科技計劃項目管理研究論文

時間:2022-05-27 05:23:00

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科技計劃項目管理研究論文

內容提要:本文簡要介紹了近代項目管理學科提出的項目管理知識體系,這一體系在國際上已被廣泛應用于工程建設、技術改造、科研開發乃至體制改革、政策研究等諸多領域。許多國家政府、企業、社會團體以及國際組織都在應用“項目管理”進行有效的開發工作。本文以項目管理知識體系的思路剖析了我國科技計劃,認為科技計劃符合“項目”的屬性特征,采用“項目管理”方法管理科技計劃將是行之有效的措施。按照“項目管理”方法的要求,我國科技計劃在項目生命周期、項目干系人、專業化項目經理人、競爭采購機制等問題上,尚需進一步改革和完善。據此提出了在科技計劃中引入項目管理知識體系,實現制度創新的若干建議。

關鍵詞:項目項目管理科技計劃制度創新

隨著經濟全球化進程不斷加快和市場經濟機制不斷完善,我國政府傳統的管理模式面臨著嚴峻挑戰,深化行政管理體制改革,推進政府管理創新,是全面貫徹“三個代表”重要思想的根本要求,也是完善社會主義市場經濟體制、推進改革開放和現代化建設的核心問題之一。中國政府在1995年明確提出“科教興國”戰略,2006年初公布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》,《規劃綱要》立足國情、面向世界,以增強自主創新能力為主線,以建設創新型國家為奮斗目標,對我國未來15年科學和技術發展作出了全面規劃與部署,是新時期指導我國科學和技術發展的綱領性文件。為此,國家將進一步強化對科技的投入,總理在十屆全國人大四次會議的政府工作報告中明確承諾,要建立財政性科技投入穩定增長機制,2006年中央財政安排科技投入716億元,比上年增長19.2%%,地方和企業也都要增加科技,在這種形勢下,科技管理工作必須引入改革和創新的機制和模式,使科技管理工作真正能夠適應新形勢、新任務的要求,用好科技投入,創造更高效益。為此,改善科技計劃項目管理,保證實現科學技術的跨越式發展,成為一個迫切需要解決的熱點問題。

一個時期以來,“項目科委”曾成為人們廣泛抨擊的一種現象,其直義是科技管理部門不應該抓項目。這種輿論是對我國政府部門和科技管理部門在長期計劃經濟體制下介入和干預競爭性行業領域的一種反思和批判。然而,籠統否定科技管理部門抓項目,也是一種形而上學的看法。規劃、計劃、項目分別是實現我國科技發展目標不同層次的任務,規劃為未來發展確定方向——計劃針對方向實施任務分解——項目使計劃目標具體落實。項目與宏觀戰略并不相悖,“十五”期間確定的12個重大專項,以及這次《規劃綱要》中確定的載人航天與探月工程等16個重大專項更是界定清晰的大項目,都是實現國家科技戰略的重要載體。澄清對項目的認識,并引入新的管理機制,將是實現《規劃綱要》的重要基礎。

一、對“項目”和“項目管理”的再認識

對科技管理部門來說,“項目”是一個既熟悉又陌生的詞匯,數十年科技管理部門上上下下都在抓項目,“報項目”、“跑項目”、“上項目”、“策劃項目”、“評審項目”、“安排項目”、“檢查項目”、“驗收項目”是每個工作人員耳熟能詳的業務,但從項目管理職業化角度看,許多人對項目和項目管理的內涵、特征和規律還缺乏真正的理解和認識。

項目和項目管理是一套系統知識體系。近代項目管理學科起源于二十世紀五十年代,應用于美國研制原子彈的曼哈頓計劃和美國阿波羅登月計劃,取得巨大成功,由此“項目管理”風靡全球。在國際上和發達國家已被廣泛應用于工程建設、技術改造、科研開發乃至體制改革、政策研究等諸多領域。許多國家政府、企業、社會團體以及聯合國工發組織、世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織都在應用“項目管理”方法進行有效的開發工作。目前“項目管理”在中國工程項目管理領域已得到比較廣泛的應用。

根據各國專家多年研究,概要而言,“項目——是創造獨特產品、服務或其他成果的一次性工作任務。”,“項目管理——是為了實現一個確定的目標,從開始創意到結果完成,進行全過程全方位全要素的管理”,“項目管理知識體系——是在這個項目管理過程中派生運用許許多多的管理知識和技術的集合”。根據這些概念特性,可延伸展開許多新的認識、理念和管理技術,如:項目生命周期和階段性,項目干系人,相關知識領域和技術方法,包括范圍管理、時間管理、費用管理、質量管理、人力資源管理、溝通與信息管理、采購管理、風險管理、健康、安全和環境管理、計算機信息系統管理和整合管理等等。現代項目和項目管理的概念不僅是一套理論描述和數學規劃,它是著眼實際運用的一套系統知識體系,組織實踐活動是其中重要的組成部分。

項目是戰略成功的基石。不論國外或國內,任何國家層面的戰略規劃實施和創新活動,都是以項目為載體形式進行的,執行好每個項目,保證其成功,就保證了總體戰略的成功。目前國家中長期科技發展規劃工作部署也是遵循這個規律,先做深入研究,再編制《規劃綱要》,而后凝練和論證重大項目。在這個過程中,任何一個環節的偏廢或缺失,都將導致宏觀戰略目標半途而廢。據國外信息,“戰略有效制定出來后,得以有效執行的不到10%”,“72%的CEO相信執行戰略比制定一個好的戰略更難”,“大多數案例真正的問題不是戰略不好,而是執行不到位”.項目是規劃成功的基石,項目執行“不是簡單的戰術問題,而是一套通過提出問題、分析問題、采取行動的方式來實現目標的系統流程;是一門將戰略與實際、人員與流程相結合,以實現預定目標的學問。”這是一個很重要卻常常被忽視的問題,忽視的結果導致許多的戰略計劃失敗。

項目是政府提供公共貨物和服務的載體。政府也是通過項目的投資和實施,為社會提供公共物品和公共服務產品。根據經濟學關于公共物品的理論和公共管理學的理論,在市場機制下,政府不介入競爭性和排他性的行業領域,政府通過制定規則,創造環境,發揮市場在資源配置中的作用,調動企業、市場、社會組織和中介機構各方面的積極性,提高整個社會經濟活力與效率。在市場調控領域之外,有關國家安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域,是政府投資的重點。這些領域有公益性和公共基礎設施建設,保護和改善生態環境,促進欠發達地區的經濟和社會發展,發展社會就業、社會保障服務和教育、科技、文化、衛生、體育等公共事業,以及公共信息,應對公共危機的能力建設等,這些領域的建設目標都是通過政府重點投資項目的實施而得以實現的。

公共物品的生產過程與私人物品有同樣的經濟規律特點,政府必須對生產成本和效率進行核算,使政府對公共事業的投資產生應有的效果。因此,加強政府重點投資項目的管理,是政府部門的一項重要職責。2004年7月《國務院關于投資體制改革的決定》出臺,這是我國行政管理走向市場機制的一個重大進步。《決定》在減少政府對企業項目干預的同時,提出加強對政府投資項目管理,并由此提出了一系列對政府投資行為規范、制約的措施,如合理界定政府投資范圍,提高決策科學化和民主化水平,建立政府投資責任追究制等。科技計劃是政府投資項目的重要內容,加強科技計劃的實施管理是政府部門義不容辭的責任。

二、科技計劃與“項目”和“項目管理”

自1983年“六五國家科技攻關計劃”出臺,標志了我國科技計劃體系新的發展里程碑,之后的22年中,伴隨著不同時期國家科技發展戰略目標,陸續出臺了多個科技計劃.在各科技計劃之下,管理框架有所不同。例如,科技攻關計劃是按照項目、課題、專題三個層次管理,863計劃是按照領域、主題、專題三個層次管理,973計劃則是按照項目和課題兩個層次管理,而星火計劃、火炬計劃等一般只設立一個項目管理層次。這些管理層次的設立,目的都是把該項科技計劃的大目標進行逐級分解至可評價檢測的具體實施的項目。從各個科技計劃的管理格局可見,我國科技發展戰略的實施大體通過兩類層次,一類是宏觀項目層次,即針對不同的戰略目標設立不同的科技計劃,本文稱為“計劃層”。另一個是微觀項目層次,即以主題、專題、項目、課題這類名稱為代表的具體的研究開發項目,本文稱為“課題層”。

“課題層”項目一般目標局限,投入和建設規模較小,對這一層次的項目采取“項目管理”方法似乎不難理解,但對于一個整體的科技計劃是否也可以理解為一個“項目”,并由此認識延伸,對各科技計劃按照“項目管理”方法去進行管理,是一個令人有些困惑的問題。如果我們擺脫對“項目”一詞的狹義字面的認識,從“項目”的屬性和科技計劃的特點加以分析,就不難理解了。

根據近代項目管理學的定義,項目類的工作有幾個重要屬性。目標的確定性:項目有明確的目標性:這些目標包括有時間目標、成果目標和其他預定的目標要求。當原項目目標發生實質變化,將形成另一個新的項目。一次性:項目有確定的起點和終點,沒有完全可以照搬的先例,也沒有完全相同的復制。獨特性:每個項目提供的成果有自身特點,都是獨一無二的。活動的整體性:項目中的一切活動都是互相聯系的,協調并進,構成整體。開發與實施的漸進性:每個項目開發沒有可復制的模式,即使有可參照、借鑒的模式,也需逐步補充、修改、完善,其開發過程必然是漸進性的。組織的臨時性與開放型:項目組織沒有嚴格邊界,根據項目進展需要,人數、成員、職責不斷變化,項目結束時團隊解散。近代項目管理學也指出,有些“項目”以不同的名稱描述,例如“計劃”、“工程”等等,因為他們都具備上面所說的“項目”的特性,“計劃”則一般是一組互相協調管理的“項目”.我國現行的各類科技計劃完全具備“項目”的幾個基本特征。

從“目標確定性”的角度看,改革開放之初出臺的“國家科技攻關計劃”,在計劃經濟背景下作為指令性計劃,著重解決國民經濟和社會發展重大關鍵性和共性的技術問題,對我國主要產業的技術發展和結構調整起到引導作用,提高我國科技工作的整體水平。為跟蹤、趕超國際先進技術發展,推出了“863計劃”,促進我國高新技術研究和產業化發展。為提高我國原始創新能力,為國民經濟建設和社會可持續發展提供科學支撐,推出了“973計劃”,培育和支持重大發明和發現,攀登科學高峰。為實現“科學技術面向經濟建設,經濟建設要依靠科技進步”的目標,陸續推出了“星火計劃”、“火炬計劃”、“國家重點新產品計劃”、“科技成果重點推廣計劃”等產業化環境的科技計劃。可見,每個科技計劃,都有自己確定的目標,符合“目標確定性”特點。

從“一次性”的角度看,每個科技計劃地提出和設立都是基于一個特定的歷史背景和針對一個階段性的目標要求,因此科技計劃的任務都不是永久持續不變要做的事情,一旦預定的目標達到,一個科技計劃的使命就結束了。然而“一次性”并不限定實現這個目標的時間長短,一個“課題層”項目的目標可能需要一個相對短的時間階段,比如1—5年。而一個“計劃層”項目的目標實現可能需要一個較長的時間階段,比如5年或10年,或許更長一些。國際上也有把這類項目歸類為“長期項目(long-TermProject)”,表明實現其目標需要較長時間。科技計劃大致屬于這一類的項目,從“獨特性”的角度看,科技開發和科學研究都是從事探索性的工作,沒有可復制的成果和開發研究模式,必然符合“獨特性”的特點。

從“漸進性”的角度看,由于科學研發項目的目標不是能夠完全可以預測的,風險度較大,進度難以把握,在各種條件和人為努力都滿足的情況下,項目目標實現,以成功而結束。否則也可能由于失敗而終止項目。科技計劃必須在實施過程中,通過每個階段實際執行情況和預期目標的對比,不斷調整管理措施,逐步實現向預期目標的逼近。因此“漸進性”是科技計劃項目的重要特點。

從“整體性”和“開放性”角度看,因為科技要素滲透在各行各業各個領域,科技計劃必須跨行業、跨領域、跨學科、跨部門才能得以實施,現行的各項科技計劃都是在跨部門的統一協調領導小組的指導下,聯合部門、地方、企業、科研機構、高等院校共同進行的。因此“整體性”和“開放性”是科技計劃必然的選擇。

由此看來,我國現行科技計劃符合項目類工作的屬性,是更高層面、更大范圍的“項目”,在國際上也把這類項目歸類為“傘形項目(UmbrellaProject)”,其含義是將宏觀目標一致的項目組合比作一把傘,在其之下覆蓋多個分項目,進行統一模式管理。國外這類項目有歐盟“第六框架計劃”,世界銀行實施管理的“消耗臭氧層物質整體淘汰計劃”等。

上面分析說明了科技計劃以及科技計劃項目雖然層次不同,涵蓋范圍和目標有所不同,但都同樣具備“目標確定性”、“獨特性”、“一次性”等項目屬性。既然同是“項目”,就可以同樣采用“項目管理”方法進行有效的管理。

三、科技計劃項目管理的問題探討

近年來國家科技管理部門一直在探索科技計劃的改革與創新之路,出臺了一系列的相關文件,如《國家科技計劃管理暫行規定》、《科技評估、科技項目招投標工作資格認定暫行辦法》《國家科技計劃項目承擔人員管理的暫行辦法》、《科技評估暫行辦法》、《科學技術評價辦法》(試行)、《關于國家科技計劃管理改革的若干意見》等,但是以“項目管理”的思路看,我國現行科技計劃項目管理從觀念到措施都還有一些問題值得探討:

1、沒有“生命周期”管理的概念和制度

任何機構都有常規性工作和一次性工作。項目類工作是一次性工作,要經歷從創意開始到結果完成的一個過程,稱為項目生命周期。項目生命周期一般包括:項目準備——項目啟動——項目實施——項目收尾等不同階段。“生命周期”的概念起到了兩個重要作用,其一按照“生命周期”建立項目管理流程制度和程序,保證了項目管理完整有序進行;其二通過科學完整的項目邏輯設計方法,對每個階段的工作都要提出詳細的內容,并做出具體化、量化的設計,使項目實施和管理人員能夠檢查和評估每個階段的結果與預期目標的差距,保證了項目執行和管理的準確性和完整性,以及與目標的擬合性。

對于“課題層”的項目,現行科技計劃的項目管理沒有按項目生命周期的規律明確劃分階段性,在管理上也沒有遵循該規律的具體操作要求和制度規定,在項目設計上缺乏針對各個階段的剛性的檢查評價尺度。按項目一般規律,在不同階段,項目投入曲線如圖3.項目的實施階段是人、財、物投入最大,歷時最長的階段。而目前的管理恰恰忽略了這一階段的管理工作,大量的時間和人力放在項目前期管理,把項目管理狹義的理解為評審、立項,一旦項目列入計劃,即大功告成,忽略對項目的全周期、系統性管理,立項后的管理投入大大減少,形成“重立項、輕管理”、“虎頭蛇尾”的弊病。

對于“計劃層”的項目管理,沒有遵照“項目生命周期”的客觀規律。多數科技計劃出臺之后,都沒有制定明確的完成時間表,即何時達到計劃目標,何時結束。這樣導致的管理問題是:科技計劃“只生不死”,越來越多,不得不實行捆綁管理.在這里必須解決一個重要的概念問題,即一項科技管理工作究竟是常規類的工作還是項目類的工作?前文已經分析了科技計劃是項目類的工作,既然如此,不按“生命周期”屬性管理,就使科技計劃變成沒有終結目標和階段目標約束的常規性工作,最終目標總是處于彈性化狀態,就很難對其階段性任務目標實施控制和管理。

2、缺乏項目干系人概念和干系人錯位

項目干系人是指項目參與人和其利益受到該項目影響(受益或受損)的個人和組織。每個項目都是一個特定人群的活動,不同的項目,有不相同的參與人,在每個項目中不同的干系人都是具有不同利益取向的個體,他們對項目有不同的期望和需求,他們關注的問題相差甚遠,甚至是互相沖突的。理順項目干系人關系,才能在項目執行中形成互相制約,良性互動的關系。

現行國家科技計劃管理采用了不同的管理模式,如攻關計劃主要依托各行政部門管理,863和973計劃主要依托專家管理。而在實際執行當中,不管哪種模式,每個項目都必須有一組專職管理人員從事項目管理,問題的關鍵是要明確從事項目管理的專職人員是對誰負責,代表哪一方的利益。在中國現實國情下,計劃經濟模式、市場經濟模式交織在一起,項目委托方和項目承擔方的項目管理機構交織在一起,部門利益、院所利益交織在一起,由于缺乏項目干系人概念,在這樣復雜的局面中,許多項目管理實體混淆了位置,“裁判員當了運動員”,或是“運動員當了裁判員”,導致了責任和義務的混淆,增加了項目協調的復雜性,加大了項目管理成本,降低了項目管理效率。

3、缺乏訓練有素的職業項目經理人

所有的項目管理要求,必須落實到人才能真正實現,配備合適的管理人員是項目成功的關鍵。在項目實施過程中,不論是項目委托方還是承擔方,都要產生大量人財物的調配和協調,每個方面(也即項目干系人)都要有自己的管理人員,在自己明確的責任范圍內,管理協調好項目的有關活動。

目前國家科技計劃管理出臺不少“辦法”和“規定”,如果沒有一批訓練有素的項目管理人員隊伍去把握,去執行,一些制度要求就成為“紙上談兵”。項目管理本身是一門專業,世界銀行的項目經理至少有碩士學位,同時在工作過程中進行不斷地培訓,增加實踐的技能和技巧。目前國家科技計劃管理中缺少這樣一批專業人才隊伍,現行從事管理工作的人員多數沒有經過項目管理專業訓練,不掌握項目管理相應的知識和技術,不懂職業經理人的道德準則。此外,項目管理人員的責任和授權不清。國家科技計劃項目管理多依托行政機構,以行政的管理模式代替了專業化的管理模式,沒有指定任務和責任明確的專職項目經理,管理主體動態化,使得各項管理要求和任務目標難以得到有效地執行和監督。

4、采購管理欠規范

采購管理是項目管理知識領域和技術方法重要內容之一,它是對項目執行中需要通過購買從外部獲得各類資源的管理過程。采購的內容有設備和服務等各種形式的資源。主要工作內容包括項目采購規劃,采購的準備,合同管理,合同收尾。所用的技術方法有采購需求分析,合同類型選擇,選擇供方,加權選擇體系,獨立估算,合同談判,合同變更控制系統。隨著“中華人民共和國招投標法”的實施,政府采購工作日益走向法制化道路,科技開發計劃項目的申報,相關科技發展的研究項目,都屬于政府采購范疇。“九五”之后,在科技項目管理中也陸續頒布了《科技項目招標投標管理暫行辦法》等政策法規,越來越多地采用公開招投標方法,體現了科技管理的機制創新。但是按照市場機制的運行規則仍有欠缺和不規范之處,如:項目申報和招投標信息披露不充分,信息渠道少,時間短,實際操作性差;申報/投標渠道以行政管理系統為主,沒有對非國有機構全面開放。信息獲取不對稱,缺乏充分競爭的采購制度,不利于形成良好的市場環境。

四、采用“項目管理”方法是管理創新的重要措施

“十五”以來,科技部注重了宏觀戰略研究,提出了許多好的科技發展思路,如“12個重大科技專項”、“人才、專利、技術標準戰略”、“中介機構建設”、“加強基層科技工作”“科技資源共享平臺建設”等。如這些工作能按照“項目管理”的方法進行更為嚴謹更科學的設計和組織管理,將會減少漏洞,提高效率,取得更加出色的成就。

國際上在各類項目實施中采用“項目管理”方法已成潮流。國內最早采用“項目管理”方法是利用世行貸款建設的魯布革水電站項目,1984年在國內首先采用國際招標,推行項目管理,縮短了工期,降低了造價,取得明顯經濟效益。此后,“項目管理”在水利、建筑、化工等領域大量應用。近年來項目管理在國內已經延伸到更為廣泛的領域,中國載人航天工程、國家重點建設項目、教育部211工程建設、2008年奧運會籌備組織工作,北京市政府的“實事”工程,都開始采用“項目管理”方法。勞動和社會保障部從2004年開始在全國范圍內全面開展項目管理師國家職業資格培訓認證工作。從市場機制發展的趨勢看,項目管理走向職業化是必然的方向。

與其他一些行業的應用進展情況相比,目前在科技計劃中采用“項目管理”的情況還不盡人意,盡管科技計劃項目的探索性特點使其不同于一般性的建設項目,但它也有確定目標,通過采用“項目管理”方法,實施全過程全方位全要素一絲不茍的管理,只能更有效地貼近目標,實現目標,提高項目成功率。“中國載人航天工程”是在科研開發領域采用“項目管理”方法非常成功的一個案例,它的成功證明科研開發項目運用“項目管理”方法是十分有效的。

隨著科技發展規劃日近完成,科技計劃項目的管理創新也成為日近緊迫的任務,根據國內外經驗,采用“項目管理”方法是一項極為有效的措施。但由于它是一個復雜的系統技術,引入“項目管理”方法不可能一蹴而就,可采取由表及里,由淺入深,逐步改善的辦法,推進“項目管理”方法的實施:

一是把“項目管理”方法的應用作為一項要求,列入科技計劃管理的相關規章制度中,給予正式“名分”,為進一步的制度創新奠定基礎;

二是在科技計劃管理的相關規章制度中提出職業項目管理人概念和要求,并對現有項目管理人員開展專業化培訓。通過培訓,逐步形成一支專業化的項目經理人隊伍后,再逐步建立認證、選拔、聘用、評估等制度。隨著項目管理人員的專業化程度逐步提高,分工的細化,必將促進相應的科技服務機構的發展;

三是在一些易于操作的節點,先局部采用一些“項目管理”技術方法,比如目前在項目前期設計階段國際常用的“邏輯設計表”是一個比較好的技術方法,使用這一方法,保證項目設計的全局性、邏輯銜接性和可操作性;

四是在科技計劃中引入充分競爭的采購制度,擴大“準入門欄”,逐步規范化,使更廣泛的科技機構(包括民辦、個體私營機構等)參與科技計劃申報與投標,增強科技計劃項目的活力和效率效益;

五是建立協調、共享、公開的項目管理信息系統,建立信息溝通機制,使各類科技計劃項目信息和管理進程能在一個共享平臺查詢,實現總體平衡的管理控制。

以上措施僅僅是一些初步思路,每個措施的實現,都必須按照“項目管理”的方法,步步深入,層層細化,邏輯協調,才能最終成為可操作的實施方案。

注:

1.文中凡以引號標注的“項目管理”均代表由近代項目管理學科提出的項目管理知識體系2.科技攻關計劃、國家重點實驗室、863計劃、火炬計劃、星火計劃、國家重點新產品計劃、科技成果重點推廣計劃、國家基礎隆研究重大項目、國家工程技術研究中心、國家級高新技術開發區、國家重大科學工程、973計劃、科技興貿行動計劃、科技型中小企業技術創新基金、科技基礎性工作及社會公益研究專項、科研院所研究開發專項、大學科技園、西部開發重大專項、奧運科技專項、國際科技合作重點項目計劃、農業科技園、農業科技成果轉化基金、十五國家重大科技專項、三峽移民科技開發專項、糧食豐產科技工程、星火富民工程、科技強縣專項行動等等。

3.本文中凡以引號標注的“項目”指符合上述特征的項目。

4.“十五”科技計劃形成3+2模式,“3”為863計劃、攻關計劃、973計劃三個主題計劃“2”為科研基礎條件建設計劃、產業化環境建設計劃。