核電企業(yè)科研項(xiàng)目全過程管理與創(chuàng)新

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摘要：科研項(xiàng)目管理是企業(yè)科技創(chuàng)新工作的組成部分，基于核電企業(yè)科研項(xiàng)目管理存在的立項(xiàng)不嚴(yán)謹(jǐn)、預(yù)算管理存在偏差、過程管理力度欠缺、成果管理措施不足等問題，從科研項(xiàng)目全過程管理的角度思考項(xiàng)目管理的新方法，覆蓋立項(xiàng)申報、項(xiàng)目審查、項(xiàng)目評審、項(xiàng)目開展、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，為核電企業(yè)科研管理提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞：核電企業(yè)；科研項(xiàng)目；全過程管理；創(chuàng)新思路

在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會第十次全國代表大會上強(qiáng)調(diào)，要改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式，實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，做到不論資歷、不設(shè)門檻，讓有真才實(shí)學(xué)的科技人員英雄有用武之地[1]。當(dāng)前核電企業(yè)基于機(jī)組安全的需要，鼓勵開展科技攻關(guān)，但科研項(xiàng)目管理主要存在立項(xiàng)不嚴(yán)謹(jǐn)、管理粗放、科技攻關(guān)效果不明顯等問題，為確保核電企業(yè)科研項(xiàng)目的順利開展，提高科研項(xiàng)目管理的質(zhì)量，要進(jìn)一步推進(jìn)科研項(xiàng)目全過程管理創(chuàng)新，完善科研項(xiàng)目管理機(jī)制。

1科研項(xiàng)目管理存在的問題

核電企業(yè)屬于生產(chǎn)型企業(yè)，核心業(yè)務(wù)在于核能發(fā)電，其科研項(xiàng)目主要存在以下特點(diǎn)：①聚焦于核電機(jī)組運(yùn)行、工程建設(shè)的需要，需切實(shí)解決生產(chǎn)技術(shù)問題，針對性較強(qiáng)；②堅持企業(yè)主體應(yīng)用，以市場為導(dǎo)向；③缺乏專職研發(fā)隊伍，科研作為項(xiàng)目組成員的“業(yè)余”任務(wù)；④主要集中在技術(shù)服務(wù)和專用工具研發(fā)，“產(chǎn)學(xué)研”合作或?qū)ν馕械谋壤^高。這些特點(diǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目具有不確定性和復(fù)雜性。由于這些不確定性、復(fù)雜性和研究的創(chuàng)新性，使整個科研項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成具有風(fēng)險性[2]。

1.1立項(xiàng)論證不嚴(yán)謹(jǐn)

科研項(xiàng)目的申請應(yīng)立足于充分的技術(shù)調(diào)研與同行比較，部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交立項(xiàng)申請時，往往局限于本專業(yè)的技術(shù)水平，認(rèn)為本專業(yè)尚未采用的技術(shù)即為創(chuàng)新，未進(jìn)一步調(diào)研其他核電企業(yè)的良好實(shí)踐或市場上已存在的同類技術(shù)，導(dǎo)致項(xiàng)目創(chuàng)新性不足。部分項(xiàng)目存在可行性分析不充分的情況，提出的技術(shù)方案不契合實(shí)際，可行性不高，技術(shù)指標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)等。核電企業(yè)的技術(shù)改造項(xiàng)目相比科研項(xiàng)目而言，其緊迫性與重要性較高，但創(chuàng)新性不強(qiáng)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人視技術(shù)改造項(xiàng)目等同于科研項(xiàng)目，將技術(shù)改造項(xiàng)目用于申請科研。科研管理部門在進(jìn)行創(chuàng)新性和可行性審查時，對該類科研申請通常給予退回處理，導(dǎo)致增加不必要的重復(fù)工作。

1.2預(yù)算管理存在偏差

核電企業(yè)的科研預(yù)算作為年度預(yù)算的一部分，與其他生產(chǎn)預(yù)算一并審批與管理。在立項(xiàng)階段，預(yù)算通常由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人咨詢潛在合作方估算費(fèi)用，未參照預(yù)算框架與科研費(fèi)用科目，進(jìn)行各種可支配費(fèi)用預(yù)算的編制，從而準(zhǔn)確把握和分配預(yù)算。項(xiàng)目開展階段，企業(yè)財務(wù)管理部門只考核科研預(yù)算的整體執(zhí)行率，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人只關(guān)注科研預(yù)算的最終執(zhí)行結(jié)果，未嚴(yán)格按照立項(xiàng)時列支的費(fèi)用科目執(zhí)行，部分項(xiàng)目甚至整體“外委”，預(yù)算編制與執(zhí)行存在偏差，預(yù)算執(zhí)行效果不佳。

1.3過程管理力度欠缺

核電企業(yè)的科研項(xiàng)目參與人員一般為本專業(yè)的技術(shù)骨干，承擔(dān)了大量的本職工作任務(wù)，科研往往利用業(yè)余時間開展，精力難以兼顧，致使科研項(xiàng)目出現(xiàn)“重開頭，輕過程”的問題。科研項(xiàng)目責(zé)任部門雖然年初制定了研發(fā)計劃，科研管理部門也實(shí)施節(jié)點(diǎn)目標(biāo)控制的手段，但由于缺乏系統(tǒng)的管理機(jī)制，項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)也僅限于跟蹤、提醒，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人采取臨時突擊的方式完成任務(wù)，未能從根本上保證項(xiàng)目完成預(yù)期目標(biāo)。同時，科研項(xiàng)目的開展涉及多部門、多專業(yè)協(xié)同，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未充分考慮“大團(tuán)隊”協(xié)作，可能導(dǎo)致項(xiàng)目研究成果不滿足其他專業(yè)的同類需求。

1.4成果管理措施不足

科研項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)大都在立項(xiàng)階段提出，僅考慮主要的技術(shù)方案創(chuàng)新可能產(chǎn)生的專利成果，作為項(xiàng)目實(shí)施的最低目標(biāo)，未預(yù)估到項(xiàng)目實(shí)施過程可能會出現(xiàn)的其他專利成果。科研項(xiàng)目執(zhí)行是一個周期較長、情況較為復(fù)雜的過程，其中不時會出現(xiàn)新技術(shù)、新思路、新方法等，為實(shí)現(xiàn)對研發(fā)成果的及時保護(hù)，避免技術(shù)的流失，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)主動挖掘?qū)＠⒄撐牡戎R產(chǎn)權(quán)成果，確保知識產(chǎn)權(quán)在科研創(chuàng)新的每個環(huán)節(jié)都能得到保護(hù)。

1.5結(jié)題驗(yàn)收不充分

結(jié)題是對項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟(jì)社會的影響、實(shí)施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、項(xiàng)目實(shí)施的組織經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、科技人才的培養(yǎng)和隊伍的成長、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等作出客觀、實(shí)事求是的評價。核電企業(yè)科研項(xiàng)目結(jié)題主要以目標(biāo)為導(dǎo)向，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為按照立項(xiàng)的要求完成相關(guān)技術(shù)指標(biāo)，即可完成任務(wù)，因此提交結(jié)題申請時容易應(yīng)付了事，結(jié)題材料質(zhì)量不高，導(dǎo)致驗(yàn)收工作流于形式，無法進(jìn)一步轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2全過程管理創(chuàng)新思路

PDCA循環(huán)理論是項(xiàng)目全過程管理的思想基礎(chǔ)和方法依據(jù)，其過程方法符合科研項(xiàng)目管理要求。科研項(xiàng)目根據(jù)開展的階段，分為立項(xiàng)申報、項(xiàng)目審查、項(xiàng)目評審、項(xiàng)目開展、項(xiàng)目驗(yàn)收五個環(huán)節(jié)，項(xiàng)目全過程管理流程如圖1所示，其中項(xiàng)目開展的過程決定了科研項(xiàng)目的質(zhì)量水平。

2.1立項(xiàng)申報階段

以問題為導(dǎo)向，基于機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新、工藝研發(fā)優(yōu)先考慮，符合地方政府、行業(yè)科技攻關(guān)計劃的項(xiàng)目優(yōu)先安排。鼓勵員工結(jié)合生產(chǎn)需要并向地方政府年度科技計劃項(xiàng)目申報指南靠攏，擇優(yōu)將已立項(xiàng)的科研項(xiàng)目整合申報地方政府年度科研項(xiàng)目，提升科研項(xiàng)目等級，爭取地方政府政策及資金扶持，既確保科研基于實(shí)際需要，又能保證科研與地方政府有效融合，避免為了科研而加重公司成本負(fù)擔(dān)。科研經(jīng)費(fèi)的分配要嚴(yán)格按照預(yù)算框架與科研費(fèi)用科目進(jìn)行。立項(xiàng)階段要進(jìn)行立項(xiàng)前的知識產(chǎn)權(quán)檢索與查新工作，通過技術(shù)性分析，了解同領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展情況，判斷準(zhǔn)備立項(xiàng)的技術(shù)是否有對現(xiàn)有技術(shù)的侵權(quán)風(fēng)險；通過統(tǒng)計分析，了解專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息，以此明確產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手，進(jìn)而得到評估結(jié)果，根據(jù)評估的風(fēng)險建立防范預(yù)案。

2.2項(xiàng)目審查階段

科技管理部門建立科研信用制度總臺賬，對于未能如期完成科研任務(wù)或存在弄虛作假的部門、負(fù)責(zé)人，不允許再次申報科研項(xiàng)目。通過多渠道、多途徑的檢索與查新，驗(yàn)證立項(xiàng)階段的查新結(jié)果是否真實(shí)可靠，進(jìn)一步確保全新技術(shù)攻關(guān)。科技管理部門要能準(zhǔn)確識別申報項(xiàng)目屬科技攻關(guān)還是技術(shù)改造，財務(wù)部門要對項(xiàng)目預(yù)算規(guī)劃及經(jīng)費(fèi)分配是否合理進(jìn)行評價。科研經(jīng)費(fèi)要根據(jù)用途劃分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。直接費(fèi)用是指在科研項(xiàng)目研究開發(fā)過程中發(fā)生，并與科研項(xiàng)目研究直接相關(guān)的費(fèi)用。具體包括設(shè)備費(fèi)，材料費(fèi)，測試化驗(yàn)加工費(fèi)，燃料動力費(fèi)，差旅費(fèi)，會議費(fèi)，國際合作與交流費(fèi)，出版、文獻(xiàn)、信息傳播和知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，勞務(wù)費(fèi)，專家咨詢費(fèi)和其他支出等。間接費(fèi)用是指承擔(dān)科研項(xiàng)目任務(wù)的單位在組織實(shí)施科研項(xiàng)目過程中發(fā)生的，無法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用。具體包括為項(xiàng)目實(shí)施提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗等，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出以及績效支出等。

2.3項(xiàng)目評審階段

科研項(xiàng)目的評審依托科學(xué)技術(shù)委員會進(jìn)行，為確保不同專業(yè)申報的科研項(xiàng)目能得到客觀、權(quán)威的評價。科研項(xiàng)目的評審分兩個階段進(jìn)行。專業(yè)組評審：根據(jù)項(xiàng)目涉及的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行分組，由對應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的科技委委員組織技術(shù)骨干進(jìn)行專業(yè)組評審，專業(yè)組的評審主要從技術(shù)角度論證項(xiàng)目開展的必要性，確保項(xiàng)目的研究能切實(shí)解決核電企業(yè)的問題。科技委評審：科技委會議根據(jù)專業(yè)組的推薦結(jié)果，結(jié)合核電企業(yè)經(jīng)營形勢，從現(xiàn)場需求迫切性、經(jīng)費(fèi)安排合理性等多角度考慮項(xiàng)目是否實(shí)施，保證科研項(xiàng)目的開展符合企業(yè)發(fā)展的需要。

2.4項(xiàng)目開展階段

要確立集約型一體化科技管理體系的思路，科研經(jīng)費(fèi)的管理應(yīng)作為企業(yè)預(yù)算管理的一部分，科研經(jīng)費(fèi)的使用符合企業(yè)現(xiàn)有的預(yù)算管理流程是基本前提。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要制定詳細(xì)的計劃表，并納入本部門的年度工作計劃，落實(shí)責(zé)任人。科研項(xiàng)目的開展及成果驗(yàn)證，需要跨部門、跨專業(yè)配合，實(shí)現(xiàn)“大團(tuán)隊”協(xié)作，項(xiàng)目團(tuán)隊需覆蓋技術(shù)、維修、運(yùn)行及設(shè)備管理等專業(yè)，通過專業(yè)互補(bǔ)、各取所長，研究出最適合的創(chuàng)新方法。過去企業(yè)科研項(xiàng)目經(jīng)常出現(xiàn)項(xiàng)目管理人員參與度不高、游離于項(xiàng)目之外的情況，導(dǎo)致項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目管理人員的疏離，無法充分調(diào)動項(xiàng)目組成員的積極性，因此項(xiàng)目實(shí)施階段要強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目組成員的參與度。落實(shí)項(xiàng)目的重大節(jié)點(diǎn)的考核制度，定期組織階段性檢查與總結(jié)；科研項(xiàng)目是實(shí)施周期較長的項(xiàng)目，要不定期對項(xiàng)目進(jìn)行研發(fā)過程查新，及時進(jìn)行糾偏，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目過程有效的動態(tài)監(jiān)測機(jī)制。

2.5項(xiàng)目驗(yàn)收階段

結(jié)題驗(yàn)收依據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)書或合同書確定的考核目標(biāo)為基本依據(jù)，對項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟(jì)社會的影響、實(shí)施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、項(xiàng)目實(shí)施的組織經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、科技人才的培養(yǎng)和隊伍的成長、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等作出客觀、實(shí)事求是的評價。項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收需準(zhǔn)備的文件包括項(xiàng)目驗(yàn)收申請表、項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)報告（包括項(xiàng)目成果和應(yīng)用案例預(yù)測及效益分析）、項(xiàng)目研究報告（技術(shù)總結(jié)）和相關(guān)專題報告、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)財務(wù)決算報告、其他相關(guān)證明文件。要發(fā)揮成果考核評價的作用，成果考核評價是科研院所創(chuàng)新科研管理機(jī)制的重要環(huán)節(jié)[3]，要強(qiáng)化項(xiàng)目評價體系，對項(xiàng)目的完成情況、遇到的問題、資料內(nèi)容的真實(shí)性作出公正、客觀的評價，固化經(jīng)驗(yàn)及良好實(shí)踐，總結(jié)反饋到其他項(xiàng)目管理當(dāng)中，并作為下一次科研項(xiàng)目審查的參考，形成科研項(xiàng)目管理循環(huán)。

2.6科研成果轉(zhuǎn)化

核電企業(yè)的科研成果主要面向本單位或其他核電企業(yè)應(yīng)用，成果一般為專利、技術(shù)方案、工具產(chǎn)品、研究報告等。科技管理部門要建立科研項(xiàng)目成果應(yīng)用臺賬，及時完成科研成果登記，以專項(xiàng)跟蹤表的形式對項(xiàng)目成果進(jìn)行綜合評價。對于授權(quán)的專利，要在所屬地區(qū)的科技管理單位完成科技成果登記；對于已成熟應(yīng)用并產(chǎn)生效益的，要指導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時進(jìn)行相關(guān)科技獎項(xiàng)的申報，切實(shí)增強(qiáng)項(xiàng)目組成員的榮譽(yù)感和獲得感。

3總結(jié)

核電企業(yè)科研項(xiàng)目管理是長期的、系統(tǒng)性的基礎(chǔ)工作，其管理制度、方法均需要項(xiàng)目管理人員持續(xù)優(yōu)化和完善。本文通過分析科研項(xiàng)目管理中出現(xiàn)的問題，探索出科研項(xiàng)目管理的新方法，構(gòu)建科研項(xiàng)目全過程管理流程，對核電企業(yè)科研項(xiàng)目管理創(chuàng)新提供新的思路。

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作者：李上元 楊蘇武 董磊 冷雪峰 單位：廣西防城港核電有限公司