制造業技術創新研究論文

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制造業領域創新與發展的關聯關系研究：來自理論與實踐的若干啟示

(一)以引進為起點構建創新的經濟學意義。

1．技術創新過程是一個動態的學習過程和融合過程。通常創新經濟學家都將技術創新過程視為，始于對技術商業潛力的認識，而終于將其完全轉化為商業化產品的整個行為工程。例如，經過對創新理論的深入研究，索羅(S．C．Solow)在《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》中，就把技術創新分為新思想的來源和以后階段的實現發展兩步過程。而作為第一步過程的新思想來源，既可以來自產業內部的技術創意，也可以來自外部的學習與引進。引進新技術、新工藝乃至新的生產方法的必要性和可能性是由下述原因決定的，即各國經濟在發展過程中的不平衡性，及其一國經濟在不同發展層面和運行時點上面臨問題的多樣性。制造業作為國民經濟的基礎產業，其龐大的生產體系和不同門類的眾多工藝技術，是不可能由一個國家的工業部門完全占優的。尤其是經濟后起國家，要在盡可能短的時間內提高產業的技術水平，提高勞動生產率，恰當的技術引進是一種必要的選擇。與歐美國家技術經濟發展上的巨大差距以及生存競爭的嚴峻環境，使日本歷史性地選擇了把引進作為創新的起點，以降低追趕成本和加快自身的發展腳步。盡管經濟發展的后進性及其與他國的技術經濟差距，使日本在工業化起步及第二次世界大戰后恢復時期的經濟活動處于低水平，但是日本卻成功地利用了這一點，孜孜以求地學習一切能夠學習的先進科技知識，把握一切可以利用的引進機會，在廣泛汲取民族發展營養的同時促進自身的成長。例如工業化早期，它盡可能聘用各種掌握一定科學技術知識的在日外籍人員，利用一切能夠得到的科技書籍從事發明與創新。在第二次世界大戰后的趕超期間，為規避風險，節省費用和節約時間，又積極推行引進國外先進技術為基礎的吸收型科技發展戰略。將發展之初的劣勢成功地轉化為后發優勢。可見，利用科技發展的國際傳遞特點，盡可能以全人類創造的科技知識武裝自己，實行開放式發展，乃是一個經濟體迅速崛起的關鍵。

2．合理整合資源，實現技術創新上的帕累托最優。由于技術引進過程并不只是一個簡單的資源轉移過程，廣義上說，它是包括了對有用技術的篩選，對使用這些技術從事創新能力的準備等一系列環節的資源整合過程。對于具體的各制造業部門來說，既包括它所擁有的各種資源，也包括使用這些資源的方式。因此，即使是技術稟賦再充裕的部門，也有從外部獲取技術投入提高自身技術使用能力的必要。基于技術創新活動的不確定性及其創新所要求的經濟技術條件實施技術引進，是許多國家的制造業部門在權衡成本——收益后所做的一種必然選擇。日本制造業的技術引進始終是與自身技術能力運用并行而動的。原有的技術基礎和對新技術的駕馭能力，使日本在第二次世界大戰后采取了多樣化的技術引進運行模式。在自身的消化與吸收能力允許的前提下，根據各制造業部門的實際需要，多通道實行引進。例如，第二次世界大戰后初期它對工業技術的引進，既包括了日本第二次世界大戰前就已建立起來的鋼鐵、造船、電機等產業技術，也包括歐美第二次世界大戰前已發展的汽車、家電行業的技術；有當時歐美應用成功的電子工業、高分子合成材料、原子能工業的最新技術；更有雖已完成實驗但尚未在生產中應用，或還未實現商業化的技術；以至引進正在實驗中的技術。正是技術引進上的這種廣攬博收、博采眾長，才使日本在盡可能短的時間內，以最低的成本奠定完整的新技術基礎成為可能。在1950～1975年25年里，它通過引進吸收了全球半個世紀開發的先進技術，而支付的外匯總額不到60億美元。據日本自己測算，這種做法使其節約了2／3的時間和9／10的研究開發費用。結果使它在60年代與西方國家的科技差距縮短到lO-15年，70年代大部分制造業部門的技術水平已接近歐美發達國家，到80年代其工業技術水平在國際市場已處領先地位。

3．選擇和確立創新的國際起點。更具意義的是，這種廣泛有效的技術引進及早日實現趕超歐美的目標，使日本能夠在深刻了解世界先進技術的基礎上，把本身的自主創新活動建立在高水平的國際起點上。由于產業技術創新活動的前提，是對那些具有較大產業化潛力的先進科技成果，客觀地進行篩選甄別，它要求產業部門與企業要對所選成果及其發展潛力有充分的了解，并對成果實現商品化的生產前景有基本的價值判斷，乃至需要對技術選擇的機會成本認真加以核算。所以它在客觀上也是技術引進要進行的工作。從這個意義上說，技術篩選的復雜過程，同時也是產業企業對先進技術的充分認識和比較研究過程。例如，日本在引進中不僅了解到相關產業部門的世界最新技術動向，而且也通過比較了解了世界先進技術國家同類技術的不同特點，以及該技術研制中對所遇問題的解決過程。這對日本準確地選擇自身所需的新技術，確定本國技術創新的切人點有著極為重要的幫助。因此成為后起國家日本，不僅能在鋼鐵、造船、汽車等傳統制造業領域獲得強大的國家競爭力，而且能在短時間內在半導體、機器人、集成電路等高端領域取得突破性業績的重要原因之一。通過技術引進，使得日本的制造業企業開闊了國際視野，鍛煉了對現實中的先進技術乃至潛在技術產業化前景的準確判斷。從而能在本國制造業的技術創新中，盡可能地避免重復研發和少走彎路，而直接向世界水平的關鍵技術發起沖鋒。因此得以最大限度地利用寶貴的物質資源和人力資源，在激烈的高端國際競爭中摘取桂冠。

(二)自主創新與制造業自立發展的內在聯系。

1．把握完整的工業技術基礎上的發展主導權。由于創新是較引進更深一層次的發展手段，日本諸多的成功企業均視創新為企業乃至民族生存與發展的決定性環節，最重要的生產經營活動。他們普遍認為，鑒于特殊的歷史背景，日本的工業技術多是模仿歐美發展起來的，如果僅停留在模仿上，即使模仿的再好也只能跟在別人后面爬行，如果完全照搬歐美的做法，那么倒閉的只能是日本企業。于是各企業與引進的技術結合，謀求通過不斷的產品、工藝及其組織創新，實現制造業的強盛和自主發展。“勇于做別人沒有做過的事情"的挑戰者索尼，就是在這一認識下出現的創新型企業。正是將發展的主導權牢牢掌握在自己手里的做法，使這個建立之初僅有500美元資本、20名職工的小企業，通過接連不斷的創新活動，迅速成長為世界電子企業的巨人。這種獨立性還集中體現在第二次世界大戰前日本所采用的各種新技術獲取方式上，即合資合作以股權換技術；購買專利技術許可；獨自進行現有的技術改造和獨立從事新產品的市場開發中。“即使是那些選擇與外國公司合作的企業，也不僅僅是現成的外國觀念的被動接受者。例如，當時以51％的股份出售給通用電氣公司的東京電氣公司，就拒絕了通用方堅持研究應由美方進行，日方僅負責后期開發和集中生產的主張，日本企業認為，技術創新是為了日本的國家利益，必須獨立建立自己的實驗室。選擇購買專利的企業，更是隨自身創造能力的提高而減少對專利技術的依賴，依靠不斷增強的獨立性，從世界工業的最新發展中捕捉信息，從而開發出自己的生產技術。這種情況在20世紀二三十年代的日本化工企業中較為普遍。它表明日本的企業從開始就將現代制造業的發展建立在自主的基礎上。

2．充分發揮自身特長的發展主動權。進入引進之后的更高層次創造，在創造中建立自己的品牌、自己的技術特色和自己的產業優勢，引領日本制造業走出亞洲、走向世界。在制造業的生產方面，與引進相比日本更擅長于創新。靠創新日本以自己的技術進步方式踏上近代工業化的歷史行程，靠創新日本以自己所擁有的獨特優勢創造出一個當代的制造業大國。日本第二次世界大戰后汽車制造業的發展，是從經濟恢復時期引進國外的裝配技術，通過創新來實現外國車型的國產化開始的。在20世紀60年代前半高速增長期的大批量生產體制中，它靠國產新車型在質量和性能方面的創新，使日本的小汽車開始躋身于國際市場。在隨后的經濟增長過程中日本加快創新的腳步，打造車身設計和控制排污方面的技術優勢。最終以環保節能、經濟實用為特點在國際市場上勝出。晶體管技術是美國實驗室首先發明，但日本企業憑借它對該項技術應用前景的準確判斷，在晶體管發明僅有四年，在發明者本國還只限于用來生產助聽器一類產品之時，就將其高質量的創新產品——晶體管收音機推向世界，從而引發了一場消費領域的電子革命。隨著日本企業對半導體收音機、收錄機和電視機產品的開發，以及在激烈的競爭中不斷使電子產品小型化、高性能化和價格低廉化，日本成為世界上最強大的電子技術擁有國。同樣，機器人技術是在1968年通過日本公司與美國企業合作的途徑傳人日本的，1970年日本就研制出第一臺國產機器人。經過此后一系列創新與開發努力，今天最高水平的機器人產品已成為日本的專利，日本也因此成為世界上機器人技術最先進的國家。與這種技術創新相聯系的是生產工藝及其生產組織的創新，聞名于世乃至為歐美企業效仿的豐田生產方式，就是典型的例子。正是借助于不懈的努力和生產過程的經常性創新，憑借嵌人人們頭腦中的主動發展意識，日本才得以在較短的時間里完成追趕歐美的歷史任務，在工業技術領域與美國、德國并駕齊驅，進而確立起制造業在國際競爭中的歷史地位。

3．發展模式的靈活選擇權。在日本，無論是企業還是地域的引進與創新活動，都是基于國家的資源條件和人力資源特點進行的。鑒于日本國情的明顯特點，即國土狹窄、資源匱乏；但以人口數量、預期壽命、經濟活動人口占總人口比重，以及萬人平均在校大學生數為主要標志的人力資源豐富，日本的技術引進和創新，從來都是圍繞充分發揮人力資源優勢和最大限度地保護與利用現有資源為中心展開的。如與歐美國家不同，它的前工業化時期的許多創新，實際上需要更多的勞動。這種經濟史學家眼中的“勤勉革命”，就是日本大多原材料短缺而農業勞動力不能充分利用的反映。在當代的經濟發展中，日本利用現場人員對問題韻果斷處理能力和傳承的生產技術訣竅贏得競爭的主動權，也是為上述問題所做的最好注腳。通常情況下，日本的各類企業都能夠靈活地選擇創新方向，因為它們都擁有自己的研究機構和相應的科研手段，并且都能夠適應新技術發展的形勢適時地調整經營組織。一些著名的大企業甚至擁有按專業分工的多家研究所，用以保證企業所用技術的獨創性特色，以及不斷將新技術及時地轉化為高質量的創新產品。在長期的引進與創新實踐中，日本建立了與自己的工業技術基礎和國情特點相適應的技術創新體系。它的特點是以民間為主體的技術研究開發方式；吸收與開發結合、生產與革新并舉的行動模式；漸進式創新與突破性進展統一于一體的經常性活動，以及確保創新的有序和高質量所實施的研究所與開發本部雙重創新體制。

(三)引進與創新關系上的經濟史觀點。

1．對技術創新問題的經濟史認識。通過對日本制造業技術創新歷史過程的分析與思考，我們加深了在經濟史意義上對技術創新問題的深層次理解。(1)技術創新是發明的首次應用，同時更是以往技術積淀的一次質的飛躍。按照熊彼特的創新定義，技術創新是發明的第一次產業應用，這種應用既包括產品創新，也包括工藝創新，而且還包括創新通過各種渠道的傳播這一完整的過程。但這還是僅就創新韻各種表現形式所下的定義。從一國的產業和經濟發展史的角度來觀察，技術創新更是一個地區或若干企業，憑借以往的學習與技術積淀，實現的一次具有質變意義的技術突破。例如，日本早期在佐賀成功建立的第一座反射爐，以及第二次世界大戰后日本電子企業運用晶體管技術進行的一系列新產品開發等，就是典型的案例。這里強調的是技術創新得以發生的技術積累與歷史基礎。這是一個與不同時期技術發展水平和知識發達程度相呼應的內生過程。(2)技術創新作為一國經濟發展的內生過程，它只有與制造業的產業結構調整有機結合，才能推動產業整體的技術進步和產業發展水平的提高。技術創新經濟學對技術創新概念的解釋包含了技術擴散的內容，即通過創新的傳播對經濟產生影響的過程。然而，制造業的技術創新對整個產業進步的影響是通過產業結構的變化實現的。換句話說，從技術經濟成長的歷史過程看，它不是單個企業或某一地區在某一時刻的孤立行為。因為在工業文明中，最終產品是經各部門、不同工序相互銜接和協調配合，由整個工業體系生產出來的。相應地這也是一個技術創新在各產業部門間相互傳遞，不斷改革，從而促進產業整體面貌發生變化的過程。(3)能夠推動產業發展的創新必然是可持續性的創新，而技術創新要能夠持續不斷地進行，那么這種創新一定是帶有民族特色或以符合本國經濟發展的實際為特點的。從創新經濟學賦予創新的內涵來看，技術創新本質上是科學技術在實際中不斷得以應用的過程。其表現為具備新功能和具有新用途的產品不斷被開發出來，新型的具有創意的生產工藝不斷被投入到制造業的生產過程中去，以及這些新產品、新工藝不斷在同行業間和地區間得到學習與推廣。資源小國和經濟發展的后起國日本正是經歷了這樣一個持續的創新過程。之所以能夠實現持續性的創新，原因就在于它從前近代開始，經明治時期，直到第二次世界大戰后，始終在孜孜以求地探索符合自身特點的技術創新之路，盡管期間經歷了挫折與失敗。顯然，符合國情特點和民族文化傳統的技術創新活動才有強大的生命力，才能得以持續地進行。

2．日本案例所揭示的引進與創新關系的思考。

(1)從制造業發展的歷史事實出發，不忽視漸進式創新，亦不盲目排斥引進。著名的技術創新研究機構英國蘇塞克斯(Sussex)大學科學政策研究所(SciencePolicyResearchUnit)，在20世紀80年代進行技術創新分類時，曾將漸進式創新與根本性創新作了區分。前者是指那些直接從事生產的工人、技師所進行漸進的、連續的創新活動；后者則指由研發機構所進行的、在觀念上有根本性突破的創新活動。它往往伴有產品創新、過程創新和組織創新的連鎖反應，并在一定時期里引起產業結構的變化。兩者雖然發生的時間與空間不同，在制造業成長中的作用及其對經濟的影響不同，但卻是相互關聯、相互作用，有機融合在一起的。日本制造業從近代到現代的發展及轉型，從技術變革的角度觀察，就是一部漸進式創新與根本性創新有機融合的歷史。日本的經驗啟示我們，在致力于制造業自主創新的努力時，絕不應當忽視漸進式創新這種日常經常發生的創新形式。堅持實行符合歷史傳統和國情特點的漸進式創新，是實現一國制造業根本性創新的深厚基礎。

就技術創新本身的過程而言，有研究認為篩選有關的技術成果是企業進行技術創新活動的第一步。由于對新技術的篩選可以是來自經濟體內部的新技術，如企業研發部門的技術，也可以是來自外部不同部門的技術，如其他企業或大學等專門研究機構的技術，乃自從國外引進的技術。所以，從這一意義上說，引進與創新兩者在這里并沒有涇渭分明的界線。我們不應當因為強調自主創新而盲目排斥引進，在開放經濟條件下走技術創新的閉關鎖國道路。上述的經濟史研究表明，日本制造業對現代西方技術的成功引進，一個突出特點就是以建立獨立自主的現代技術體系為目的的。因此，只要將其有效地服務于完整的工業技術體系的建設，引進就可以成為我們實現自主創新的有力工具，成為我們實現跨越式發展和建立制造業強國的有力手段。

(2)在制造業的發展中認識技術創新的必然性和不可替代性。日本制造業從引進到自主發展的產業成長歷程告訴我們一個事實，技術引進雖然對一國制造業發展水平的提升乃至產業結構的調整具有重要的影響和推動作用，但是引進決不能代替創新成為_國技術進步的主要發展路徑。因為，技術引進還只是在不同時段構成產業成長發育的某種基礎和前提，它標志著本民族的產業部門對當時國外先進技術的了解和一定程度的掌握。要把引進的先進技術應用到本國資源環境下的制造業生產過程中，或者進一步形成一個新的產業，則必須經過一個從設計、生產、銷售到服務的完整創新過程。像日本成功的企業那樣，在創新過程中融人新的思想，追加創造性勞動，使原有的技術得到升華，使原來的工程得以再造。通過這樣的創新活動，使引進的技術符合本國的資源和市場條件，使融人了先進技術的產業發展具有本民族的特點。因此，從這個意義上講，創新是引進的目的，是引進的外來技術在本土發展的必然階段。

顯然，只有引進而沒有引進之后和引進過程中的創新活動相伴隨，其對經濟的負面影響是相當嚴重的。首先，是影響引進的技術在本國制造業產業部門發展中的有效運用。即便是再先進的技術，如果不能與本國的人力資源和物質資源有機結合，不能適合現實生產力發展的需要，那么這種引進是無法實現資源的有效配置的，是資源的浪費。其次，自身的制造業是很難實現技術的持續進步與發展的。只能說什么時候得到了先進技術，什么時候才有發展的可能，從而使制造業的技術進步處于一種走走停停的局面，無法獲得產業發展的主動權。其三，對一個國家一個民族來說，最為嚴重的后果就是無法形成自己的新技術基礎。先進技術永遠是他人的囊中之物，只能在技術擁有者認為轉讓技術不削弱其產業和產品競爭力的條件下才能得到。換句話說，就是在技術上受制于人。在此情況下，既失掉了技術引進本身的產業經濟學意義，同時還將喪失民族獨立和未來發展的技術根基，成為他人的技術附庸。事實證明，沒有創新能力的民族是不會贏得尊重的，這樣的民族既不可能引進真正先進的技術，更不可能自立于世界民族之林。

可見，正確處理引進與創新的關系，引進與創新有機結合、協調運作，就有可能最大限度地利用人類的知識與技術資源，用最短的時間縮小與世界制造業強國的技術差距，以最快的速度實現國富民強的發展目標。可以說，借鑒日本產業發展的歷史經驗，根據國情特點來認識和處理引進與創新的關系，是提升我們的自主創新能力，實現中國制造業自主發展的基礎性工作，亦是技術創新問題上的科學發展觀。

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