上海社區(qū)矯正的實(shí)踐與思考

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[摘要]上海社區(qū)矯正模式是當(dāng)前我國(guó)較為成熟的一種模式。本文首先對(duì)社區(qū)矯正做了簡(jiǎn)要界定，然后從上海社區(qū)矯正的發(fā)展歷程入手，結(jié)合筆者實(shí)地考察上海模式經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上重點(diǎn)分析了當(dāng)前上海社區(qū)矯正模式的優(yōu)點(diǎn)以及存在的相關(guān)問(wèn)題，最后筆者對(duì)上海社區(qū)矯正的發(fā)展方向作了一定的預(yù)測(cè)與展望。

[關(guān)鍵詞]上海社區(qū)矯正發(fā)展歷程優(yōu)點(diǎn)問(wèn)題

社區(qū)矯正是社會(huì)文明發(fā)展到一定歷史階段的必然產(chǎn)物，也是社會(huì)不斷進(jìn)步、刑事政策日趨理性化的重要標(biāo)志。2003年7月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合下發(fā)了“關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知”，決定在北京、天津、上海、江蘇、浙江、山東等省市開(kāi)展社區(qū)矯正的試點(diǎn)工作。在此之前，上海市社區(qū)矯正工作已于2002年8月在市委政法委的直接領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展開(kāi)來(lái)，經(jīng)過(guò)四年多的探索與實(shí)踐，逐步形成了符合上海實(shí)際、具有上海特色的社區(qū)矯正運(yùn)作模式，此模式已成為當(dāng)前各省、市效仿與學(xué)習(xí)的典范，同時(shí)也為理論界與學(xué)術(shù)界研究與探討我國(guó)社區(qū)矯正未來(lái)發(fā)展方向提供了新的實(shí)踐操作空間和理論思考空間。

一、社區(qū)矯正概念界定

社區(qū)矯正（communitycorrection或community-basedcorrection）亦稱(chēng)社區(qū)矯治，起源于十九世紀(jì)，是一種不使罪犯與社會(huì)隔離并利用社區(qū)資源改造罪犯的方式，是所有在社區(qū)環(huán)境中管理教育罪犯方式的總稱(chēng)。目前關(guān)于社區(qū)矯正的含義，還沒(méi)有統(tǒng)一的界定，學(xué)術(shù)界與實(shí)踐界都存在一定的爭(zhēng)論。但可以肯定的是社區(qū)矯正具有雙重屬性，既是一個(gè)刑罰執(zhí)行過(guò)程，也是一個(gè)專(zhuān)業(yè)社會(huì)服務(wù)過(guò)程。2003年7月，兩部?jī)筛呗?lián)合下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，對(duì)我國(guó)社區(qū)矯正的適用范圍做了基本規(guī)定，確定五種罪犯可適用社區(qū)矯正：“被判處管制的、被宣告緩刑的、被暫與監(jiān)外執(zhí)行的、被裁定假釋的、被剝奪政治權(quán)力并在社會(huì)上服刑的。”另外，社區(qū)矯正除了具有這種刑罰執(zhí)行的功能外，它還是一個(gè)通過(guò)解決矯正對(duì)象的心理、社會(huì)適應(yīng)困難等問(wèn)題，恢復(fù)矯正對(duì)象的社會(huì)功能，促進(jìn)矯正對(duì)象順利回歸社會(huì)的社會(huì)工作過(guò)程。

二、上海模式的發(fā)展歷程

建國(guó)后，雖然我國(guó)的刑事法律已確立了“社區(qū)矯正”的制度，但由于國(guó)內(nèi)外多種復(fù)雜原因，致使我國(guó)的社區(qū)矯正進(jìn)展緩慢。二十世紀(jì)末，上海市監(jiān)獄學(xué)會(huì)專(zhuān)家組的老同志根據(jù)他們長(zhǎng)期的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)、借鑒世界行刑的發(fā)展趨勢(shì)以及上海位于改革開(kāi)放前沿的客觀需要，提出了擴(kuò)大社區(qū)矯正的建議和方案，引起了市委、市政法委的重視和支持。2000年9月，上海市女子監(jiān)獄試行了對(duì)罪犯半監(jiān)禁刑處遇的探索，對(duì)于符合條件的罪犯，允許從周一到周五回社會(huì)參加勞動(dòng)，周末回監(jiān)獄服刑。同時(shí)，上海市少年管教所對(duì)關(guān)押對(duì)象實(shí)行了“試工試讀”的制度。

在我國(guó)加入了WTO后，進(jìn)一步促進(jìn)了上海建設(shè)國(guó)際化大都市的步伐，為了社會(huì)的穩(wěn)定，為適應(yīng)國(guó)際行刑現(xiàn)代化的趨勢(shì)，刑罰制度的改革勢(shì)在必行。上海于2002年8月開(kāi)始了在徐匯區(qū)斜土路、普陀區(qū)曹楊新村和閘北區(qū)寶山路三個(gè)街道擴(kuò)大社區(qū)矯正的試點(diǎn)，試點(diǎn)的管理對(duì)象包括緩刑、假釋、管制、保外就醫(yī)和剝權(quán)人員。到2003年1月在這個(gè)三個(gè)區(qū)的31個(gè)街道(鎮(zhèn))進(jìn)行全面開(kāi)展工作，再到2003年8月又?jǐn)U大到浦東、盧灣兩個(gè)區(qū)，在全市的5區(qū)的59個(gè)街道(鎮(zhèn))試點(diǎn)，試點(diǎn)工作走過(guò)了3年艱苦探索的不凡歷程。2003年初，上海市委政法委經(jīng)過(guò)半年的調(diào)研，提出在全市構(gòu)建預(yù)防犯罪工作體系的思路，即按照“政府主導(dǎo)推動(dòng)、社團(tuán)自主運(yùn)作、社會(huì)各方參與”的方式，由政府出錢(qián)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，引入社團(tuán)和社工幫助吸毒者、社區(qū)青少年、社區(qū)矯正人員三類(lèi)特殊人群樹(shù)立生活的信心和能力，從源頭上預(yù)防犯罪。2004年2月，在肯定前一階段工作成效的基礎(chǔ)上，上海市按照前一階段提出的“政府主導(dǎo)推動(dòng)、社團(tuán)自主運(yùn)行、社會(huì)多方參與”的總體思路組建了的三個(gè)民辦非企業(yè)性質(zhì)社團(tuán)組織，即上海市自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)總社、上海市新航社區(qū)服務(wù)總站和上海市陽(yáng)光青少年事務(wù)中心，標(biāo)志著社團(tuán)自主運(yùn)行的實(shí)質(zhì)性啟動(dòng)。2004年8月起，在試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，體系建設(shè)在全市各區(qū)縣范圍內(nèi)全面推進(jìn)，逐漸形成了多元化的、各司其職、協(xié)同管理的綜合治理新格局。

三、上海社區(qū)矯正模式的評(píng)析

（一）上海模式的優(yōu)點(diǎn)分析

1、上海模式的有利社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，上海位于全國(guó)改革開(kāi)放的前沿，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚。良好的社區(qū)環(huán)境不斷培育形成，基層組織和文明建設(shè)得到了較快的發(fā)展，市民的思想道德修養(yǎng)、科學(xué)教育水平和民主法制觀念有了進(jìn)一步的提高，初步形成了一支熱心于社會(huì)公益事業(yè)的志愿者隊(duì)伍。另外，市委、市政法委對(duì)上海市法制建設(shè)的改革和創(chuàng)新非常重視和支持，也為擴(kuò)大上海的社區(qū)矯正工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

2、上海模式具有專(zhuān)業(yè)工作理念，在整個(gè)模式的構(gòu)建與發(fā)展完善中，設(shè)計(jì)者與實(shí)施者超越了傳統(tǒng)依靠行政方法的實(shí)施專(zhuān)政的理念，而采用了社會(huì)工作關(guān)于平等、尊嚴(yán)、接納、誠(chéng)信等方面的理念，以及發(fā)揮社會(huì)工作康復(fù)、預(yù)防功能的理念。因此，從一開(kāi)始就強(qiáng)調(diào)了將社會(huì)工作的價(jià)值理念運(yùn)用到社區(qū)矯正的過(guò)程，通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)社工服務(wù)的方式推動(dòng)民間社團(tuán)的自主運(yùn)作，實(shí)行專(zhuān)門(mén)化機(jī)關(guān)管理和社會(huì)化管理相結(jié)合。

3、上海模式的獨(dú)特的體制建設(shè)，上海市成立了以市委政法委牽頭協(xié)調(diào)，公、檢、法、司等相關(guān)部門(mén)參加的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立了禁毒委員會(huì)辦公室、社區(qū)矯正辦公室、青少年事務(wù)辦公室，作為政府主導(dǎo)推動(dòng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃三項(xiàng)工作。在政府的主導(dǎo)與推動(dòng)下，分別從事禁毒、社區(qū)矯正、青少年事務(wù)三項(xiàng)工作的民辦非營(yíng)利社團(tuán)——上海市自強(qiáng)服務(wù)社、上海市新航服務(wù)總社、上海市陽(yáng)光社區(qū)青少年事務(wù)中心成立并良好運(yùn)作，標(biāo)志著“社團(tuán)自主運(yùn)行”的順利開(kāi)展。這三個(gè)社團(tuán)獲得政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的費(fèi)用，承擔(dān)政府指定的服務(wù)項(xiàng)目，主要職能為人事招聘、培訓(xùn)與考核以及制定統(tǒng)一的工作要求等日常管理。在區(qū)級(jí)層面，對(duì)應(yīng)三個(gè)社團(tuán)各區(qū)相應(yīng)有三個(gè)社工站，各個(gè)街道都設(shè)有社工點(diǎn)。

4、上海模式的矯正隊(duì)伍構(gòu)建，通過(guò)政法選聘與社會(huì)招聘兩種方式建構(gòu)，社會(huì)招聘的工作人員按1：50的比例配置，招聘的人員大約12%左右的專(zhuān)業(yè)為社會(huì)工作與法律。具有本科學(xué)歷的人員每月工資待遇是2000元，大專(zhuān)學(xué)歷的只有1500元（另外每年具有養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)以及住房公積金福利待遇）。而選聘的人員指導(dǎo)、幫助招聘人員熟悉工作，并以每年25％的比例退出社區(qū)矯正工作；選聘人員除原先單位的工資福利待遇外，適當(dāng)給予電話(huà)補(bǔ)助、交通費(fèi)用補(bǔ)助和餐飲補(bǔ)助。社區(qū)矯正工作者在正式上崗進(jìn)行社區(qū)矯正前，進(jìn)行120個(gè)課時(shí)的集中封閉式培訓(xùn)，授課老師為高校社會(huì)工作專(zhuān)業(yè)與法學(xué)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)家與教授，分別進(jìn)行法律知識(shí)、社會(huì)工作理論與實(shí)務(wù)、矯正業(yè)務(wù)與流程等課程培訓(xùn)。另外，每人每年至少要進(jìn)行48小時(shí)的再培訓(xùn)，主要包括新的政策規(guī)定的學(xué)習(xí)、具體工作中的一些方法、技巧，如談話(huà)技巧等。

5、在矯正內(nèi)容方面，通過(guò)建章立制，初步形成了社區(qū)服刑人員日常管理、學(xué)習(xí)教育、公益勞動(dòng)、幫困解難、社區(qū)矯正志愿者隊(duì)伍建設(shè)五大工作內(nèi)容。同時(shí)建立了五大基地：政治思想教育基地、法制教育基地、愛(ài)國(guó)教育基地、公益勞動(dòng)基地和推薦就業(yè)基地。

6、在考核評(píng)估方面，由市社區(qū)矯正辦分別對(duì)矯正工作站、社工點(diǎn)進(jìn)行考核，其標(biāo)準(zhǔn)包括司法所承擔(dān)社區(qū)矯正日常管理職能；重新犯罪率的大小；法律文書(shū)是否齊全；矯正方案是否規(guī)范；臺(tái)帳是否完善等方面。對(duì)于社工的考核，制定了“臺(tái)帳建立率、案主見(jiàn)面率、重點(diǎn)案主談話(huà)率、個(gè)案涉及率”為主要內(nèi)容的目標(biāo)考核制度，而不是一味強(qiáng)調(diào)總結(jié)報(bào)告與重新犯罪率的多少。

另外，他們與上海大學(xué)法學(xué)院、華東理工大學(xué)社會(huì)工作系在理念的設(shè)計(jì)、制度的建設(shè)、人員培訓(xùn)以及其它具體矯正工作開(kāi)展的各環(huán)節(jié)都展開(kāi)了密切的合作，為上海社區(qū)矯正的順利進(jìn)行提供了科學(xué)的理論指導(dǎo)。

（二）上海社區(qū)矯正模式存在的問(wèn)題

盡管上海的社區(qū)矯正工作在矯正理念、具體運(yùn)作方式、矯正方法等方面都走在全國(guó)的前列，但由于上海的社區(qū)矯正工作仍處于探索中，不免有許多的不成熟與有待完善之處。

1、執(zhí)行主體的執(zhí)法權(quán)威不夠，上海社區(qū)矯正執(zhí)法主體是公安機(jī)關(guān)，而實(shí)際執(zhí)行的工作主體是司法行政部門(mén)。街道司法所承擔(dān)著社區(qū)矯正的一線(xiàn)工作，責(zé)任重大，但法律政策又沒(méi)有賦予司法行政機(jī)關(guān)相關(guān)的執(zhí)法權(quán)。導(dǎo)致了司法所工作缺乏法理和政策依據(jù)，也無(wú)法保證矯正措施的實(shí)施到位。對(duì)于不配合矯正的對(duì)象由于矯正人員缺少法理權(quán)威，又不能直接采取強(qiáng)制性措施，導(dǎo)致矯正的執(zhí)行出現(xiàn)困難。而一旦矯正對(duì)象重新犯罪，工作責(zé)任的主要考核對(duì)象則是司法行政部門(mén)，這種執(zhí)法主體與工作主體相分離的格局，不利于社區(qū)矯正工作的深入開(kāi)展。

2、上海的社區(qū)矯正管理體制有待完善，“多頭管理”、職責(zé)不明現(xiàn)象明顯。就社區(qū)矯正本身，出現(xiàn)公安的執(zhí)法主體、司法的執(zhí)行主體以及社團(tuán)的運(yùn)作并存局面，另外對(duì)于政府主導(dǎo)下的獨(dú)立社團(tuán)的管理上，人員、資金和業(yè)務(wù)由不同的職能部門(mén)在主導(dǎo)，從而影響了矯正工作開(kāi)展的質(zhì)量與效率。

3、上海模式強(qiáng)調(diào)了將社會(huì)工作的價(jià)值理念運(yùn)用到社區(qū)矯正的過(guò)程，通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)社會(huì)服務(wù)的方式推動(dòng)民間社團(tuán)的自主運(yùn)作，實(shí)行專(zhuān)門(mén)化機(jī)構(gòu)管理和社會(huì)化管理相結(jié)合。但在整個(gè)社團(tuán)運(yùn)作中，行政干預(yù)色彩依然較強(qiáng)，政府并未把社團(tuán)看成是獨(dú)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，在資金調(diào)配、人員招聘、社團(tuán)及社工的考核評(píng)估等方面依然主導(dǎo)社團(tuán)的運(yùn)行。

4、當(dāng)前上海社工網(wǎng)絡(luò)的建立是行政建制的簡(jiǎn)單復(fù)制，不夠精簡(jiǎn)科學(xué)，工作效率也有待提高。同時(shí)，社工配置不夠科學(xué)，上海市要求社區(qū)矯正的配置比例是1：50，但在實(shí)際工作中，每一街道的矯正對(duì)象的數(shù)量不均無(wú)法真正按此要求配置，造成資源的分配不均與浪費(fèi)。

5、在社工的管理考核方面，上海制定了以“臺(tái)長(zhǎng)建立率、案主見(jiàn)面率、重點(diǎn)案主談話(huà)率、各案設(shè)計(jì)率”為主要內(nèi)容的目標(biāo)管理考核制度，這在一定程度上能督促矯正工作者主動(dòng)與服務(wù)對(duì)象接觸，但在實(shí)際與矯正工作者的訪(fǎng)談中發(fā)現(xiàn)或多或少存在這樣的現(xiàn)象：做得好不如做得多，做得多不如講得多，講得多不如寫(xiě)得多。許多工作光看數(shù)量與臺(tái)帳，不能真正起到考核的作用。

6、社會(huì)工作者的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與要求不相適應(yīng)，在社會(huì)招聘時(shí)對(duì)人員的專(zhuān)業(yè)無(wú)任何要求，最終招聘的人員大約只有12%左右的專(zhuān)業(yè)為社會(huì)工作與法律，影響了專(zhuān)業(yè)矯正工作的開(kāi)展，而且許多招聘來(lái)的社會(huì)工作者經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)后，工作內(nèi)容主要是非專(zhuān)業(yè)性的文書(shū)工作，自身的專(zhuān)職與特長(zhǎng)沒(méi)能很好的發(fā)揮。另外，社工的待遇與激勵(lì)機(jī)制也及待完善。

四、上海社區(qū)矯正模式發(fā)展的未來(lái)

從上海社區(qū)矯正現(xiàn)行模式我們可以看出執(zhí)法主體與工作主體相分離的格局所造成的工作中的矯正措施的實(shí)施不到位、矯正的執(zhí)行過(guò)程困難重重等重大問(wèn)題，嚴(yán)重影響了矯正效果的發(fā)揮，以至于社區(qū)矯正的刑罰執(zhí)行屬性在某種程度上的缺失而導(dǎo)致社區(qū)矯正偏離正確的軌道。因而，筆者認(rèn)為社區(qū)矯正的將來(lái)發(fā)展方向應(yīng)該是克服執(zhí)法主體與工作主體相分離的格局，盡快建立以司法行政主體為主導(dǎo)，以社會(huì)力量參與為基礎(chǔ)，著力于擴(kuò)大與穩(wěn)定專(zhuān)業(yè)的社區(qū)矯正社會(huì)工作者隊(duì)伍，使矯正程序不斷規(guī)范化、法制化的新格局。

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ThepracticeandtheponderingoftheShanghaicommunityrectifies

WANGLi-na

（SchoolofSocialdevelopment,NanjingNormalUniversity）

Abstract:ThepatternoftheShanghaicommunityrectifiesisamaturerpatterninourcountry.Thearticlefirsthasmadethebrieflimitstothecommunityrectifies,thenfromtheShanghaicommunityrectifies''''developmentcourseobtainingandintheauthoron-the-spotinvestigationfoundation,hasanalyzedthespecialmeritandtheexistencequestionwithemphasis,finallytheauthorhasmadetheforecasttoitsdevelopmentdirection.

Keyword:TheShanghaicommunityrectifies;Developmentcourse;

Merit;Question