酬本身的多少。福利計劃可以針對不同偏好制定一個“菜單”,包括金錢、家庭支持計劃、帶薪休假、醫療保健等多種方式的不同組合，供員工“自助選擇”。其次，可通過實施股票期權計劃，進行長期物質激勵。美國普遍推行的ESO(經理股票期權)和ESOP(員工持股計劃)，是一個值得中小企業在人力資源的激勵上積極探索的方向。就是要把管理者、技術員工的利益和股東利益及企業發展目標有機結合,使委托人和人的目標一致,并在利潤的驅使下進行持續的創新，并且，實行股票期權可減輕中小企業日常支付現金的負擔，節約大量運營資金和企業凈資金流出，同時使員工享受稅收遞延的好處。總之，要借鑒國內外的各種先進做法，通過短期和長期的結合，留住人才，為中小企業的發展打下一針“強心劑”。

7.2.4加大企業技術人才選拔培養力度

浙江嘉興兄弟標準件有限公司是一家僅有400多名員工的企業，但該公司將技術創新作為企業壯大的“推動力”，將人才資源作為公司發展的第一資源，非常重視技術研發人才的引進和培養，實施了一套完整的人才引進和培養體系，采取引進來、送出去、外聘用等形式培養和吸收了一批專業技術人才，確保公司科技人員占企業職工總數的25%以上，并輔之以績效考評，調動研發人員積極性，在短短幾年時間內，產品的市場競爭力飛速提高，企業也因此取得了良好的經濟效益和社會效益，發展成為海鹽標準緊固件行業的“龍頭老大”，成為目前國內最大的高強度長螺桿生產企業，名列國內緊固件行業前10位。

可見，中小民營企業要加強技術創新，必須啟動企業人才戰略。一是要確認人才需求的標準。高級人才是一種稀缺資源，它同一般的資源不同，具有專用性和主觀能動性，它并不是在任何的企業都能發揮它的應有的作用的，同時如果企業不能為人才提供其施展才能的空間時，人才就會離開企業或變得一文不值。二是要尊重和愛護人才。保護、愛護和尊重人才，是全社會都應注意的問題，而對于中小企業來說，這一點格外重要。原因就在于由于受各種條件限制，與大企業相比，中小企業在利用人力資源方面，從總體上處于劣勢，如若在保護、愛護和尊重人才方面沒有突出的表現，則將進一步增加自己選用人才的困難，使人才要么進不來，要么留不住。從實踐情況看，中小企業在保護、愛護和尊重人才方面，首先特別要注意對人才各種合法權益的保護，使其在職業安全、穩定，必要的社會保障方面，對企業有充分的信任。其次，企業要根據條件盡力為他們創造對進行新知識、新技術交流和進一步學習的機會，使其不感到受企業規模的局限，有足夠的施展才華、增長才干的余地。對他們的各種創新思想要予以足夠的尊重和實事求是的支持。三是培養對人才的信任感。一方面經營管理對人才是“求賢若渴”，不惜花大力氣引進；另一方面對待引進到企業的人才不能“葉公好龍”，害怕人才。對引進人才的必須增強互信，而不能對外來人才總是處處防備，要敢于放手讓他們充分發揮其在技術創新上的優勢，促進技術創新思維的充分展開。

7.2.5加強對自身知識產權的保護

企業在抓技術創新的同時，還必須加強知識產權保護。黃山良業閥門有限公司在技術創新后知識產權保護方面就曾有過教訓，過去由于對保護知識產權的意識不強，以至于在2003—2004年之間由于一次商業侵權案的侵害，使公司遭受了巨大的經濟損失，此后，公司清醒的認識到知識產權在一個企業的重要性，并以積極態度加強知識產權保護工作，在堅持遵循保護知識產權就是保護財產同時，按照公司發展的情況確定相應的知識產權保護，努力平衡知識產權創造者、應用者之間的利益關系，使知識產權的創造與應用形成良性循環。企業在技術創新后，要權衡利弊，對應該申請專利的產品或技術要及時申請，避免他人仿制，對已取得專利權的產品，要充分利用法律賦予的保護權，或請專利局調處，或向法院起訴，及時制止他人侵犯自己的權益。企業在經營過程中，要善于應用專利法的有關規定，依法請求他人專利無效或阻止他人取得專利權，解除對本企業的發展障礙。

7.3因時制宜選擇符合企業不同發展階段的技術創新戰略

自主創新、模仿創新與合作創新是三種實力不同的技術創新戰略，同時它們又具有互動性和一些共性。在這種情況下，中小企業如何才能選擇適合自己的技術創新戰略成為創新成功的關鍵因素。此外，中小企業在新生、成長、成熟、衰退各個時期，都受到政治、經濟、行業環境和企業所處的地理環境等因素的限制，因此，在它的不同階段，所選擇的技術創新戰略也是有所不同的。因此，中小企業必須結合自身技術創新的優勢和劣勢，根據市場需求環境的變化，遵循戰略定位原則，揚長避短，選擇合適的技術創新戰略。

7.3.1中小企業新生期及成長初期技術創新戰略的選擇

中小企業在新生期和成長的初期，企業的規模小，創新能力一般都較弱，表現為資金缺乏、人力資源不足、試生產能力欠缺，承受創新失敗風險的能力也較弱，所以在這一階段，中小企業一般應當先選擇以技術引進為主的模仿創新戰略。同時，這階段企業經營者的特點表現為權力大、善獨裁，另一方面又表現出機動性、成本意識、擔當風險的勇氣、有個性、強烈的責任感及開拓精神，因此，企業選擇何種技術創新戰略在一定程度上取決于高層領導者的創新和風險意識。

值得強調的是，模仿創新戰略的重點不在于技術引進而在于引進技術的消化吸收和再創新。中小企業必須在模仿時充分利用自己已有的技術和經濟能力在創新上下大力氣，而不是單純意義上的"模仿"。在實踐中，很多逐漸成長為大企業的中小企業在成長初期引進模仿外國產品的同時，都是努力吸收其中的先進技術和營銷技巧，并在新推出的產品中越來越多地加進自己的東西，在模仿中實現技術和經驗的持續積累，積蓄經濟實力，直到最后趕上并超越強大的競爭對手，產生"后發優勢"。因此，中小企業通過成功的技術引進再創新可以使自己在較短的時間內提高技術水平和自主創新的能力，增強企業的競爭力。

7.3.2中小企業成長后期及成熟期技術創新戰略的選擇

在成長后期及成熟期，中小企業人員逐步增多，組織不斷壯大，決策量增多，同時在技術、資金及其它資源方面已積累了一定的實力。這時企業生產已經具有一定規模，產品成本降低，產品已逐步打開市場，并且在市場上占有一定的地位。因此，在這一階段企業要想在規模和實力上獲得進一步的發展，使自己在競爭中立于不敗之地，就需要從以模仿創新為主逐步過渡到以自主創新為主。純粹模仿的產品不可能具有很強的競爭力，中小企業僅靠模仿也不可能獲得好的成長。

中小企業在這一階段的技術創新戰略又可分為技術創新市場滲透戰略、技術創新市場開發戰略和技術創新產品開發戰略。其中技術創新產品開發戰略是指企業用改進老產品或開發新產品的辦法來擴大企業產品在原有市場上的銷售量，即對企業現有市場投放新產品或利用新技術增加產品的種類，以擴大市場占有率和增加銷售額的企業戰略。企業采用產品開發戰略，通常可以采取以下方式：⑴獨立研制。一般來說，當新開發的產品與現有產品在設計原理、使用設備、工藝、材料方面密切相關時，這是一種可行的方式；⑵采用技術引進方式。此種方式通常被認為是省錢、省力、經濟、高效的產品開發方式，對于技術相對落后的中小企業來講，這是一種可以考慮的方案；⑶獨立研制與技術引進相結合。這里獨立研制的一般是輔助和配套技術，引進的是關鍵和核心技術，將二者結合，既有利于節約資金，又有利于引進技術的消化、吸收與創新。用這種方式開發新產品，是許多中小企業樂于采用的。因此，這里所說的以自主創新為主的技術創新戰略是指從技術引進與獨立研制相結合的模式逐步過渡到以獨立研制為主的模式。但是，從實際情況來看，我國大多數中小企業在成熟期仍然沒有完全擺脫模仿創新，采取的是模仿創新為基礎的二次創新。實踐證明，這種戰略選擇是適合我國中小企業發展的。

結束語：總書記在黨的十七大報告指出：技術創新是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。要堅持走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面。提高自主創新能力，建設創新型國家，是順應時代特征、事關中國經濟建設和社會發展全局的戰略選擇，是深入貫徹落實科學發展觀、構建社會主義和諧社會、全面建設小康社會的客觀需要。由此可見，提高技術創新能力和水平在當今中國已刻不容緩，而企業作為一個國家國際競爭力的重要體現，對技術創新的重視與否將直接決定企業的發展前景。十七大后，我國政府表現出了對技術創新的決心和信心，對企業來說，這是機遇，也是挑戰。廣大中小企業應該在國家政策的引導下，從企業的實際出發，進行大膽創新，把握創新的主動權，把握市場機會和技術機會，做出適合本企業的創新決策，不斷提高創新水平，真正成為技術創新的主體，從而走上一條適合企業自身發展的創新之路，使企業始終保持旺盛的生機，不斷取得新的發展。

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